上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版.docx
《上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版.docx（275页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上交所董秘考试题库及答案
《中华人民共与国公司法》部分考试题3
《中华人民共与国证券法》部分考试题9
《刑法修正案（六）》部分考试题27
首次公开发行股票并上市管理办法考试题ﻩ３３
上市公司信息披露管理办法考试题37
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题得通知考试题ﻩ47
上市公司治理准则考试题４８
上市公司与投资者关系指引考试题5０
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题得通知考试题ﻩ５７
关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题得通知考试题５9
关于规范上市公司对外担保行为得通知考试题60
上市公司章程指引考试题ﻩ６5
上市公司收购管理办法考试题6９
上市公司重大资产重组管理办法考试题ﻩ77
证券登记结算管理办法考试题ﻩ8４
关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题得通知考试题8６
关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项得通知考试题ﻩ87
上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题93
上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题97
上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题100
上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题ﻩ10２
上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题103
境内外市场同时上市得公司信息披露工作指引（试行）考试题ﻩ10４
上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题1０４
上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题ﻩ105
关于调整与规范权益分派方法得通知考试题107
关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作得通知考试题ﻩ１0８
关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》得通知考试题109
上海证券交易所交易规则考试题ﻩ11１
上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题ﻩ116
上海证券交易所公司债券上市规则考试题11７
关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜得通知考试题１17
关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题１19
证券期货法律适用意见第5号试题ﻩ12５
关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》得通知试题ﻩ１26
《关于执行＜上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项得通知》试题1３2
关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作得通知试题ﻩ1３2
《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题13４
上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题ﻩ137
《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题ﻩ1３８
关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》得规定参考试题152
上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号1５4
《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题ﻩ１5４
《公开发行证券得公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率与每股收益得计算及披露》（201０年修订）试题１58
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题１60
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题162
《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题166
《中华人民共与国公司法》部分考试题
一、判断题
１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样.×
２、公司法定代表人依照公司章程得规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
√
３、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。
√
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得,由董事会或者股东会、股东大会决议。
×
5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效.×
6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。
√
7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。
√
8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。
√
9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资.但就是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外。
√
１0、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
×
1１、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。
√
１2、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任.√
1４、有限责任公司设立监事会得，其成员不得少于三人。
√
1５、如果债权人主张一人有限责任公司得股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。
×
1６、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
×
17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权.×
18、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。
×
1９、以发起方式设立股份有限公司得,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√
20、发行股份得股款缴足后,发起人在三十日内未召开创立大会得,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。
√
21、股份有限公司得权力机构就是董事会。
×
２2、股份有限公司得职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议得职责.×
23、股份有限公司得股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。
√
24、在股东大会会议上,股份有限公司所持本公司股份没有表决权。
√
2５、股份有限公司董事会会议必须有过半数得董事出席才可以举行,且董事会作出决议，必须经出席董事会会议得董事三分之二以上通过。
×
26、股份有限公司董事会得决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议得董事要对公司负赔偿责任。
√
2７、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书得法定职责。
√
28、根据新《公司法》得有关规定，股票就是公司签发得证明股东所持股份得凭证。
√
29、股份有限公司股票得发行价格可以高于或者低于票面金额.×
30、股份有限公司记名股票转让时,一经交付即发生转让效力。
×
31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有得本公司股份不得转让。
×
32、上市公司必须依照法律、行政法规得规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及得重大诉讼等事项。
√
33、根据《公司法》得有关规定,上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告.×
３4、曾经担任破产清算得公司、企业得董事或者厂长、经理，对该公司、企业得破产负有个人责任得,不得担任公司得董事、监事、高级管理人员.×
３5、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规与公司章程得规定，对公司负有忠实义务与勤勉义务.√
3６、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程得规定，给公司造成损失得，应当承担赔偿责任.√
３７、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金得用途、债券担保情况等主要事项.√
38、记名公司债券得登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
√
39、公司合并时,债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应得担保。
不清偿债务或者不提供相应得担保得，公司不得合并。
√
4０、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。
√
41、公司应当向聘用得会计师事务所提供真实、完整得会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其她会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报.√
42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任得方式.√
43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其她途径不能解决得,持有公司全部股东表决权百分之十以上得股东,可以请求人民法院解散公司.√
44、公司解散时，应当成立清算组;清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。
×
45、公司财产在分别支付清算费用、职工得工资、社会保险费用与法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后得剩余财产，有限责任公司按照股东得出资比例分配，股份有限公司按照股东持有得股份比例分配。
√
4６、公司得发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资得,责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十（15%）以下得罚款。
构成犯罪得,依法追究刑事责任.×
47、承担资产评估、验资或者验证得机构提供虚假材料得，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下得罚款，并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员得资格证书，吊销营业执照。
√
48、根据《公司法》,公司得实际控制人就是指虽不就是公司得股东，但通过投资关系、协议或者其她安排,能够实际支配公司行为得人。
√
49、《公司法》中得公司高级管理人员,就是指公司得经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书与公司章程规定得其她人员.√
５0、国家控股得企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。
×
5１、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记,领取营业执照，分公司具有法人资格.×
5２、上市公司实际控制人就就是指大股东。
×
二、单项选择题
1、 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件得就是:
D
A、股东符合法定人数 Ｂ、股东出资达到法定资本最低限额
C、有公司名称 D、有固定生产经营场所与必要得生产经营条件
2、 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东得首次出资额不得低于注册资本得百分之二十。
有限责任公司得首次出资额最低应当为：
B
Ａ、六千元 B、三万元 C、十万元 D、十五万元
3、关于有限责任股东出资责任得说法错误得就是：
A
A、投资公司缴足注册资本得最长期限不超过二年
B、 不按规定缴纳出资得，应承担相应得违约责任
C、 公司成立后发现作为出资得非货币财产得实际价额显著低于公司章程所定价额得,应当由交付该出资得股东补足其差额；公司设立时得其她股东承担连带责任.
D、 公司成立后股东不得抽逃出资
４、下列关于有限责任公司股东用于出资得非货币财产得说法,哪项就是错误得：
A
Ａ、应当就是无形财产 B、可以用货币估价
C、可以依法转让 Ｄ、不违背法律禁止性规定
5、 有限责任公司签发得股东出资证明书应当载明：
Ｄ
A、法定代表人 Ｂ、公司登记日期
C、股东得姓名或者名称及住所 Ｄ、公司注册资本
6、 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项得就是：
C
Ａ、股东得住所 B、股东得出资额
C、股东出资日期 Ｄ、出资证明书编号
７、 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料:
A
Ａ、股东会会议记录 B、董事会会议记录
C、监事会会议记录 D、会计账薄
８、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求:
B
A、出示出资证明书 B、提出书面请求,说明目得
C、向法院提出申请 D、向股东大会或董事会提出
９、以下属于有限责任公司股东会行使得职权有：
C
A、决定公司得经营计划与投资方案 B、选举与更换由职工代表担任得董事
C、对发行公司债券作出决议 D、决定公司内部管理机构得设置
１0、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议得就是：
B
A、代表百分之三以上表决权得股东 B、三分之一以上得董事
C、监事会主席 D、董事长
1１、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权得股东通过得就是：
C
Ａ、修改公司章程 B、增减注册资本 Ｃ、发行公司债券 Ｄ、变更公司形式
12、有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开（B）以前通知全体股东；但就是,公司章程另有规定或者全体股东另有约定得除外。
A、十日 B、十五日 Ｃ、二十日 D、三十日
１３、下列关于有限责任公司董事会行使得职权中，哪项就是正确得:
A
A、召集股东会会议 B、拟订公司得经营计划
C、对发行公司债券作出决议 D、根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
14、有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。
经理对董事会负责,行使下列哪项职权：
Ｃ
Ａ、 决定公司年度经营计划与投资方案
B、 决定公司内部管理机构设置
C、 制定公司得具体规章
D、 决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
１５、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使得职权:
D
A、检查公司财务 B、对违反法律得董事提出罢免建议
C、提议召开临时股东会会议D、解聘公司财务负责人
16、下列关于有限责任公司监事会或监事得说法,错误得就是:
B
A、 行使职权所必需得费用由公司承担
B、 监事会决议应当由出席会议监事得半数以上通过
C、 监事会每年度至少召开一次会议
D、 监事可以列席董事会会议
1７、下列关于一人有限责任公司得说法,哪项不符合新《公司法》得规定:
D
A、 自然人与法人都可以设立一人有限责任公司
Ｂ、 在公司登记中注明自然人独资或法人独资
C、 作出增资决定时应当采用书面形式
Ｄ、 应当编制中期与年度财务会计报告并经会计师事务所审计
１８、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制:
D
Ａ、 注册资本最低限额为人民币三万元
B、 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C、 所有一人有限责任公司均能投资设立新得一人有限责任公司
D、 股东应当一次足额缴纳公司章程规定得出资额
19、下列有关国有独资公司得说法，错误得有:
D
A、董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其她经济组织兼职
B、国有独资公司不设股东会
C、 董事会成员中应当有公司职工代表
Ｄ、 监事会成员不得少于三人
２0、关于有限责任公司股东向股东以外得人转让股权,下列说法错误得就是:
Ａ
A、 经其她股东三分之二以上同意
B、 书面通知其她股东征求同意
Ｃ、 其她股东半数以上不同意转让得，不同意得股东应当购买该转让得股权;不购买得，视为同意转让
D、经股东同意转让得股权，其她股东在同等条件下有优先购买权
２1、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东得股权时,其她股东应当在法院通知之日起（C）内行使优先购买权：
A、十日 Ｂ、十五日 C、二十日D、三十日
2２、当有限责任公司股东请求公司按照合理得价格收购其股权时,股东与公司不能达成股权收购协议,可以自股东会会议决议通过之日起（D）内向人民法院提起诉讼：
Ａ、三十日 Ｂ、四十五日C、六十日 D、九十
23、设立股份有限公司，在中国境内有住所得发起人应占发起人总数得（ D）以上。
Ａ。
四分之一Ｂ、三分之一 C、三分之二D、半数
24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购得股份不得少于公司股份总数得（Ａ ）。
A、百分之三十五 B、百分之五十 C、百分之六十五 D、百分之七十
25、依据《公司法》，发行人所发行股份得股款缴足后，必须进行验资,验资机构须（ A）。
A、 依法设立
B、 证监会指定
C、 证券交易所指定
D、证券业协会推荐
2６、股份有限公司创立大会必须有（ C）,方可举行。
A、全体发起人出席
B、 全体认股人出席
Ｃ、代表股份总数过半数得发起人、认股人出席
D、发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会得职权:
Ｃ
A、选举董事会成员
Ｂ、选举监事会成员
C。
决定公司内部管理机构得设置
D、对公司得设立费用进行审核
28、在下列哪种情形下,发起人、认股人不能抽回股本:
Ｃ
A、发起人未按期召开创立大会
B、 创立大会决议不设立公司
C、 未按期募足股份
Ｄ、 公司登记机关要求补充申请文件
2９、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会得法定情形:
A
A、 董事长认为必要时
B、 单独或合计持有公司百分之十以上股份得股东请求时
Ｃ、 公司未弥补得亏损达实收资本总额三分之一时
Ｄ、 董事人数不足公司章程规定人数得三分之二时
３0、发行无记名股票得股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（C）前公告会议召开得时间、地点与审议事项。
A、二十日 B、十五日 C、三十日 D、九十日
３1、根据《公司法》,单独或合计持有股份有限公司（A ）以上股份得股东,有权向股东大会提出临时提案。
A、百分之三 B、百分之五 C、百分之十 D、百分之十五
3２、下列有关股份有限公司董事得陈述,错误得就是：
D
Ａ、 每届任期不得超过三年
B、 任期届满可以连选连任
Ｃ、一个股份有限公司最多可有十九位董事
D、董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出得董事就任前,辞职董事也不应再履行其董事职务
33、股份有限公司得董事长不能履行职务时，根据《公司法》得规定,有可能履行其职务得就是:
A
A、副董事长B、监事会主席 C、工会主席 D、董事会秘书
3４、下列有关股份有限公司经理得说法错误得就是：
C
Ａ、经理由董事会决定聘任或解聘
Ｂ、 董事会成员可以兼任经理
C、 公司可以通过子公司向经理提供借款
Ｄ、 经理负责拟定公司得基本管理制度
35、股份有限公司监事会主席得产生方式就是:
C
A、 股东大会选举产生
B、 董事会聘任
C、 全体监事过半数选举产生
D、 职工民主选举产生
３6、下列有关股份有限公司监事会或监事得说法错误得就是:
C
Ａ、监事会成员不得少于三人
B、监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一
C、公司财务负责人可以兼任监事
Ｄ、监事会决议应当经半数以上监事通过
37、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止得就是:
Ｂ
A、挪用公司资金
B、按照公司章程得规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给她人或者以公司财产为她人提供担保
C、将公司资金以其个人名义或者其她个人名义开立账户存储
D、擅自披露公司秘密
3８、发行公司债券得申请经（Ｂ）核准后，应当公告公司债券募集办法。
A、公司登记机关 B、国务院授权得部门
C、国务院证券管理部门 D、财政部门
3９、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票得公司债券必备得条件:
C.
A、符合《中华人民共与国证券法》规定得发行条件
B、报国务院证券监督管理机构核准
C、 报证券交易所审核
D、经股东大会决议
4０、公司以实物券方式发行公司债券得，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项,并由（ Ｄ）签名，公司盖章.
A、董事B、总经理C、财务负责人 D、法定代表人
4１、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（A ）
A、经会计师事务所审计B、经审查验证
C、经主管部门同意 D、公司登记机关审核
42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润得百分之十列入公司（A）
A、法定公积金B、任意公积金
C、 法定公益金 Ｄ、资本公积金
43、公司从税后利润中提取法定公积金后,（C），还可以从税后利润中提取任意公积金。
A、经董事会决议 B、根据法律规定
C、经股东会或者股东大会决议 D、根据公司章程规定
44、公司得资本公积金不得用于:
Ａ
Ａ、弥补公司得亏损 B、扩大公司生产经营
C、转为增加公司资本 Ｄ、向股东分配利润
4５、股份有限公司得清算组由（A）组成.
A、董事或者股东大会确定得人员 Ｂ、债权人
C、股东 D、全体董事会成员
46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其她欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记得,由（Ｄ）责令改正,对虚报注册资本得公司,处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下得罚款.
A、证券管理部门B、财政部门
C、税务机关Ｄ、公司登记机关
４7、公司在法定得会计账簿以外另立会计账簿得,由（ B）责令改正，处以五万元以上五十万元以下得罚款.
A、证券管理部门 B、县级以上人民政府财政部门
C、税务机关 D、公司登记机关
48、公司在依法向有关主管部门提供得财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实得，由（C ）对直接负责得主管人员与其她直接责任人员处以三万元以上三十万元以下得罚款.
Ａ、证券管理部门B、县级以上人民政府财政部门
Ｃ、有关主管部门 Ｄ、公司登记机关
4９、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件得登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件得登记申请不予登记得,对直接负责得主管人员与其她直接责任人员，依法（A ）。
A、给予行政处分 Ｂ、给予罚款
C、责令改正 D、给予行政处罚
5０、公司成立后无正当理由超过六个月未开业得,或者开业后自行停业连续六个月以上得，可以由公司登记机关（ Ｂ ）。
A、解散公司 Ｂ、吊销营业执照
C、责令改正 Ｄ、处十万元以下得罚款
51、董事会、股东大会得会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程得，股东可以自决议作出之日起（ C ）内,请求人民法院撤销.
A15日B３0日C60日D 6个月
三、多项选择题:
1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：
AＢCD
Ａ 董事 B监事 C 控股股东 D 财务总监 E董事会秘书
２、公司得法定代表人可以由下列哪些人员担任:
AＢD
A董事长B执行董事C 独立董事 Ｄ总经理E董事会秘书
３、下列哪些事项就是公司章程应当载明得：
ＡBＣDE
A经营范围B 公司名称 C公司法定代表人 D注册资本Ｅ公司议事规则
4、上市公司高级管理人员，就是指公司：
ABＣD
Ａ 总经理B副总经理 Ｃ 财务总监D董事会秘书E 证券事务代表
５、关联关系，就是指公司（ ABCＤE ）与其直接或者间接控制得企业之间得关系,以及可能导致公司利益转移得其她关系,同为国家控股得企业之间除外。
A 控股股东 B实际控制人Ｃ董事D监事E 高级管理人员
《中华人民共与国证券法》部分考试题
一、判断题
1、政府债券、证券投资基金份额得交易优先适用其她法律、行政法规得特别规定，其她法律、行政法规没有规定得，适用《证券法》。
×（2条）
2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序得,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，
升级会员 