黔西南农村交通基础设施项目158545.docx
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黔西南农村交通基础设施项目158545
114852
黔西南农村交通基础设施项目（158545）
环境与社会管理体系评估报告（ESSA）
2017.3
世界银行
缩写
DLI
与支付相关联的指标
EIA
环境影响评价
EPB
环保局
EPL
环境保护法
ESSA
环境与社会体系评估
MEP
环保部
NPC
全国人大
PforR
结果导向型规划贷款
PLG
项目领导小组
PMO
项目管理办公室
RAP
移民行动计划
SA
社会评价
SC
国务院
TB
交通运输局
WRB
水利局/水务局
WSB
安监局
附件3:
黔西南州社会经济背景......................................................73
摘要
本报告概括总结了世界银行结果导向型规划贷款——黔西南农村交通基础设施项目的环境和社会管理体系评估的主要结论和建议。
该项目主要资助贵州省黔西南州既有农村道路的提等和改造。
项目的实施将依靠国内、省内现有的环境与社会管理法律框架和机构体系。
本评估报告旨在全面评估中国以及贵州黔西南的相关环境与社会管理体系，比较该体系与世界银行结果导向型规划贷款政策及指南的一致性，并针对相关不足提出建议，强化项目的实施效果。
本评估报告的结论认为中国和贵州省的相关环境与社会管理法律法规体系与世界银行的政策和指南原则上是一致的。
但在个别方面的具体实施以及机构能力建设方面还有进一步改进的空间。
为此，本报告提出了几点建议，这些建议将纳入项目行动计划或者与支付相关联的指标中。
本项目的总体环境与社会风险等级为中等水平。
环境与社会影响
环境效益和风险
本项目将极大地改善黔西南州农村交通的联通性与安全性，带动贵州省边远贫困地区的脱贫工作，对支持贵州省2020年实现小康社会的国家目标具有极其重大的意义。
鉴于本项目属于既有农村道路提等改造的性质，项目的施工活动带来的生态足迹有限，产生的环境影响比较小。
此外，项目道路均避开了环境与社会敏感地区（即项目不包括新建道路和处于敏感地区的道路建设），因此，预计本项目将不会产生严重的环境影响。
根据初步环境筛查的结果，本项目可能产生的主要环境影响包括：
地表植被的破坏和水土流失；生态系统影响；区域排水和河流水文影响；河流水质和水生生物的影响；施工扬尘和噪声；废弃物处置；交通干扰；施工队伍进驻以及对社区生活的干扰；地下文物的发现；道路安全等等。
这些影响对于本项目中的农村道路项目来说是常见的，影响的程度不大，通过采取成熟的缓解措施，加强施工管理等手段，完全可以对这些潜在的影响进行有效地控制。
社会效益与风险
项目下所要升级和改良104条道路连接着少数民族聚居区的贫困社区。
道路条件的改善将为当地居民提供更多的外部信息、市场资源以及工作机会，从而有助于缓解当地的社会闭塞、消除长期的贫困和促进社会经济的全面发展。
这些道路将使781个村社直接受益，并惠及近30万农村人口。
项目的社会评价认为项目活动不会引起重大的负面影响和社会风险，因为首先农村道路的完善是当地社区热切盼望、鼎力支持的事。
同时项目下所有113条道路的升级和改造，都是在原有的基础上进行，不会额外再征用土地或封闭区域。
项目活动也不会引起社会冲突，因为所有通县、通乡或通村道路，无论其权属关系及管理养护方式如何，均属公共交通，免费提供使用。
但是社评也指出项目可能存在的潜在社会风险。
因为道路维修改善、提升等级毕竟要从事土方工程，临时占用土地施工在所难免；如果需要道路裁弯取直，拓宽路面，也会要求新地的置换甚或占用。
另外，道路所在区域多是少数民族聚居区，他们的意愿、支持和参与，将是项目活动能够和当地社会文化相协调和融合的关键因素。
稍有疏忽或不经意也会引发社会风险。
事实证明这些考虑和关注都融入在黔西南州过去的实践中。
如在本社会管理体系评价报告中分析的，黔西南州在这方面的实际工作与世行的结果导向融资贷款政策（OPCS5.04POL0.1）及相关的社会安全保障原则的要求是一致的，其目的就是要齐心和力推动少数民族知情参与和平等受益，尽可能消除和缓解负面影响和潜在风险。
咨询和信息公示
世界银行项目团队在评估报告准备期间与黔西南州以及四个项目县政府的相关部门进行多次的会谈。
针对评估报告的初稿，世行项目团队于2017年3月6-9日于黔西南州府兴义市举行了咨询协商会谈，相关的政府各个部门参加此次会议，对评估报告草稿中结论和建议进行了讨论，并提出了相应的反馈意见。
关于咨询会的具体情况，详见本报告附件3。
关于强化环境与社会管理体系的建议
本项目适用的环境与社会管理体系与世界银行的政策基本一致，下列建议旨在进一步强化该体系的机构能力和实施效果，并将纳入项目行动计划或者与支付相关联的指标中。
建议1：
鉴于交通质量监督站在施工过程中环境、健康与安全监督方面发挥着重要的作用，望谟、贞丰以及册亨县交通运输局应尽快设立质监站，配置相应的人员和设施，并取得黔西南州交通运输局的相关资格认证。
建议2：
在施工期间，应充分发挥监理单位对环境保护的监督作用。
对环境保护的监督应明确列入工程监理的招标及合同中。
承包商环境表现应充分地反映在监理单位的监理报告中，并提交给建设单位。
建议3：
应对州项目办、县级项目办以及州县交通运输局其它相关部门人员（尤其是建设管理站、质监站）开展全面的环境管理培训，以加强本项目下农村道路建设过程中环保工作的有效监督和管理。
建议4：
当本项目遵照国内对重大投资项目的要求在项目准备阶段做社会稳定风险评估时，项目业主及其咨询团队在社评工作的基础上帮助建立起项目受益人参与框架，尤其帮助少数民族妇女参与能力的培养和提高，使她们能从项目中平等受益。
同时使项目实施不仅有助于社会维稳，而且帮助在少数民族地区建立可持续发展的前景。
建议5：
项目业主和各个项目县紧密配合，在各县国土资源局建立起项目征地拆迁的监测机制，并对业主提供半年度监测报告。
作为项目征迁的管理手段之一，外部监测机制的建立可以帮助确保征地拆迁实施的质量。
建议6：
尽管目前农村社区建设使用本村土地一般经过“一事一议”的民主协商，本项目仍应该要求地方主管和村社协助建立起农村土地管理中的农民用地变化的协商和补偿机制，并使其成为正规程序。
这样可以在村社建设中确保公平透明的土地使用的变化过程。
第一章概述
1.1背景
A.国家背景
中国在过去30年间经历了前所未有的快速经济发展，但全国发展不均衡。
超过1.5亿人仍然生活在每天1.90美元的国际贫困线以下，更繁荣的东部/沿海地区与西部和中部省份之间的差距日益扩大。
“十三五规划纲要”于2016年3月发布，旨在促进区域协调发展，新型城镇化和扶贫。
特别是，落后的西部和中部地区被确定为优先发展地区，并为农村地区的基础设施建设提供财政支持。
贵州省（人口3500万）按人均GDP计算是中国第二贫困省份，2014年人均GDP约为4,000美元，仅为全国平均水平的57％，北京人均GDP的26％。
这种贫困部分缘自贵州地处中国西南部的多山、内陆地区。
黔西南布依族苗族自治州位于贵州省西南部，由8个县组成，是国家级贫困地区。
黔西南人口340万，主要是少数民族，95％的面积为丘陵和山地地区。
为了克服这些地形发展障碍，贵州省政府和黔西南州政府一直致力于通过“十二五”和“十三五”规划完善农村公路网。
B.行业和机构背景
国家“十三五”规划推进农村交通运输。
“十三五”规划强调不同运输模式之间的衔接以及建设多模式交通系统。
为了促进农村发展，该计划要求建设和升级数百万公里的农村公路，加强安全设施和改善桥梁。
黔西南农村公路发展第十三个五年规划。
部分由于其地理位置的原因，黔西南道路开发落后于国内其他地区，II级及以上道路只占路网的4.4％，56.8％的道路没有硬化。
落后的道路不仅带来道路安全问题（2014年，有95起交通事故造成伤亡，32起造成死亡），也造成了持久的贫困。
十三五期间，黔西南农村公路发展将集中在以下四个方面：
（a）改善公路养护，改善管理制度，改善机构人员编制，提供维修资金；（b）在施工期间通过改善安全和保护设施来延长道路使用寿命；（c）进一步扩大农村道路的覆盖面，增加农村道路与主要运输网络之间的联系；（d）协调城乡一体化发展，“实现建设，管理，维护和运输的一体化”。
1.2环境与社会体系评估的目标和范围
作为一个规划导向型贷款业务（PforR），项目的实施将依赖于当地现有的国家和地方法律框架和体制系统来管理环境和社会安全保障问题。
本评估报告目的是对中国和贵州省黔西南州的相关环境和社会保障制度和程序进行全面审查，确定国家/地方系统在多大程度上符合世行政策的核心原则和要求，并建议采取必要的行动弥补不足，提高实施绩效。
具体来说，本评估将：
∙审查与适用于本项目的环境和社会保障有关的国家和省级法律政策框架；
∙审查黔西南州和贵州省环境和社会保障制度的管理和实施程序，特别是与本项目相关的程序;
∙审查项目实施各有关部门的机构能力；
∙根据国家体系要求以及PforR的核心原则，为改善现有体系的实施效果提出建议。
1.3评估方法
本评估报告由世行工作人员和顾问在对现有项目材料和现有文件的审查、与政府工作人员的访谈以及与主要利益攸关方和专家的磋商基础上编制的世界银行文件。
项目准备过程中，世行与黔西南有关部门进行了多轮的会谈，了解相关环境与社会管理体系，听取各方的意见和建议。
此外，世行于2017年3月7日在黔西南州府兴义市召开了一次由各主要相关部门参加的磋商会。
会议听取的反馈意见被纳入了本报告的最终修改稿。
第二章项目描述
2.1项目内容
政府规划。
黔西南农村交通一体化项目（“政府规划”由黔西南地区政府牵头，由黔西南交通运输局负责实施。
规划旨在支持农村公路基础设施落后的四个贫困县之间农村公路连通性的改善，即贞丰、望谟、册亨和晴隆县。
（项目内容见附件1）
政府规划包括约1,392公里的提等或改造道路，包括改善道路安全和中小型桥梁。
部分项目直接源自“黔西南农村公路十三五发展规划”。
这项规划是一个新的规划，目前正在编写可行性研究报告。
可研将进一步细化政府规划的组成内容，包括设计标准、经济分析、财务分析以及优先排序结果等。
结果导向型规划贷款（PforR）。
拟议的PforR贷款项目将资助上述政府规划中的一部分。
尤其是，本项目将支持政府规划中最优先的（第一批）项目，这些优先项目的选择基于如下原则：
包含在黔西南州十三五规划中；道路目前的破坏程度；对农村可达性的潜在影响；预期的经济影响；当前道路安全风险水平；以及潜在的负面环境和社会影响。
项目成果领域：
政府规划和本项目将支持实现下列两个方面的成果：
成果领域1：
改善农村地区可达性。
本项目计划将在出行时间和道路安全性方面改善农村地区的可达性。
项目将增加可在合理的时间内通过公路进入市场和关键服务的村民的百分比。
例如，如果目前有46％的望谟县村民可以在60分钟内到达县城，或者40％的人能在30分钟内到达医院，则本项目可以支持增加这些百分比，以达到全省平均水平（分别为71％和86％）。
在本项目准备过程中，将对选定的政府规划道路进行iRAP调查，以识别特别高风险的活动内容。
本项目将通过有针对性的道路安全基础设施和设施投资来缓解这些风险。
成果领域2：
能力建设。
黔西南可能具有满足世行信托和安全保障标准的机构能力。
然而，在实践中，这些风险缓解措施可能没有充分应用于村级道路的建设。
在本项目中，黔西南将在村级农村道路上试点使用国内的管理体系，尤其是社会影响和环境管理以及竞争性招标采购。
此外，黔西南州没有积极地协调项目参与县的培训和安全最佳实践经验交流。
通过本项目，黔西南将建立一个正式的规划协调办公室作为黔西安交通运输局的常设单位，以保证政府规划的协调工作，以及安全和道路维护培训和学习活动。
表1为项目发展目标成果指标以及与支付相关联的指标。
表1.项目成果指标
成果领域
成果指标
与支付相关联的指标（DLI）
农村可达性
∙%村民到达X地需要Y分钟（%）
∙具备安全设施的农村路里程（km）
∙DLI1.1:
道路提等里程（km）
∙DLI1.2:
道路维护里程（km）
机构加强
∙社会与环境管理体系的改善（y/n）
∙农村可达性和安全加强改善（y/n）
∙DLI2.1:
令人满意的社会和环境外部监理报告（#）
∙DLI2.2:
协调办公室配备人员，连续运转（y/n）
∙DLI2.3:
参加培训的人数（#）
∙DLI2.4:
完成的研究数量（#）
∙DLI2.5:
令人满意的审计报告和财务报表（#）
∙DLI2.6:
通过竞争性招标签署的合同数量（%）
∙DLI2.7:
年度农村路网指标及对标报告（#）
2.2实施机构安排
黔西南州政府成立了项目领导小组（PLG），由州长担任组长，参见成员包括州政府主要部门的领导（包括发改委、交通运输局、财政局、环保局、国土局、林业局、规划局、水务局、审计局）以及四个项目县的主要领导。
领导小组下设项目管理办公室，主任由州交通运输局长担任，其它相关部门的主要领导和工作人员参加。
所有的项目县也各自成立了县里的项目领导小组，组长由县长担任，成员由各相关部门的主要领导担任。
项目办负责整个项目实施的总体管理，以及与四个项目县的协调工作。
在县级层面，所有四个县都建立了县级领导小组，组长由县长担任，成员由各相关部门的主要领导担任。
所有这四个县都建立了子项目办，由县交通运输局作为主要实施主体，负责项目的实施管理。
第三章潜在的环境与社会影响
3.1环境与社会影响筛查
本项目在预鉴别和鉴别期间充分考虑了世界银行政策中对环境与社会影响筛选的原则要求，在此基础上确定了政府规划中的优先项目纳入本规划贷款。
在项目概念文件阶段，世行项目团队开展了初步的环境与社会影响筛查，旨在
（1）识别那些由于可能产生严重的环境与社会影响而不适于纳入本规划贷款的项目内容；
（2）确定需要进一步开展环境与社会体系评估的领域。
根据初步筛查：
•本规划贷款资助的项目为现有农村道路（包括位于这些道路上小桥）的提等和改造，并且这些项目不涉及敏感的环境和社会区域；
•本规划贷款不包括新建道路，也不包括位于敏感的环境区域内（如自然保护区、水库、重要的自然栖息地、文物等）以及任何以支持自然资源开发为目的改造道路。
•本项目将完善现有农村交通基础设施，改善农村社区获取医疗、教育服务和联通市场的便捷性，进而提供项目地区农村生活水平，因而具有巨大的社会效益。
•位于非环境敏感地区的现有农村道路的提等和改造所产生的环境和社会影响属于中等或较低的水平，因而适合于结果导向型规划贷款形式。
初步环境与社会影响筛查表见附件2.
3.2潜在的环境效益和风险
鉴于本项目属于既有农村道路提等改造的性质，项目的施工活动带来的生态足迹有限，产生的环境影响比较小；项目道路均避开了环境与社会敏感地区，即项目不包括新建道路和处于敏感地区的道路建设；通过良好的施工管理和采取成熟的环保措施可以有效地应对这些环境影响，因此，预计本项目将不会产生严重的环境影响。
本项目不包括那些位于环境敏感地区或者以开发自然资源为目的道路改造项目，因此本项目将不会导致重要自然栖息地的侵蚀和退化。
根据筛查，本项目将可能会带来下列中等或较小程度的环境影响：
•地表植被破坏和水土流失：
现有道路的提等改造会涉及到施工场地的清表、局部路段的拓宽和裁弯取直，因此会涉及地表树木、灌丛和农作物的损失。
清表和土石方开挖会扰动地表，产生水土流失。
由于本项目仅包括现有农村道路的提等改造，施工活动基本上位于既有的道路线位上，仅有个别地方需要局部地拓宽，因此项目产生的额外地表扰动数量很少，植被损失和水土流失规模也很小，并且这些影响可以通过良好的施工管理得到有效的缓解。
•生态影响:
道路建设可能对生态系统产生负面影响，如自然栖息地的损失和转化。
取自河床或采石场的沙石材料可能会对自然栖息地或敏感生态系统造成影响。
施工工人也有可能会带来非法采集或者偷猎的问题。
道路改造也可能会由于可达性的改善而对自然栖息地、森林或其它敏感的生态系统带来间接影响，导致自然资源的开发。
本项目不包括位于敏感地区的道路，以及以开发自然资源为目的的道路，因此不会产生为原来无法进入的环境敏感地区开辟进出道路的情况。
•排水和河流水文形势:
农村道路建设可能会导致项目地区排水的形势，桥梁的建设也可能会影响河流的水力特征。
本项目在这方面的影响微乎其微，因为项目内容均为现有道路的改造，不会开辟新的道路，因此不会严重地改变地表形态，造成项目地区地表排水的形势。
现有道路上小桥的改造也不会改变河道，并且国内有相应的防洪评价和审查机制。
通过良好的施工管理，本项目不会对区域排水和河流水文形势造成大的影响。
•河流水质和水生生物的影响:
靠近水体的施工活动可能会产生水土流失，导致水体浑浊，对河流或水库中的水生生物造成影响。
本项目不包括涉及敏感水体的项目（水库、饮用水源保护区）。
现有道路改造的建设规模有限，通过良好的施工管理，水土流失和对河流的污染可以得到有效地控制，因此这方面的影响不大。
•扬尘和噪声:
道路施工中的土石方开挖、材料加工和运输等活动会产生扬尘。
施工设备的尾气也会对施工区域产生一定的污染。
施工机械也会产生噪声污染。
这些都是道路施工对附近社区产生的典型的影响。
本项目由于仅包括现有农村道路的提等和改造，因此不会产生大规模的土石方，也不会涉及爆破这类的高噪声施工方法。
通过良好的施工管理，扬尘和噪声问题可以得到有效的控制。
•废弃物的处置:
道路建设会产生一定数量的废弃物，如不能有效地处置，将会对环境造成影响，产生水土流失。
本项目的道路提等改造涉及的土石方量较小，单独的每条道路不会产生大量的弃土弃渣。
因此，本项目的废弃物数量不大，通过对弃土弃渣的合理处置，这方面的影响可以得到有效控制。
•交通干扰:
现有道路的改造将不可避免地对当地居民的交通出行造成干扰。
由于农村路对于当地村民的出行来说是重要的通道（有些道路可能是个别村庄的唯一出入道路），因此交通干扰可能会带来较大的社会影响。
因此需要在施工过程中采取适当的施工组织安排，提供临时通道等措施来减少交通出行干扰。
•社区和职业健康、安全和施工营地影响:
工人的健康、安全以及营地的质量也是农村路施工的一个潜在问题。
外来的施工人员可能对当地社区带来潜在的健康和安全影响。
这些影响需要充分的公众沟通、工人培训教育，强化健康和安全法律法规的实施以及良好的施工营地管理措施。
•物质文化资源的影响:
本项目内容在设计时考虑了避开环境与社会敏感地区，包括避开文物。
初步筛查时未发现项目涉及已知的文物，因此项目不会对任何现有的文物造成破坏。
但是，在施工中有可能会偶然发现地下文物。
这方面的影响需要充分预计到，并采取相应的保护措施。
•运营期的道路安全:
农村道路的改善可能会导致私家车的增长以及车速的增加，因此，道路安全问题时运营期的主要考虑因素。
针对这个问题，本项目在设计之初就将道路安全作为项目内容的一部分加以考虑。
道路安全将贯穿在所有道路的全过程管理之中，包括设计、施工、管理措施、机构能力以及监测与评价。
总之，本项目的活动不大可能会对环境造成重大影响。
典型的影响基本是与施工活动相关，属于临时性和局部性的影响，通过采取的成熟的缓解措施和良好的施工管理，这些影响可以得到有效的缓解和控制。
3.3潜在的社会效益和风险
3.3.1社会效益
3.3.1.1社会经济背景（详见附录4）
黔西南布依族苗族自治州位于贵州省西南部，珠江上游，云贵高原东南端。
辖区面积约16805平方公里，东西长210千米，南北宽177千米，地跨东经104°35′—106°32′，北纬24°38′—26°11′。
黔西南州处于滇黔桂三省（区）结合部，东与黔南布依族苗族自治州罗甸县接壤，南与广西隆林、田林、乐业3个县隔江相望，西与云南省富源、罗平县和六盘水市的盘县毗邻。
此州是中国30个少数民族自治州中最年轻的成员之一，于1981年9月21日，在原兴义地区的基础上建立。
1982年5月1日，黔西南布依族苗族自治州人民政府正式成立，州府驻兴义。
全州辖1市、7县、1区，即兴义市、兴仁县、安龙县、贞丰县、普安县、晴隆县、册亨县、望谟县和顶效开发区。
下设14个街道办事处，74个镇、49个乡（其中3个民族乡，即兴仁县鲁础营回族乡、晴隆县三宝彝族乡、望谟县油迈瑶族乡），共137个乡级政区。
辖有119个居民委员会、1097个村民委员会，下设962个居民小组、12810个村民小组。
2015年末全州常住总人口282.16万人（户籍人口为351.68万人），其中男性人口有145.23万人，占51.47%；女性人口为136.92万人，占48.57%。
城镇人口79.45万人，占28.15%；乡村人口202.81，占71.85%。
去年全州城镇常住居民人均可支配收入为23342元，人均消费支出为15183元；农村常住居民人均可支配收入为7059元，人均消费支出6339元。
全州共有布依族、苗族、汉族、瑶族、仡佬、回族等35个民族。
其中少数民族人口112.06万人，占39.70%。
汉族人口170.22万人，占60.30%。
3.3.1.2受益层面
项目下所要升级和改良的104条道路连接着少数民族聚居区的贫困社区。
道路条件的改善将为当地居民提供更多的外部信息、市场资源以及工作机会，从而有助于缓解当地的社会闭塞、消除长期的贫困和促进社会经济的全面发展。
根据这104条道路的地理分布，它们连接781村社，直接受益人口有294,864人。
其中181村是贫困村，贫困人口达68,213人。
同时，这些村中553村是少数民族社区，包括苗、布依、彝、瑶等各族。
少数民族社区人口总共达207,092人，占总受益人口的70%。
下面表2显示从这些道路受益的人口和社区的基本状况。
表2
项目下受益社区和人口
道路类型
受益人群
通县公路
通乡公路
村村通路
总计
受益村社（个）
126
207
448
781
其中：
少数民族村社
贫困村社
76
181
296
553
32
50
99
181
受益人口（人）
75,908
108.964
109,995
294,867
其中：
少数民族人口
贫困人口
妇女人口
43,092
89,996
74,004
207,092
19,156
24,796
24261
68,213
31,382
43,758
54,032
129,172
总体而言，项目的实施将为贵州省2020年全面脱贫及顺利完成十三五经济发展规划提供助力。
其受益层面涵盖以下几点：
1）项目建设完工后，可有效提升当地的交通基础设施水平，改善当地商品流通和人员出行条件，提升当地人的生活质量。
2）项目实施可有效改善区域内招商引资的硬件水平，促进当地经济的繁荣和发展。
3）项目建设还可为区域扶贫提供交通支持，推动当地特色农业种植、养殖和旅游业的发展，并改善当地电商物流条件，为当地居民收入增长提供帮助。
特别是旅游业的发展，将有力的推动当地自然资源和人文旅游资源的保护和传承，项目区少数民族及妇女的生产生活条件也将得到同步提高。
目前，黔西南州组织开展“金州娘子军”脱贫攻坚行动，从七个方面入手（即：
抓引领、强培训、助创业、推巧手、促互助、送关爱、聚能量），带领广大妇女群众脱贫致富，确保与全国全省实现同步小康。
同时，正在组织妇女发挥农村妇女传统特色手工刺绣的优势，开展“十万绣娘行动”，该行动是响应落实贵州省统一实施妇女发展计划——“锦绣计划”的具体行动。
项目的建设，为
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