山东省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题.docx

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山东省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题

2016年山东省基金从业资格：

股票估值模型的分类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；3B．3000；2C．2000；2D．3000；3

2、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售

4、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管

5、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者

6、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性

7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

8、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。

A．透明性B．可靠性C．公正性D．合理性

9、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

10、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．45

11、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

12、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业的规范发展

13、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

14、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则

15、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

16、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

17、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：

期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B：

1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C：

现金D：

可转换债券

18、基金持有的金融资产应计人____A：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：

持有至到期投资C：

贷款和应收款项D：

可供出售的金融资产

19、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

20、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况

21、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

22、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

23、基金投资者是__。

A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人

24、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率

25、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

26、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15B．30C．60D．90

27、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

28、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人

29、参与证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金

30、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．4

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

32、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

33、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：

不允许在证券交易所内交易C：

不允许自由交易D：

可以在其他证券交易市场交易

34、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

35、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购B．金额申购C．金额赎回D．份额赎回

36、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。

A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B．基金持有人结构C．基金净值表现D．重大事项揭示

37、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人

38、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A：

收入型基金B：

上市开放式基金C：

公募基金D：

私募基金

39、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则

40、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要

41、基金财产不得用于__。

A．承销证券B．支付基金托管费C．向他人提供贷款D．向他人提供担保

42、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

43、关于市场组合，下列叙述错误的是____A：

它包括所有风险资产B：

它在有效边界上C：

市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D：

它是资本市场线和无差异曲线的切点

44、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

A：

期望收益B：

实现的收益C：

组合风险D：

投资成本

45、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次

46、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人

47、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

48、对管理公司本身表现的衡量属于____A：

基金衡量B：

公司衡量C：

微观衡量D：

绝对衡量

49、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。

A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告

50、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所

51、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款

52、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%B．80%C．60%D．90%

53、特雷诺指数考虑的是____A：

总风险B：

市场风险C：

非系统风险D：

部门风险

54、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

55、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

56、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。

A．募集方式B．组织形式C．规模大小D．投资方向

57、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．短期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

58、下列关于ETF的说法，正确的有__。

A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制

59、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

60、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案