SA8000社会责任内部检查表.docx
《SA8000社会责任内部检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《SA8000社会责任内部检查表.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
SA8000社会责任内部检查表
SA8000社会责任管理体系审核检查表
1.
童
工
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
1-1公司不可具有雇用童工或支持雇用童工的行为。
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人本人照片以及真实有效的身份证?
◆招工时,是否有效地检查工人的身份证?
◆工人身份证是否过期?
是否有身份证过期跟踪程序？
未成年工访谈中年龄、入厂日期与档案是否相一致？
查员工XXX的入职记录，入厂日期为2010年5月24日，有当地公安局所发的真实身份证，身份证为08年签发，有效期为10年，出生年月为1986年9月24日，与档案一致。
1-2若发现有童工，公司应该建立、记录、保留旨在拯救童工的政策和程序，有效的传达这些政策和程序给员工和其它利益团体，并且应该提供足够的支持来促使童工接受学校教育，直到他们超过儿童年龄为止。
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
◆如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
公司是否确保无误招童工？
查人事部招工记录，无招童工记录。
1-3公司应该建立、记录、维持国际劳工组织建议条款第146条所涉及的旨在推广儿童教育和青少年工人教育的政策和措施，并将其向员工及利益团体有效传达．政策和措施还应包括一些具体措施来保证在上课时间内不雇用童工或青少年工人，而且童工和青少年工人的每日交通（来回工作地点和学校）、上学和工作时间加起来不得超过十小时。
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
查公司制定了《童工、未成年工和女职工特殊保护程序》，文件编号为：
SA-004。
1-4无论工作地点内外，公司不可置儿童或青少年工人于危险、不安全或不健康的环境中。
◆公司是否安排童工或者未成年工从事未成年工禁忌从事的工种（如：
高温、高压、有毒、有害、强体力劳动等），无论在工作场所内外？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
未成年工是否从事有强体力劳动、有害的岗位？
查公司有文件规定，未成年工禁忌从事的工种，公司未安排童工和未成年工工作。
（查人事部资料无童工和未成年工的招工记录）
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
2.
强
迫
劳
动
2-1公司不可雇用或支持雇用强制性劳动的行为，也不可要求员工在受雇之时交纳（押金）或存放身份证于公司。
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆工人加班是否自愿？
不加班是否需要请假？
◆是否使用监狱劳工或士兵？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件等？
◆是否检查工厂所有区域？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
工人离职有何限制？
◆通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等政党的保安目的？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
员工离职时是否可以领取到全额工资？
离职是否自愿？
抽查一员工XXX，入职部门为装配部，员工工号：
#1492，入职时间为2010年2月26日，问：
工人加班是否自愿，不加班不用请假。
回答：
是，自愿不加班，不用请假。
问：
员工离职时是否可以领取到全额工资？
回答：
是，可以领取到全额工资，离职是自愿的。
3.
健
康
与
安
全
3-1公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。
◆工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度控制？
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆易燃易爆物品是否安全存放？
◆是否免费提供个人防护用品？
现场工人劳动用品配穿戴情况如何
◆未成年工、特殊工种、有职业危害人群的体检情况。
◆特殊工种操作工是否持证上岗？
◆化学品仓库是否有指定专人管理，化学品管理人员和使用人员是否培训，并知道其危害、防护和应急知识
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆有害物品是否妥善存放和使用？
◆是否避免工人不必要地暴露在有毒有害的工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
◆安全出口是否足够？
安全出口是否有清楚的标志？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
是否有“三合一”厂房？
安全出口灯、消防栓、灭火器是否定期检查？
查1楼门口处灭火器有定期检查记录，检查日期为2010年5月21日，检查人为：
XXX。
检查写字楼安全出口灯有检查日期为：
2010年5月21日，有检查内容完整，检查人：
XXX，但检查记录表未与所检查的安全出口灯在同一位置。
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
3-2公司应该指定一个高级管理代表,来负责所有员工的健康与安全,并且负责实施本标准中有关健康与安全的规定。
◆是否任命一名高层管理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
◆工厂的健康安全代表是否有安全主任资格？
健康安全代表是否懂得自己的职责？
是否懂得有关健康安全的法律法规？
查公司有任命一名高层人员负责公司安全，姓名：
XX。
有06年1月5日颁发的《广东省初级安全主任资格证书》，编号为：
粤安初S06-000043。
3-3公司应该保证所有的员工都接受定期和有记录的健康与安全训练,并为新进的和调职的员工重新进行培训。
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
◆定期培训一些重要设备的操作工人
新进、调岗员工是否有参加“三级安全教育”
查新进员工：
XX，入厂日期为2010年4月27日，有“三级安全教育”培训内容。
教育人为：
XX、XX、XX，有教育时间为2010年4月27日，有受教育人的签名。
3-4公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康与安全的潜在威胁。
◆是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
◆是否建立事故报告、调查和处理程序？
◆是否保存工伤及事故记录？
◆是否建立应急反应方案？
是否定期演习和测试？
◆是否有足够的急救箱和受过训练的急救员？
必要时能否得到紧急医疗救护？
◆急救箱药品是否有效可用的？
急救药箱是否上锁？
◆急救箱及急救人员配备是否足够?
（每一百人至少要有一个急救药箱和一个急救人员，且应保证每个车间都有急救药箱和急救员）
◆医疗室：
医疗人员的证书、病床数、管理制度、工人看病记录
公司是否有义务消防队、是否有急救员？
这些人员有无参加培训？
查公司有义务消防队组织、架构图，有义务消防职责描述，并有培训内容和培训记录。
设有急救员，查急救员：
XXX（包装部），有培训记录，培训时间为2010年3月10日，有培训评估结果，评估方式。
查急救箱有药品，无药品清单和检查记录。
3-5公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。
◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？
◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？
◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？
◆查看食堂：
卫生许可证、健康证、就餐的管理制度、进货控制、现场卫生情况
所有场所厕所蹲位是否够用？
查宿舍1楼训员工食堂，有发放的卫生许可证、健康证，员工就餐的管理制度，提供了储藏良物的卫生设备。
公司制定了《食堂管理制度》，文件编号为：
SA-049。
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
3-6如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、安全，并能满足员工的基本需求。
◆如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
◆宿舍面积是否符合当的法规的规定（人均居住面积不低于2.6平方米），并满足基本的需要？
◆男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
◆是否提供足够的澡堂或沐浴设备？
◆是否提供洗衣、晾衣设备？
◆是否提供安全、可用的个人储物柜给工人？
◆消防器材的配置、管理制度的告知、内部住宿人员数、内部设施配置、住宿人员名册、疏散图。
访谈住宿人员的满意度和是否有经过疏散演习
宿舍是否存在乱拉电线，乱接大功率电器？
查员工宿舍202房间，无乱拉电线、无乱接大功率电器现象，有可使用的个人储物柜，该层宿舍为男宿舍。
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是了解并尊重法律法规要求？
4.
结
社
自
由
和
集
体
谈
判
权
4-1公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会，以及集体谈判的权利。
◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
公司是否有签订劳动集体合同、其中具体条款是符合实际？
是否有一定的经费？
查公司有签订个人劳动合同，未有签订劳动集体合同。
4-2当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的权利。
◆结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
◆员工是否自由选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？
◆公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？
◆公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
◆是否保留公司管理层与工人代表沟通的记录？
◆工人不满意其工资时是否可以与公司谈判，是否保留谈判结果记录文件
员工如有意见是否懂得申诉，是否懂得申诉渠道？
公司制定了《投诉与受理程序》文件，文件编号为：
SA-017。
有四项：
1、目的2、适用范围3、工作职责4、工作程序。
4-3公司应该保证工会代表不受歧视，并且在工作环境中能够接触工会的会员。
◆工人代表是否受到歧视？
◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
公司有文件名称《员工代表选举与管理程序》，文件编号为：
SA-015，明确了工会代表不受歧视。
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
5.
歧
视
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
5-1公司在雇用、薪酬、训练机会、升迁、解雇或退休等事务上，不可从事或支持任何基于种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会会员资格或政治关系的歧视行为。
◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族
⑵社会等级
⑶国籍
⑷宗教
⑸残疾
⑹性别
⑺性取向
⑻政治团体
⑼工会会员
⑽年龄
◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
⑴招工
⑵工资报酬和福利
⑶培训机会
⑷升职
⑸解职
⑹退休
公司是否在招人、晋升时以本地与外地有区别对待？
查公司在招人、晋升时以本地与外地有无区别对待，公司有文件名称《反歧视管理程序》，文件编号为：
SA-003，有三项：
1、目的2、适用范围3、工作程序4、支持性文件。
升级会员 