深圳市重点实验室自评表.docx
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深圳市重点实验室自评表
深圳市重点实验室自评表
评估总分：
实验室名称：
实验室负责人：
依托单位：
深圳市科技创新委员会
二〇一二年
重点实验室评估指标
一级指标（权重）
二级指标（分值）
三级指标（分值）
备注
研究水平与贡献（55％）
1.1研究水平及成果（60分）
1.1.1研究方向及成果水平（30分）
根据发展及研究方向和代表性成果
1.1.2专利、论文及著作（18分）或（5分）
基础研究类18分，应用研究类5分
1.1.3技术转移/转化（5分）或（18分）
基础研究类5分，应用研究类18分
1.1.4获奖情况（7分）
1.2承担科研任务能力（40分）
1.2.1科研任务（30分）
1.2.2科研经费（10分）
实验条件建设（10％）
2.1配套设施建设（50分）
2.1.1设施的完备性（20分）
2.1.2仪器设备的使用率（20分）
2.1.3仪器设备完好率（10分）
2.2运行经费及后勤保障（50分）
2.2.1运行经费（35分）
2.2.2后勤保障（15分）
队伍建设与人才培养（25％）
3.1队伍建设（60）
3.1.1学术带头人（30分）
3.1.2学术梯队（30分）
3.2人才培养（40）
3.2.1人才引进及培养（40分）
开放交流与运行管理（10％）
4.1开放交流（60分）
4.1.1学术交流（30分）
4.1.2人员交流（20分）
4.1.3课题开放（10分）
4.2运行管理（40分）
4.2.1实验室制度建设及运行（20分）
4.2.2学术委员会（10分）
4.2.3实验室环境与安全（10分）
1.1.1研究方向及成果水平（30分）得分（）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
所开展的课题与深圳经济建设和科技事业发展方向相符，所取得的研究成果具有创新性和先进性，达到了国际先进水平，解决了一批共性、关键性技术难题。
25—30
2
所开展的课题与深圳经济建设和科技事业发展方向相符，所取得的研究成果具有先进性或实用性，达到了国内先进水平，解决了一批共性、关键性技术难题。
17—24
3
所开展的课题与深圳经济建设和科技事业发展方向基本相符，所取得的研究成果具有实用性，解决了技术问题
0—16
评
分
要
求
1.研究方向的相符性指研究方向是否属于该专业、该学科的主要方向或关键技术、关键工艺、重要新型材料的研究，是否符合深圳高新技术产业发展的战略需要，是否符合重点实验室的研究方向和研发重点，或是否能解决产业急需解决的科学技术问题，且课题内容是否符合主要研究发展方向，重点是否突出，目标是否明确。
创新性指选题、立意、研究方法是否有创新思想或新颖独到之处，重点是研究成果在科学技术上有无新的突破或发展。
先进性指研究成果同国际、国内同类科学技术相比所处的地位。
实用性指研究成果的实际应用价值，推广应用前景等；
2.实验室应准备好所开展课题与深圳经济建设和科技事业发展方向相符并具有重要意义的证明材料，择优提供不多于5项代表性研究成果及能证明所取得的成果水平的证明材料，如鉴定、评审证书、同行评价等，以备抽查。
评
分
说
明
1.1.2专利、论文及著作（18分、5分）绝对分（Y）：
得分：
类型
数量
标准分值E
承担数量Ji及权值K
实验室固定
人数R
论著的绝对分值
Yi＝∑（Ji*E*Ki）/R
合计
Y＝∑Yi
得分
资料袋编号
K1=1
K2=0.5
K3=0.2
中国发明专利
每项100
中国实用新型专利
每项50
国际专利
每项150
三大检索系统（SCI.EI.ISTP）收录论文
每篇100
三大检索系统以外的论文（包括会议论文）
每篇50
外文版著作
每篇150
中文版著作
每篇100
评分要求
1.只统计授权专利和公开发表的论文或正式出版的著作，未授权专利按照发明专利的50%分值计算；注明有“深圳市重点实验室实验室”的文章才纳入统计范围；人数R只计算现在和曾在实验室工作的固定人员（后同）；
2.论文及著作仅以第一作者或者通信作者统计，且不重复计分；
3.权值栏中：
K1表示完全由实验室完成、以实验室为主完成；K2表示实验室为前三作者完成的；K3表示实验室为一般参加者（后同）；
4.基础研究类实验室得分区间为0-5分；应用类重点实验室得分区间为0-18分.
评
分
说
明
1.1.3技术转移/转化（5分、18分）得分（X）：
等级：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
研究成果得到转化并取得重大的效益
4-5；12—18
2
研究成果得到转化并取得显著的效益
3-4；6—11
3
研究成果得到转化并取得一定的效益
0-2；0—5
评
分
要
求
1.研究成果的转化经济效益，主要从实际已推广应用的程度、课题产生的直接经济效益（实验室依托单位通过成果转让、生产得到的经济效益，应用单位所产生的经济效益）和社会效益来评定；
2.实验室应准备研究成果转化及推广并产生经济效益或社会效益的证明材料，如转让合同、推广及效益证明等，以备抽查；
3．基础研究类实验室得分区间为0-5分；应用类重点实验室得分区间为0-18分
评
分
说
明
1.1.4获奖情况（7分）绝对分（Y）：
得分（X）：
成果类型
成果数量
标准分值E
承担数量Fi及权值K
实验室人数R
获奖情况
绝对分值
Yi＝∑（Fi*E*Ki）/R
合计Y＝∑Yi
得分
备查资料袋编号
K1＝1
K2＝0.75
K3＝0.5
获奖情况
国家奖
一等
100
二等
80
三等
60
省部级奖
一等
70
二等
60
三等
50
市级奖
一等
60
二等
50
三等
40
部级
学会奖
一等
60
二等
50
三等
40
评分要求
1.承担数量Fi及权值（Ki）和实验室人员R的定义参见1.1.2的评分要求；
2.各类成果中若获特等奖的课题，每项标准分值为该类一等奖标准分值的2倍；
评分说明
1.2.1科研任务（30分）绝对分（Y）：
得分（X）：
课题类别
标准分值E
项目数量
承担数量Di及权值K
实验室人数R
人均承担项目
的绝对分值
Yi=∑Di*E*Ki/R
合计
Y＝∑Yi
得分
备查资料袋编号
K1＝1
K2＝0.75
K3＝0.5
国家级科研项目
150
省部级科研项目
100
横向科研项目
120
国际合作科研项目
150
国家、省部级重大科研项目
100
其它科研项目
30
评分要求
1.所有项目均指以科研立项的项目，包括技术服务（不包括工程设计、施工监理和质量监督等）、标准、规范的制、修订等；国家、省部级重大科研项目可重复计分；其它不得重复计分；自筹资金的研究项目需有相关证明材料；
2.承担情况及权值栏中“完全由实验室完成”指项目的研究、试验等工作全部由实验室完成；“以实验室为主完成”指实验室为项目主持单位，有外单位参加完成部分内容；“实验室为合作者之一”指项目由外单位主持，实验室承担部分主要内容；“实验室为一般参与者”指实验室只参加了该项目的少量工作；
3.实验室人数R是指实验室现有固定人员和统计期内曾在本实验室工作过的固定人员；
评分说明
1.2.2科研经费（10分）绝对分（Y）:
得分（X）:
课题类别
项目数量
实验室获得的科研经费总数
（万元）
统计期内实验室获得的年均科研经费数（万元/年）H
实验室人数R
人均年承担科研经费绝对分Y＝（∑H）/R
得分
备查资料袋
编号
国家级科研项目
省部级科研项目
横向科研项目
国家、省部级重大工程科研项目
国际合作科研项目
其它科研项目
评
分
要
求
1.统计经费的项目和实验室人数R应与1.2.2一致；
2.实验室获得的项目经费总数指实验室按合同实际得到的科研经费总数；国家、省部级重大科研项目可重复计分；其它不得重复计分。
3.实验室获得的年均科研经费数按该项目的实际完成年数的年均值计算，未跨入统计期的经费不得计入；
评
分
说
明
2.1.1仪器设备完好率
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
实验室所配备的仪器、设备、设施满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要。
16—20
2
实验室所配备的仪器、设备、设施基本满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要。
12—15
3
实验室所配备的仪器、设备、设施部分满足各研究方向和人才培养、对外开放的需要。
1—11
评
分
要
求
1.实验室应配备满足各研究方向、人才培养和对外开放所需要的仪器、设备和配套设施；
2.实验室应准备有关档案、设计（含自行研制设备）及验收报告、试验报告、运行记录等，以备检查；
3.现场认定时要从仪器、设备的功能、适用范围，技术指标和技术特点，配套性（硬、软件）等方面进行全面评价；现场考察、抽查、查询资料，召开有关人员座谈会等方式，详细了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解情况，以集体讨论的方式给出最后得分；
评
分
说
明
2.1.2仪器设备使用率（10分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
实验室所配备的主要或关键仪器、设备使用率高
8—10
2
实验室所配备的主要或关键仪器、设备使用率一般
6—7
3
实验室所配备的主要或关键仪器、设备使用率低
0—5
评
分
要
求
1.设备使用率代表了实验室的仪器和设备的使用情况，实验室的主要或关键设备应具有比较高的使用率；鼓励仪器共享和对外服务；
2.实验室应准备能证明主要或关键仪器、设备水平的相关文件资料，以备查证;
3.现场认定时要从仪器、设备的功能，适用范围，技术指标和技术特点，配套性（硬、软件）等方面进行全面评价；现场考察、抽查、查询资料，召开有关人员座谈会等方式，详细了解有关情况并做好记录；记分可采用专家组成员分别打分，求平均值的方式，或按分别了解的情况，以集体讨论的方式给出最后得分；
评
分
说
明
2.1.3仪器设备完好率（10分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分（X）
备查资料袋编号
1
抽查5台不同类型设备的主要性能指标，完全正常
10
2
抽查5台不同类型设备的主要性能指标，4台完全正常
7
3
抽查5台不同类型设备的主要性能指标，3台完全正常
4
4
其余情况
0
评
分
要
求
1.设备完好率关系到实验室能否保证各研究方向、人才培养和对外开放工作的正常开展，实验室应创造条件保持所配备的仪器、设备和设施经常处于完好的技术状态；
2.现场评估时，所抽查的5台设备应包括机械、电子等不同类型和不同功能的设备；抽查的主要性能指标指被查仪器设备使用说明书中所标明的性能指标或该设备铭牌上所标明的常用功能；
3.评估组可采用专家自行操作或要求设备管理人员操作的方式进行考察，并作好记录；
评
分
说
明
2.2.1运行经费（35分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
实验室有充足的运行经费支持，能保证试验设备正常运转和日常维护需求；
12—15
2
实验室有较充足的经费支持，能基本保证试验设备正常运转和日常维护需求；
9—11
3
实验室有部分运行经费支持，能部分保证试验设备正常运转和日常维护需求；
0—8
评
分
要
求
1实验室运行经费由依托单位负责，以保障实验室科研活动的正常开展和日常维护；
2.实验室应准备好有关证明材料，以备检查；
评
分
说
明
2.2.2后勤保障（15分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
依托单位对实验室在科研环境装备及实验场地和设施等方面的供给及服务能够满足要求；
12—15
2
依托单位对实验室在科研环境装备及实验场地和设施等方面的供给及服务基本能够满足要求；
9—11
3
依托单位对实验室在科研环境装备及实验场地和设施等方面的供给及服务不能够满足要求；
0—8
评
分
要
求
1.依托单位应在后勤保障方面给予实验室大力支持，以保证实验室正常运转；
2.实验室应准备好有关证明材料，以备检查；
评
分
说
明
3.1.1学术带头人（30分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
学术带头人在相关领域内属国内外有名望的两院院士、长江学者、千人、973首席、863首席等专家或学者，并在本实验室发挥了重大作用
24—30
2
学术带头人在相关领域内属行业有名望的省市级领军人才等专家、学者，并在本实验室发挥了重要作用
18—23
3
学术带头人在相关领域内属本专业、本研究方向的知名专家、学者，并在本实验室发挥了较大作用
0—17
评
分
要
求
1.学术带头人指学术梯队的带头人。
作为学术梯队带头人应在实验室建设、科研、人才培养和学科建设等方面发挥主要作用；
2.实验室应准备能证明学术带头人水平和所起作用的材料，如国家、部（省）级专家证书、院士证书、聘书、奖励证书和支持实验室建设和发展的事例的证明材料等，以备抽查；
评
分
说
明
3.1.2学术梯队（30分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
学术梯队学历结构、学科结构合理，整体水平较高，团结协作好
24—30
2
学术梯队学历结构、学科结构基本合理，素质较高，工作协作较好
18—23
3
学术梯队结构不尽合理
0—17
评
分
要
求
1.学科结构指具有相关学科的不同人员；学历结构指具有不同学历层次的人员，并要求梯队应以高、中级职称人员为主，具有较高的学术水平，具有总体优势和团结协作、开拓进取的精神；
2.实验室应准备能证明学术梯队结构合理、整体水平较高和团结协作好的证明材料，如实验室人员花名册（包括人员的基本情况）、承担重大课题、获较高层次奖励及文明单位、先进集体证书等材料，以备抽查；
评
分
说
明
3.2.1人才培养及引进（40分）绝对分（Y）：
得分（X）：
培养人才类型
培养人数
标准分值E
培养形式Gi及权重K
实验室在职高级职称技术人员总数Rg
人均绝对分值合计Y＝∑（Gi*E*Ki）/Rg
得分
备查资料袋编号
实验室独立培养系数K1＝1
与外单位合作培养系数K2＝0.5
引进或培养院士、长江、千人、973或863首席、杰青等
每人50
引进培养省市级领军人才
每人30
博士（含博士后）
每人15
硕士
每人10
45岁以下重大项目负责人
每人15
培养其它技术类领军人才
每人10分
评分要求
1.参加统计人员为实验室已培养和在培的人员，从外单位调入本实验室的已毕业博士、硕士不参加统计；
2.实验室独立培养是指本实验室提供主要条件，且指导教师为现在实验室工作或曾在实验室工作过的固定人员；若仅满足这两个条件之一，则是与外单位合作培养；
评分说明
4.1.1学术及科技交流（30分）绝对分（Y）：
得分（X）：
学术交流类型
项数及人次数
Q
标准分值S
实验室人数R
人均绝对分值Yi=Q×S/R
合计Y=∑Yi
得分
备查资料袋编号
承办国际学术会议
每次50分
承办国内学术会议
每次30分
参加国际会议
每人次5分
来实验室讲学的国外专家
每人次10分
来实验室讲学的国内专家
每人次8分
实验室人员国外讲学
每人次12分
实验室人员国内讲学
每人次5分
评分要求
1.主办国际、国内学术会议按次算，应有部（省）级以上主管部门审批件或相关材料支撑；
2.实验室主办国际学术会议时，本实验室人员参加者该会议不再另计人次；
3.统计来实验室讲学的国内外专家及实验室人员国内外讲学时，应有邀请函、会议通知、协议，或论文集中有论文；
4.实验室人员外出上课或调研不计入讲学；
评分说明
4.1.2人员交流20分）得分（X）：
实验室固定人员
R
客座人员数M
人员开放度
C＝M/（R+M）
开放度取值
标准分值（N）
得分X
备查资料袋编号
C≥0.25
20
C≥0.2
16—19
C≥0.15
12—15
C≥0.1
8—11
C＜0.1
0—7
评分要求
1.实验室固定人员数R是指实验室现有固定人员和曾在实验室工作过的固定人员；
2.客座人员应为中级职称以上或硕士学位以上人员；
评分说明
4.1.3课题开放（10分）得分（X）：
实验室课题总数O
开放课题总数P
课题开放度C=P/O
开放度取值
标准分值（N）
得分X
备查资料袋编号
C≥0.25
9—10
C≥0.2
7—8
C≥0.15
5—6
C≥0.1
3—4
C＜0.1
0—2
评分要求
1.客座课题指客座人员担任课题负责人或承担其中主要研究工作的课题；
2.备查附表：
附表1，附表2，客座人员课题明细表。
评分说明
4.2.1实验室制度建设与运行（20分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
单项得分
得分
备查资料袋编号
1
实验室制定了较完善的管理制度
4—5
实验室管理制度不完善
0—3
2
实验室仪器设备的固定资产帐、卡物相符率达到100%，并有详细的使用维修记录
0—5
3
大型精密仪器设备有合格的操作管理人员及较完整的技术档案
0—5
评
分
要
求
1.质量体系或管理制度是否健全，代表了实验室管理水平和开展工作质量的高低，必须给以充分重视。
实验室根据具体情况，建立健全质量体系和完善的规章制度，并有效运行，使实验室管理做到规范和科学化；
2.实验室应提供全套质量体系或规章制度等方面的材料及与序号3-5要求相对应的证明材料，如资产帐、卡，使用维修记录、大型仪器设备技术档案及操作管理人员合格证明，实验原始记录和实验报告等，以备抽查，以备抽查；
评
分
说
明
4.2.2学术委员会（5分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
得分
备查资料袋编号
1
建立有结构合理的学术委员会并开展富有成效工作，对提高实验室的学术水平发挥良好作用
4—5
2
建立有结构合理的学术委员会并开展工作，对提高实验室学术水平起到了一定的作用
0—3
评分要求
1.学术委员会应由不同年龄层次和不同学科结构的高级职称人员组成,每年必须开展不少于一次学术活动,学术委员会应在实验室建设科研和人才培养方面起重要作用；
2.实验室应提供学术委员会成员名单（包括成员的基本情况），以及能证明学术委员会开展工作和所起作用的证明材料，以备抽查；
评分说明
4.2.3实验室环境与安全（15分）得分（X）：
序号
评估依据
分值
单项得分
得分
备查资料袋编号
1
实验室面积满足设备和实验要求，房屋无破损、危漏隐患；与实验室无关的杂物清理干净，家具、仪器设备摆放整齐，布局合理，桌面、仪器、地面、墙面无灰尘或垃圾
0—3
2
实验室的通风、照明、控温度、控湿度等设施完好，能保证各项指标达到设计规定的标准。
电路、水、气管道布局安全、规范，满足实验要求
0—3
3
实验室有防火、防爆炸、防盗的基本设备和设施；实验室中不得存放与实验无关的物品
0—3
4
高压容器存放合理，易燃与助燃气瓶分开放置；使用放射性同位素的有许可证、上岗证；使用有害射线的有超剂量检测手段；对病菌、实验动物有管理措施；对易燃、易爆、剧毒物品有领用管理办法
0—3
5
实验室有三废（废气、废液、废渣）处理措施，操作室及室外噪声符合环保要求，对瞬间超标的设备，应有明确的治理措施
0—3
评分要求
1实验室必须具备保障开展各项工作所需的基本环境与安全条件；
2.实验室应准备好有关证件、文件、检测报告等，以备认定组抽查；
评
分
说
明
升级会员 