期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题A卷 附答案.docx

期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题A卷 附答案.docx

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期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题A卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

3、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

4、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

5、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

6、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

7、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

8、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

9、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

10、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

11、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

12、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

13、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

14、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

15、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

16、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

17、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

18、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

19、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

20、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

21、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

22、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

23、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

24、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

25、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

26、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

27、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

28、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

29、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

30、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

31、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

32、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

B、保证金制度

C、实物交割

D、发现价格

33、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

34、我国期货交易所会员必须是（）

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

35、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

36、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：

第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

37、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

38、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

39、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

40、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、10亿元

41、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

42、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

43、期货业协会的性质是（）

A、企业法人

B、事业单位

C、国家机关

D、社会团体法人

44、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

45、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

46、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

47、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）

A、901万元

B、990万元

C、802万元

D、1000万元

48、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

49、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

50、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

51、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

52、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

53、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

54、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划　　

55、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

56、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

57、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

58、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

59、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

60、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

61、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

62、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

63、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：

每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10

B、10;20

C、15;30

D、7;14

64、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

65、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

66、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

67、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

68、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

69、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

70、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

71、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

72、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

73、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

74、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

75、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

76、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

77、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

78、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员

B、结算会员和非结算会员

C、全面结算会员和交易结算会员

D、特别结算会员和交易结算会员

79、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

80、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

2、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

3、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

4、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

5、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：

（）

A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;

B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

C、净资本与净资产的比例不得低于40%

D、净资本不得低于人民币3000万元。

6、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。

下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

7、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:

（）

A、非结算会员名单及其变化情况;

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

D、中国证监会规定的其他事项。

8、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

9、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

10、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

11、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

12、