ISO9001质量管理体系内审检查表0407.docx
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ISO9001质量管理体系内审检查表0407
ISO9001-2015质量管理体系内审检查表20200407
受审核部门：
管理层审核员：
审核日期：
2020.04.07
审核条款：
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1/8.1/9.1/10
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
4.1理解组织及其背景
公司在建立质量管理体系时，是否考虑到公司内部实施情况及外部市场情况？
是，在转版策划时，已考虑。
Y
2
4.2理解相关方的需求和期望
在建立质量管理体系时，相关方在体系中如果表示，是否理解相关方的需求和期望？
建立客户清单及要求相关信息，理解相关方及期望。
Y
3
4.3质量管理体系范围的确定；
在哪里体系出质量管理体系的范围，及过程？
查在质量手册中体现。
Y
4
4.4质量管理体系及其过程；
是否建立质量管理体系及过程，并形成文件信息？
查，有过程策划文件清单
Y
5
5.1领导作用和承诺；
是否有推进质量管理体系的相关承诺？
，怎样体现呢？
《质量手册》规定最高管理者承诺及要求。
Y
6
5.2质量方针
询问最高管理者质量方针的内涵，是否在内部得到沟通，并传达到相关人员？
有进行目标/指标考核
Y
7
5.3组织的作用、职责和权限；
1.对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
质量手册中有明确了相应的职能和岗位
Y
8
2.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
是，在部门职责有规定
Y
9
6.1风险和机遇的应对措施；
是否建立风险和机遇应对措施的管理，风险处理结果？
有对公司质量管理过程中的风险和机遇进行识别评价，并实施应对措施。
Y
10
6.2质量目标及其实施的策划；
目标指标是否在相关职能和层次上进行了展开？
目标/指标的实施情况是否进行了考核？
查有2016年質量目標分解表
Y
11
6.3变更
公司质量管理体系建立过程是否有变更，若有是否考虑到变更后的风险及结果？
无变更
Y
12
10改进；
1.询问最高管理者是否如何考虑实施持续改进的？
通过过程检查对体系进行监视和测量，对于所发现的问题及时采取了相应的措施，以实现本公司管理体系的持续有效，同时不断增强顾客满意。
Y
13
2.组织策划和实施了哪些持续改进的过程？
利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审持续改进体系的有效性。
Y
审核结果栏：
符合用Y标注；不符合用N标注。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
行政部审核员：
审核日期：
2020.04.07
审核条款：
5.3/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/9.2/9.3/6.1
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
5.3组织的作用、职责和权限
1.资源管理部的职责有哪些？
质量管理体系中有哪些要求？
人力资源管理人员是怎样获得？
查资源管理部职责在质量手册明确职责。
Y
2
2.有没有公司及部门组织架构图和各部门职责，是否经过审批、受控和发布？
查在质量手册附录1：
公司组织架构图，有经过审批，受控和发布。
Y
3
3.公司各部门职责与权限在执行过程中是怎样得到有效实施？
举两至三个例子或记录。
查生产部、工程部在质量手册规定了各部门职责和权限。
Y
4
7.1资源
1.公司有哪些基础设施？
这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
1.有生产设备和厂房相关设施，支持生产；
2.有高温补贴相关规定。
Y
5
2.生产过程的环境有哪里，是否有对员工造成影响或产品。
生产过程有废气，员工有佩戴口罩。
Y
6
7.2能力；
7.3意识；
1.公司每年有制定人力资源规划吗？
规划依据是什么？
查看记录或方案
查2016年有人力资源规划表，依据公司经营计划。
Y
7
2.人事是否有建立各部门岗位说明书？
是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？
查仓务部仓管员有提供《岗位职责说明书》
Y
8
3.员工花名册是否有编制及定时更新？
员工花名册有编制，并每月进行更新。
Y
9
4.是否有按照各部门制定岗位设置与人员编制进行招聘？
查11月份有对生产部招聘申请表招进一名包装工。
Y
10
5.新员工入职前是否按程序文件进行培训、考核？
一线员工上岗前还要哪些培训方可？
人事是如何监督？
查10月份新员工入职培训表，有对10月份进行培训。
Y
11
6.公司为员工建立了哪些培训体系？
如技能培训、晋级培训、换岗培训？
新招（聘）用人员，主要进行包括公司简介，纪律和职业道德，公司质量方针、目标以及质量、安全意识、相关的规章制度、质量管理体系标准基础知识等方面的培训。
Y
12
7.公司有无年度培训计划？
实施效果如何？
有无记录？
考核不合格怎样处理？
有制定培训计划及实施，并相应的考核。
Y
13
8.焊工、电工等特殊人员是否取得上岗资格？
建立特种设备关键岗位档案？
包括员工资格证有效期的管理
有建立员工特殊工种清单。
Y
14
9.是否有建立员工档案管理？
有建立员工档案及培训履历。
Y
15
7.4沟通
1.公司内部建议质量信息沟通方式有哪些？
有效性如何，是否及时。
公司质量信息沟通形式有：
QQ、公告、会议、电话等方式。
Y
16
6.1风险和机遇的应对措施；
是否建立风险和机遇应对措施的管理，风险处理结果？
有对公司人员管理过程中的风险和机遇进行识别评价，并实施应对措施。
Y
审核结果栏：
符合用Y标注；不符合用N标注。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
行政部-采购审核员：
审核日期：
2020.04.07
审核条款：
8.4/6.1
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
8.4外部供应产品和服务的控制
1.是否规定选择和定期评价供方的准则？
有无制定合格供方重新评价准则？
有文件规定《采购控制程序》
Y
2
2.是否组织有关部门对供应商进行评价？
有对供应商进行评价
Y
3
3.合格供方名单是否建立？
是否受控？
抽2-3个采购订单验证是否从经批准的合格供应商名录购买？
查有总经理批准的供应商《合格供方名单》。
Y
4
4.列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？
抽查了二家供应商有保存了对供应商评价资料
Y
5
5.是否对到货数量及到货时间进行跟踪？
进行了跟踪，详见《欠货明细表》
Y
6
6.供方异常时，采购是如何处理的？
按照文件《采购控制程序》的规定执行
Y
7
7.是否有采购计划？
有采购申购单
Y
8
8.依据什么进行采购？
实施采购前是否有审批？
采购信息（包括产品要求、程序、过程、设施和设备的批准要求）是否充分？
依据采购申购单进行采购，采购信息充分
Y
9
9.是否将要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件传达给供应商？
通过什么方式传达？
当图样有更改时，是否在采购文件上有说明？
发传真、邮件、QQ信息沟通
Y
10
10.抽查2份采购订单是否明确地规定了采购产品的信息？
询问采购人员是否清楚各类产品的采购要求。
抽查了两份采购订单，采购产品信息明确
Y
11
11.怎样确保采购的产品符合规定的采购要求？
按照文件《采购控制程序》的规定执行
Y
12
6.1风险和机遇的应对措施；
是否建立风险和机遇应对措施的管理，风险处理结果？
有对公司人员管理过程中的风险和机遇进行识别评价，并实施应对措施。
Y
审核结果栏：
符合用Y标注；不符合用N标注。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
生产部审核员：
审核日期：
2020.04.07
审核条款：
7.1.3/7.1.4/7.2/7.3/8.5.1/8.5.2/7.5.4/8.5.6/8.7/10.2
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
7.1.2基础设施；
1.设备购买时，是否填写了“设备申请表”？
查机有“设备申请表”
Y
2
2.对购置的设备是否进行了验收并填写了“设备验收单”？
有机有设备验收单
Y
3
3.有无“生产设备履历表”、“生产设备一览表”？
有，部门有定期保养清单，抽查“生产设备一览表”。
Y
4
4.是否有对新进的设备时行编号，编号规则是否按照程序要求？
现场抽查设备有按文件规定为编号
Y
5
5.属固定资产的设备上是否有贴设备铭牌？
查有贴设备铭牌。
Y
6
6.设备管理人员是否对设备进行了定期保养，并填写了“设备定期维护保养记录”？
现场抽查设备,生产设备有进行日常点检维护保养。
Y
7
7.每年是否有对设备时行盘点？
查有年底对设备进行盘点。
Y
8
8.设备报废时，是否填写了“设备报废单”，批准后才报废？
是，查有设备报废时，有填写设备报废单。
Y
9
7.1.3过程运行环境；
1.生产过程中是否有识别出运行环境？
并策划管理？
查生产过程中有识别出车间温湿度运行环境。
Y
10
2.过程运行环境管理是否按策划执行，结果及绩效？
生产过程有温度有登记。
Y
11
8.1运行的策划和控制；8.5.1生产和服务提供的控制；
1.查看生产过程中的工艺文件是否齐全？
生产设备能力是否满足工艺要求？
查的作业指导书，设备操作规程能够满足工艺要求。
Y
12
2.产品的有哪些过程监控？
现场抽查塑胶成型生产过程，操作文件未按文件要求，填写首检记录。
N
13
3.是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？
无特殊过程，有对关键过程实施监控。
Y
14
4.检查特殊过程的确认监控记录。
公司无特殊过程。
Y
15
5.如何进行确认？
（机器设备、人员、工艺参数、产品）
生产前，对设备有有做确认记录。
Y
16
6.当过程发生变更时如何再确认？
由技术提出工程变更，对变更后的产品进行再检验确认。
Y
17
8.5.3顾客或外部供方的财产
1.顾客财产清单是否有，顾客财产标识清楚，数量的管理？
查，有客户财产清单，并画分了顾客财产的区域摆放。
Y
18
8.5.2标识和可追溯性
1.生产现场产品生产过程的状态是否有标识，标识是否清楚？
查生产现场产品有标识卡，有标识。
Y
19
2.在规定做可追溯性标识的场合是否按规定进行并保留记录
查现场有追溯标识场。
Y
20
8.5.4产品防护
1.生产过程中如何对产品进行防护？
按《产品防护和交付控制程序》进行防护。
Y
21
8.6产品和服务放行
1.对生产过程监控是如何控制的？
是否形成规定，请示出文件？
有通过首件检验，并有规定文件《检验文件》
Y
22
6.1风险和机遇的应对措施；
是否建立风险和机遇应对措施的管理，风险处理结果？
有对公司生产管理过程中的风险和机遇进行识别评价，并实施应对措施。
Y
审核结果栏：
符合用Y标注；不符合用N标注。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
技术部审核员：
审核日期：
2020.04.07
审核条款：
8.1/8.5.1/8.5.6/6.1
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
8.1运行策划过程；
1.是否制定产品实现所需之流程？
这些流程是否文件化？
有流程，按法律法规要求进行中有
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