赛迪监理一部工作指导手册.docx

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赛迪监理一部工作指导手册

监理工作指导手册

（V2.0）

北京赛迪信息工程监理有限公司

项目一部

二○○五年六月

目录

总则1

1．编制目的1

2．编制依据1

3．读者对象1

4．使用要求1

1、监理工作流程概述2

1.1.工程招标阶段监理流程3

1.2.工程设计阶段监理流程4

1.3.工程实施阶段监理流程5

1.4.工程验收阶段监理流程6

2、监理过程用表产出过程7

2.1.监理月报7

2.2.监理周报8

2.3.监理总结报告8

2.4.项目付款阶段验收报告8

2.5.工程开工令8

2.6.专题监理报告8

2.7.工程进度计划检查表9

2.8.软件开发进度计划检查表9

2.9.设备到货验收报告9

2.10.项目培训检查表9

2.11.质量保证资料检查记录9

2.12.监理工作会议纪要10

2.13.评审会议纪要10

2.14.供方评审记录10

2.15.软件开发文档评审记录10

2.16.招标文件评价记录11

2.17.投标文件评价记录11

2.18.工程款支付意见书11

2.19.工程进度调整表11

2.20.监理通知单12

2.21.工程进度纠偏文件12

2.22.工程停工令12

2.23.监理日志12

2.24.工程复工令13

2.25.工程备忘录13

附表监理过程表模板及主要编制内容要求14

总则

编制目的

本手册的编写目的是为本部门各位监理工程师在各自承担的监理项目过程中，提供并指导监理工作的具体开展与实施。

本文档围绕监理过程中产出的各个监理过程表，主要以文字描述、流程图的方式表述监理工作流程，提供了监理过程常用表格的产出过程、编制模版及使用用途等说明。

编制依据

本手册依据《信息化工程监理规范》（GB/T19668.1-2005）第1部分：

总则及北京赛迪信息工程监理有限公司颁布的《质量手册》（V2.0）、《程序文件》（V2.0）编制。

读者对象

本文档主要的读者包括有：

监理项目一部全体监理工作人员；质量部质量检查员、质量保证体系内审员等。

使用要求

本文档中所列各种监理过程表，可以根据所监项目具体情况进行必要的选择应用，也可以根据项目实际情况，在保证满足公司颁布《质量手册》（V2.0）、《程序文件》（V2.0）等规范文件要求下，适当进行必要的补充和删减，包括各个文档所编制内容的具体要求。

各个监理过程文档序列编码规则是：

XXXX-XX-XXXXXX

由左至右，第1－4位：

所监项目代码；

第5－6位：

监理文件类型，取两位汉语拼音字头；

第7位：

内部、外部文档区分；N－内部；W－外部；

第8－9位：

所监项目子项工作类别，取两位汉语拼音字头；

第10－12位：

文件序列号。

1、监理工作流程概述

通常情况下，监理工作可分为工程招标、工程设计、工程实施和工程验收四个阶段，并宜采用全过程监理。

监理工作起始和结束的具体时间可由业主单位与监理单位根据工程实际情况，在监理合同中的有关条款予以确认并执行。

本文档所述各个监理工作阶段的主要监理目标，可根据所监项目实际情况加以确定。

1.1.工程招标阶段监理流程

图1工程招标阶段监理流程

1.2.工程设计阶段监理流程

图2工程设计阶段监理流程

1.3.工程实施阶段监理流程

图3工程实施阶段监理流程

1.4.工程验收阶段监理流程

图4工程验收阶段监理流程

2、监理过程用表产出过程

按照本公司质量要求，赛迪监理第一项目部监理工作主要用表如下：

序号

文件名称

文件编号

备注

1

监理月报

CCID-JL-001

2

监理周报

CCID-JL-002

3

监理总结报告

CCID-JL-003

4

项目付款阶段验收报告

CCID-JL-004

5

工程开工令

CCID-JL-005

6

专题监理报告

CCID-JL-006

7

工程进度计划检查表

CCID-JL-007

8

软件开发进度计划检查表

CCID-JL-008

9

设备到货验收报告

CCID-JL-009

10

项目培训检查表

CCID-JL-010

11

质量保证资料检查记录

CCID-JL-011

12

监理工作会议纪要

CCID-JL-012

13

评审会议纪要

CCID-JL-013

14

供方评审记录

CCID-JL-014

15

软件开发文档评审记录

CCID-JL-015

16

招标文件评价记录

CCID-JL-016

17

投标文件评价记录

CCID-JL-017

18

合同阶段性支付证书

CCID-JL-018

19

工程进度调整表

CCID-JL-019

20

监理工程师通知单

CCID-JL-020

21

工程进度纠偏文件

CCID-JL-021

22

工程停工令

CCID-JL-022

23

监理日志

CCID-JL-023

24

工程复工令

CCID-JL-024

25

工程备忘录

CCID-JL-025

以下内容为针对上述表中的每个过程用表提出具体的编制要求。

2.1.监理月报

在监理过程中，监理机构对所监项目当月的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行综合、分析，形成本月监理分析意见及结论，总结当月监理主要工作，提出下月的监理计划，并形成书面形式的监理月报告向业主单位汇报。

监理月报由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。

2.2.监理周报

在监理过程中，监理机构对本周的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行综合、分析，形成本周监理分析意见及结论，回顾监理主要工作情况，提出下周的监理计划，并形成书面监理周报告向业主单位汇报。

监理周报由总监理工程师或总监理工程师代表组织编写，由各相关专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。

2.3.监理总结报告

在监理项目结束后，监理机构综合监理月报和所有的监理资料，对工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行统一的综合分析，总结出整体监理结论，形成书面形式向业主单位汇报。

监理总结报告由总监理工程师组织编写，由相关各专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。

2.4.项目付款阶段验收报告

在监理过程中，监理机构对承建单位提出的项目付款阶段性验收申请进行审核，确认所监项目该阶段完成工作情况是否已达到合同规定的建设要求，形成书面形式的文件。

项目付款阶段验收报告由总监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并报送业主。

2.5.工程开工令

监理机构根据承建单位提交的工程开工报审表，进行审核，协助业主和承建商检查工程建设准备情况，确认工程实施条件是否具备，根据实际情况形成书面形式的文件。

工程开工令由总监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并报送业主。

2.6.专题监理报告

在监理过程中，监理机构对工程监理阶段性的进展情况、专项问题或工程临时出现的事件、事态，通过观察、调查，形成书面形式向业主单位提出的陈述。

专题监理报告由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加。

专题监理报告由总监理工程师审批并报送业主。

2.7.工程进度计划检查表

在监理过程中，当承建单位提交工程进度计划报审表后，监理机构组织有关监理人员审核工程进度计划的可行性、合理性和可操作性，并依据各阶段工作成果判定工程实际进度与工作方案的符合性。

达到要求时，监理予以签认，形成工程进度计划检查表。

工程进度计划检查表由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写。

工程监督计划检查表由总监理工程师审批，报送业主或相关方。

2.8.软件开发进度计划检查表

在监理过程中，监理机构对软件开发的开发计划进行检查，检查软件开发进度计划的执行情况，并形成书面检查表。

软件开发进度计划检查表由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写。

软件开发进度计划检查表由总监理工程师审批，报送业主及相关方。

2.9.设备到货验收报告

在监理过程中，监理机构根据工程设备到货情况进行验收，监理工程师根据合同规定的设备清单检验设备到货开箱、安装及加电测试等验收情况，形成书面报告。

设备到货验收报告由专业监理工程师编写，由总监理工程师审批，专业监理工程师报送业主。

2.10.项目培训检查表

在监理过程中，监理机构对所监项目承建商开展的各个阶段培训情况，包括培训计划、培训教材、培训内容、培训环境与组织、培训对象、培训效果等进行检查，并形成书面的项目培训检查表。

项目培训检查表由专业监理工程师检查具体工作并编写，由总专业监理工程师审批，报送业主及相关方。

2.11.质量保证资料检查记录

在监理过程中，监理机构对承建商提交的工程质量保证资料进行检查，检查承建商为实现质量计划和不断改进质量所开展的所有活动。

这其中包括，质量保证计划的执行与完善情况、软件开发质量保证情况、外购和外包质量保证情况、质量保证机制（人力资源及开发所需的环境、技术工具等配备情况）、项目经理与所在单位质保体系负责人之配合情况、项目经理与建设单位相关负责人之配合情况、项目组的组织机构是否完备情况等。

监理工程师在检查了上述情况后，形成书面质量保证资料检查记录，报总监理工程师审批，专业监理工程师报送业主。

2.12.监理工作会议纪要

监理工作会议是由监理机构主持，有关项目建设单位参加，针对项目建设的质量、进度、投资、合同管理和协调等事宜召开的会议。

在会议过程中对各方发表的工作汇报、建议、要求等形成会议记录，会后汇总形成会议纪要，以书面形式向业主单位提出陈述。

监理工作会议纪要由监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并发送给业主。

2.13.评审会议纪要

在监理过程中，监理机构依据项目各个阶段，对有关方提出的项目建议书（申报书）、招标文件、投标文件、合同、技术方案、实施方案、工作计划、过程文档、成果文档等组织有关监理人员参加，监理根据评审会议内容以书面形式形成评审会议纪要。

评审会议由总监理工程师组织、召集，由各专业相关监理工程师参加并形成评审会议纪要，报总监理工程师审批，并送业主及相关方。

2.14.供方评审记录

在监理过程中，监理机构根据其它第三方提供的监理辅助性服务，或监理委托其它第三方承担的有关工作实施评审，以书面形式形成供方评审记录。

供方评审记录由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。

2.15.软件开发文档评审记录

在监理过程中，监理机构对软件开发各个阶段的过程文档、成果文档等进行评审。

软件开发文档清单主要以《软件产品开发文件编制指南》（GB8567－1988）中规定的为主，也可以根据项目实际情况进行选择使用。

监理机构根据承建商提交的文档，适时组织监理人员开展评审活动，并做好软件开发文档评审记录。

软件开发文档评审记录由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。

2.16.招标文件评价记录

在监理过程中，监理机构对业主单位形成的招标文件（包括技术标书、商务标书、评标办法等）组织监理人员进行专题评价工作，并将评价情况以书面形式形成招标文件评价记录。

招标文件评价记录由总监理工程师组织，由各专业相关监理工程师参加编写，总监理工程师审批，并报送业主。

2.17.投标文件评价记录

在监理过程中，监理机构对准备参加项目建设的投标单位，根据业主招标文件形成的投标文件（技术标书、商务标书、技术方案、工作方案、设备配置、报价清单等）