BOT文件评审修改稿527BOT项目验收管理办法工程部报审稿.docx
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BOT文件评审修改稿527BOT项目验收管理办法工程部报审稿
Q/WRX
武汉日新科技股份有限公司企业标准
Q/WRX01—2013
BOT项目验收管理办法
<试行>
（讨论稿）
2013-XX-XX发布2013-XX-XX实施
武汉日新科技股份有限公司发布
1总则
1.1为规范公司工程项目验收程序，提高工程项目交付能力，制定本管理办法。
1.2本管理办法适用于公司通过10kV及以下电压等级接入电网的并网光伏发电新（扩）建工程的验收。
1.3工程项目验收包括内部验收、外部验收。
内部验收，是指施工项目部项目经理按施工合同完成了工程项目全部任务，经自检合格，由公司内部组织验收的过程；
外部验收，是指施工项目部项目经理按施工合同完成了工程项目全部任务，经内部验收合格，报由业主组织验收的过程；
验收顺序：
“先资料，后现场”；“先产品，后系统；先各系统，后系统集成”。
1.4工程项目验收活动中的交工（内部验收不交工）主体应是公司工程事业部（施工项目经理），工程项目内部验收活动中的验收主体是公司组织内部验收小组，工程项目外部验收活动中的验收主体应是业主组织的验收小组。
2工程项目验收的前提条件
2.1工程项目竣工验收应具备的基本条件：
2.1.1工程已经按设计规定及合同约定的内容全部完成；
2.1.2工程所属各个子系统能正常运行；
2.1.3过程验收、隐蔽工程验收、随工验收所发现的问题已基本处理完毕；
2.1.4竣工资料编制完成并符合工程项目档案资料管理的有关规定；
2.1.5施工项目部已经完成各个系统的自测自检，保证工程质量满足合同、设计要求。
3验收的依据、标准与内容
3.1工程项目验收所依据的文件及验收的内容：
3.1.1工程项目招、投标文件及后续客户的有效需要变更；
3.1.2批准的设计文件、施工图纸及施工说明；
3.1.3双方签订项目承包合同；
3.1.4设计变更通知书
3.1.5国家/行业的相关施工验收规范及质量验收标准、设备厂家的功能、性能标准；
3.1.6核查项目合同约定范围的过程内容是否全部完成，是否满足客户需求，有无漏项，增减的内容变更手续是否齐全。
3.1.7按照项目预算、施工设计及国家相关标准规范、客户需求，核查项目设计、设备器材采购、安装施工、系统调试等各个工作实际完成情况的优劣，测试系统功能、性能是否达到预期效果。
4过程项目验收流程
4.1工程项目验收流程如下：
4.2工程项目验收流程节点说明
序号
节点
工作内容
责任人
交付物
时限
1
工程完工
1、完成合同内与有效变更的工程量的实施；
施工项目经理
完工报告
根据工程工期确定
2、完成合同内各个系统功能实现
3、完成系统联调；
2
编制竣工资料
1、根据工程内容编制工程项目竣工文档；
施工项目经理
装订完成的竣工资料
工程完工后7天内
2、竣工资料包括但不仅包括：
封面、目录、技术资料、过程文档、竣工图纸等；
3、竣工资料的编制可参照《武汉日新科技股份有限公司工程项目档案管理办法》相关要求；
4、竣工资料的装订
3
内部验收
1、施工项目经理组织，由工程事业部质检员、质检部、施工单位、营销经理、设计人员等参与；
施工项目经理
1、内部验收报告
工程完工10天内
2、内部验收内容：
合同内与有效变更的工作量完成情况；合同内系统功能测试；施工感观检查；竣工资料检查；
2、工程整改通知单
4
内部整改
1、完成内部验收中提出需要整改和完善的内容；
施工项目经理
整改记录
内部验收后3天内
2、已完成整改内容的复验与意见签署。
5
外部验收
1、提交客户验收申请单；
施工项目经理
验收报告
整改完成后3天内
2、组织联系客户组织验收
3、协调客户组织项目验收（营销经理）
6
外部整改
1、外部验收发现问题有提出整改的进行整改；
施工项目经理
整改记录
外部验收后7天内
2、整改完成后进行整改单的客户签字；
7
整改确认
1、整改完成，提交整改确认单，客户签字认可，作为验收报告附件。
施工项目经理
签字的整改确认单
整改完成后3天内
5竣工资料编制与整改
5.1工程完工后，施工项目部负责组织整理竣工文件和资料，此项工作也应在施工阶段中有计划着手安排进行。
5.2整理的文件和资料要符合公司工程项目档案管理相关及要求，包括但不限于：
5.2.1工程项目施工技术文件及资料；
5.2.2工程项目工程文档；包括开工报告、隐蔽工程验收，材料设备进场报验，随工验收，质量检查记录、工程联系单、工程变更单、设计变更单、完工报告、验收报告等；
5.2.3工程项目自测记录及调试记录；
5.2.4工程项目竣工图纸；包括平面图、光伏布置图、系统主接线图、光伏组件安装节点图等；完成工作量清单；设备安装清单（注明安装地点/位置）；
5.2.5各种设备附件、合格证、使用说明书、保修证书等需移交业主并办理移交手续；
5.2.6合同规定的其他资料；
5.3工程施工技术资料的整理应始于工程开工，终于工程竣工，真实记录施工全过程。
5.4竣工文件和资料的整理应执行国家和行业现行有关规范中的具体规定，业主对竣工资料整理在合同中明确规定的，以合同规定为准。
5.5施工项目经理负责按照公司工程项目档案管理有关规定，配合工程档案管理员对竣工资料进行整理及交接。
6工程项目内部验收
6.1所有工程项目必须先内部验收，后外部验收，以保证满足合同（含变更）、规范标准及设计要求；
6.2内部验收由工程事业部施工项目经理负责发起，工程事业部质检员、公司质检部、营销经理（即大客户经理）、设计人员、施工单位相关人员组成验收小组；
6.3内部验收应按照有关规范、标准，进行全面的质量与完成施工内容的检查，并对工程质量与项目完成情况进行书面的综合评价，签署内部验收报告，对提出的问题及整改意见，并形成整改记录。
整改完成后，应及时提请复验，验收合格后签署验收合格的结论。
6.4内部验收结束。
有整改事项的，施工项目经理应立即组织施工单位进行整改记录。
整改完成后，应及时提请复验，验收合格后签署验收合格的结论。
7工程项目外部验收
7.1内部验收合格，施工项目经理向建设单位提出外部验收申请单，提请项目外部验收。
7.2工程项目外部验收，由施工项目经理发起，向建设单位提交验收申请单，并申请建设单位组织项目验收，如在提请建设单位验收后7个工作日后，建设单位还没有组织项目验收，施工项目经理向营销经理提出申请，要求营销经理协调客户进行组织项目验收。
7.3外部验收结束，要求业主验收小组签署验收报告并盖章。
7.4外部验收小组有提出整改事项的，施工项目经理应立即组织各施工分包单位进行整改并承诺整改完成时间。
整改完成，形成整改记录，同时要求经业主复验合格后，签署整改完成确认单，作为外部验收报告附件。
8附则
8.1施工项目经理部在工程管理中应认真履行本办法规定。
8.2本办法自下发之日起生效，解释权归武汉日新科技股份有限公司。
9光伏并网发电项目竣工验收资料目录
1、工程开工报审表（附表一）
2、工程开工报告（附表二）
3、施工工艺（略）
4、施工组织设计（略）
5、进度计划表（略）
6、安全技术交底记录（附表三）
6.1三级安全教育（略）
6.2进场施工安全技术交底（略）
6.3现场用电临时作业（略）
6.4起吊作业（略）
6.5电焊作业（略）
7、主要材料及构配件供货商资质报审表（附表四）
8、设备开箱记录（附表五）
9、工程材料/构配件/设备报审表（附表六）
10、配电室消防（略）
11、光伏系统防雷安装检查记录（附表七）
12、光伏系统电气安装检查记录（附表八）
13、通讯安装记录（附表九）
14、电网安装记录（附表十）
15、光伏方阵基础支架设计、安装记录（附表十一）
16、工程质量验收记录表
16.1分项工程质量验收记录（附表十二）
16.2分部工程验收记录（附表十三）
16.3单位工程质量竣工验收记录（附表十四）
16.4工程竣工报验单（附表十五）
16.5工程竣工报告（附表十六）
16.6施工方竣工自评报告及监理评估报告（略）
17、主要设备数量统计表（附表十七）
18、光伏组件、汇流箱、逆变器以及系统检查与调试报告报审表及检测数据（略）
19、施工日志（附表十八）
20、材料验收记录（附表十九）
21、组件序列号（略）
22、设计变更文件及工程联系函（略）
23、竣工图纸（略）
24、工程施工涉及的各项合同（设计、监理、采购以及劳务等）（略）
附表一：
工程开工报审表
工程项目开工报审表
工程名称：
编号：
致项目监理部：
我单位承建的项目施工准备工作已经完成，具备开工条件，计划于年月日开工，请予审批。
□施工组织设计，专业施工组织设计或施工技术方案已经审定批准；
□劳动力已按工程需要进场；
□施工机械已按要求进场，并布置就绪；
□管理人员已全部到位；
□开工所需的施工图纸已到，并已会审、交底；
□开工所需的设备、材料已进场；
□开工前的各种手续已办妥。
根据以上条件，可以满足工程连续施工要求，请予批准开工。
承包单位（章）：
项目经理：
日期：
项目监理部审查意见：
项目监理部（章）：
总监理工程师：
监理工程师：
日期：
项目法人审批意见：
项目法人：
日期：
附表二：
工程开工报告
工程开工报告
编号：
工程名称
施工单位
工程地点
建设单位
致建设单位：
根据合同的约定，建设单位已取得主管单位审批建设许可证，我方以完成了开工前的各项准备工作，计划于年月日开工，请批准。
已完成报审的条件有：
□建设工程规划许可证（复印件）
□施工组织设计（含主要管理人员和特殊工种资格证明）
□施工测量放线
□主要人员、材料、设备进场
□施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工条件
项目负责人（签字）：
施工单位（章）：
年月日
审批意见：
审批结论：
□同意□不同意
总监理工程师（签字）：
年月日
本表由施工单位填报，经监理单位审批后，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。
附表三：
安全技术交底
安全技术交底
表C2-1
编号
工程名称
交底日期
施工单位
分项工程名称
交底提要
交底内容：
审核人
交底人
接受交底人
附表四：
主要材料及构配件供货商资质报审表
主要材料及构配件供货商资质报审表
工程名称：
编号：
致项目监理部：
经我公司审查，生产的，符合国家标准和技术规范以及设计的要求，拟在本工程中采用，现报上该企业有关资料，请审批。
附件：
相关资质。
承包单位（章）：
项目经理：
日期：
项目监理部审查意见：
项目监理部（章）：
总监理工程师：
专业监理工程师:
日期:
建设管理单位审批意见：
建设管理单位（章）：
项目经理：
日期：
本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各1份、承包单位存份。
附表五：
设备开箱检查记录
设备开箱检查记录
单位（子单位）工程名称
子分部（系统）工程名称
安装单位
项目经理（负责人）
设备名称
施工图号
生产厂名
出厂编号
见表
规格型号
包装情况：
说明书、合格证、检验证、装箱单等检查：
设备外观检查（损伤、损坏、锈蚀情况，零件是否齐全）：
随箱附零配件、工具检查记录：
（按装箱单检查）
对设备缺陷的处理意见：
备注：
生产厂家（供应商）检查结果
代表：
年月日
安装单位检查结果
检查人：
专业工长（施工员）：
年月日
监理（建设）单位检查意见
专业监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）：
年月日
附表六：
工程材料/构配件/设备报审表
工程材料/构配件/设备报审表
工程名称：
编号：
致项目监理部：
我方于年月日进场的（见附件）。
现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：
请予以审核。
附件：
1。
2质量证明文件。
3自检结果：
合格。
承包单位（章）
项目经理
日期
复查意见：
经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范/不规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。
项目监理机构
总/专业监理工程师
日期
附表七：
光伏系统防雷安装检查记录
光伏系统防雷安装检查记录
编号
项目名称
日期
序
检验项目
检验内容及其规范标准要求
检查结果
1
接地方式
接地装置是否由足够小的接地电阻和合理的布局
2
接地电阻
接地系统为强电接地，设计时采用了公用接地系统的设计方案，接地电阻值在4～10欧范围内
3
跨步电压和接触电压
引下线和接地装置应安装在人们不易接触的地方，并尽可能覆盖上绝缘物
4
接地装置和防腐设计
接地装置的材料一般为扁钢和圆钢，光伏系统接地网的设计年限不应小于20～25年
5
接地系统的施工
埋设引下线和接地装置应尽量放在人们走不到或者是很少走到的地方
连接部分必须用电焊或气焊，不能使用锡焊
接地体埋设深度不应小于0.5～0.8m
6
防直击雷措施
太阳能电池板四周铝合金框架应与支架导通连接，所有支架均采用等电位连接接地
签
字
栏
监理单位
安装单位
专业技术负责人
专业质检员
专业工长
附表八：
光伏系统电气安装
光伏系统电气安装检查记录
编号
项目名称
日期
序
检验项目
检验内容及其规范标准要求
检查结果
1
主电源开关
位置在配电室入口，各台易识别，距地面1.3m～1.5m
不应切断与逆变器有关的照明、通风、插座及报警电路
2
接地保护
所有电气设备的外露可导电部分均应可靠接地或接零
保护线和工作零线始终分开，保护线采用黄绿双色绝缘导线
各接地保护端应易识别
3
防护罩壳
在机房内必须防止直接触电
4
线路敷设
配电室内应使用金属电线管槽，严禁使用可燃性的管槽
5
电线槽
位置正确，安装牢固，每根线槽不应少于2点固定
接口严密，出线口无毛刺，槽盖齐全平整，便于开启
6
防腐
附属构架、电线槽、电线管等均应涂防锈漆或镀锌，无遗漏
7
操作盘及显示面板
按钮触动应灵活无卡阻，信号应清晰正确，无串光现象
签字栏
监理单位
安装单位
专业技术负责人
专业质检员
专业工长
附表九：
通讯监控安装记录
通信监控安装记录
编号
项目名称
日期
序
检验项目
检验内容及其规范标准要求
检查结果
1
通信监控设备安装
通信设备应根据现场场地情况选取最佳安装点，使监控设备发挥最大工作效率。
签字栏
监理单位
安装单位
专业技术负责人
专业质检员
专业工长
附表十：
光伏系统电网接入、计量安装记录
光伏系统电网接入、计量安装记录
编号
项目名称
日期
序
检验项目
检验内容及其规范标准要求
检查结果
1
电网接入与计量
电网接入、计量应按照相关文件要求和设计规范安装
签字栏
监理单位
安装单位
专业技术负责人
专业质检员
专业工长
附表十一：
光伏方阵基础支架设计、安装记录
光伏方阵基础支架设计、安装记录
编号
项目名称
日期
序
检验项目
检验内容及其规范标准要求
检查结果
签字栏
监理单位
安装单位
专业技术负责人
专业质检员
专业工长
附表十二：
分项工程质量验收记录
分项工程质量验收记录
工程名称
结构类型
批数
施工单位
项目经理
项目质量负责人
分包单位
分包单位负责人
分包项目经理
序号
检验批部位、区段
施工单位检查评定结果
监理（建设）单位验收结论
检
查
结
论
项目专业
技术负责人：
年月日
验
收
结
论
监理工程师：
（建设单位项目专业技术负责人）
年月日
附表十三：
分部工程验收记录
分部（子部分）工程质量验收记录表G3编号：
单位（子单位）工程名称
结构类型及层数
施工单位
技术部门负责人
质量部门负责人
分包单位
分包单位负责人
分包技术负责人
序号
分项工程名称
检验批数
施工单位检查评定
验收意见
质量控制资料
齐全有效
安全和功能检验（检测）报告
齐全
观感质量验收
合格
验
收
单
位
分包单位
项目经理：
年月日
施工单位
项目经理：
年月日
勘察单位
项目经理：
年月日
设计单位
项目经理：
年月日
监理（建设）单位
总监理工程师：
（建设单位项目专业负责人）年月日
附表十四：
单位工程质量竣工验收记录
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
表G4
单位（子单位）工程名称
结构类型
施工单位
层数
技术负责人
项目经理
建筑面积
项目技术负责人
开工日期
竣工日期
序号
项目
验收记录
验收结论
1
分部工程
共分部，经检分部
符合标准及设计要求分部
2
质量控制资料核查
共项，经审查符合要求项，
经检查符合规范要求项。
3
安全和主要使用功能核查及抽查结果
共核查项，符合要求项，
共抽查项，符合要求项，
经返工处理符合要求项。
4
观感质量验收
共抽查项，符合要求项，
不符合要求项。
5
综合验收结论
参加
验收
单位
建设单位
监理单位
施工单位
设计单位
（公章）
单位（项目）负责人
年月日
（公章）
总监理工程师
年月日
（公章）
单位负责人
年月日
（公章）
单位（项目）负责人
年月日
附表十五：
工程竣工报验单
工程竣工报验单
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）
我方已按合同要求完成工程，经自检合格，请予以检查和验收。
承包单位（章）
项目经理
日期
复查意见：
经初步验收，该工程
1、符合/不符合我国现行法律、法规要求；
2、符合/不符合我国现行工程建设标准；
3、符合/不符合设计文件要求；
4、符合/不符合施工合同要求。
综合所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。
项目监理机构
总/专业监理工程师
日期
附表十六：
工程竣工报告
工程竣工报告
编号：
工程名称
施工单位
建设地点
建设用途
并网发电
装机容量
工程开工日期
计划竣工日期
致:
（监理单位）
根据合同的约定，我方已完成合同规定的全部工作内容，工完场清，具备竣工验收条件。
特此报告，请批复。
施工单位（章）：
项目负责人（签字）：
日期：
年月日
审批意见：
监理单位（章）：
监理工程师（签字）：
日期：
年月日
审批结论：
□同意□不同意
建设单位（章）：
项目负责人（签字）：
日期：
年月日
附表十七：
主要设备数量统计表
项目工程主要设备统计表
项目名称：
序号
设备名称
设备型号
设备规格
设备数量
安装部位
备注
附表十八：
光伏阵列及汇流箱回路测试记录表
光伏阵列及汇流箱回路测试记录表
检查人：
确认人：
大气情况：
日期：
检测项目
外观检查
电缆标签是否正确
光伏方阵极性连接是否正确
开路电压（Voc）
断路器输出端开路电压（Voc）
组串工作电流（im）
备注
光伏阵列安装区域
组件有无遮挡和破损
电气连接是否可靠，电缆无短路和破损
δ≦±5V
δ≦±5V
无异常波动或差异
合格标准
附表十九：
并网逆变器现场检查测试表
工程名称：
逆变器编号：
测试日期：
天气情况：
类别
检查项目
检查结果
备注
本体检查
型号
逆变器内部清理检查
内部元器件检查
连接件及螺栓检查
开关手动分合闸检查
接地检查
孔洞阻燃封堵
人机界面
检查
主要参数设置检查
通信地址检查
直流侧电缆
检查、测试
电缆根数
电缆型号
电
升级会员 