世 界 贸 易 组 织 WTO 专刊22.docx

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世界贸易组织WTO专刊22

WTO与贸易有关的知识产权协定方面的纠纷

世界上对知识产权保护和实施的差异很大，而且由于知识产权在贸易中的地位更加重要，这些差异已成为国际经济关系紧张的原因。

国际上新达成的有关知识产权的贸易规则被看作是一种途径，可以带来更多的秩序和可预见性，可以更加系统地解决争端。

1986年至1994年进行的乌拉圭回合谈判取得了这一成果。

WTO《与贸易有关的知识产权协定》试图缩小世界各国在这些权利保护方面的差距，并要使这些权利受到共同国际规则的管辖。

当出现有关知识产权的贸易争端时，就可以使用WTO的争端解决机制。

《与贸易有关的知识产权协定》包括7个部分，共73条。

第一部分为一般规定和基本原则；第二部分为知识产权效力、范围和使用的标准；第三部分为知识产权的执法；第四部分为知识产权的取得、维持和相关程序；第五部分为争端的防止和解决；第六部分为过渡性安排；第七部分为机构安排和最后条款。

协定规定下列知识产权为保护范围：

专利；版权及相关权；商标；工业品外观设计；集成电路布图设计；未公开的信息，包括商业秘密；地域标志，包括原地产标志。

以往的公约在知识产权的执法程序方面没有实质性的规定，这使得各国在打击侵权行为方面采取了种种不同的措施，但未能达到保护知识产权的最佳效果。

协定弥补了这一缺陷，分四个方面规定了知识产权的执法程序。

协定首先规定成员方可以采取的民事程序，并对这种民事程序提出了若干要求；其次是临时措施。

为了防止民事程序由于执行期间过长而使权利持有人受到损害，协定又规定了两种临时措施：

防止侵权行为发生的措施，尤其是阻止侵权货物进入商业渠道的措施；侵权证据保全措施，其目的是防止侵权人销毁其侵权证据。

再次是边境措施。

针对国际贸易中较为严重的冒牌商品和盗版货物问题，协定专门规定了成员方在边境上应采取的措施。

各成员方应允许知识产权持有人在有充分理由怀疑某批进口产品属上述两类商品时，向主管行政当局或司法机关申请，要求海关扣留乃至销毁货物；权利持有人也可以要求海关扣留被怀疑侵权的出口货物，阻止其进入国际市场。

最后是刑事程序。

为了惩治性质严重的侵权行为，协定规定：

“各成员应规定刑事程序和处罚，至少将其适用于具有商业规模的故意假冒商标或抄袭版权案件。

”此时的救济方法包括：

监禁、罚金、没收和销毁侵权货物以及制造该货物的原材料和工具等等。

案例44欧共体与印度关于对药品及农用化学品专利保护的纠纷

【案例概述】

1997年4月28日欧共体依据DSU的第4条与TR1PS协议第64条，要求与印度进行磋商。

欧共体提出，印度缺乏给予药品与农用化学制品专利保护，或至少建立一套正式制度以保护这类暂时不设专利保护的产品的新颖性和优先权，违反了它根据TRIPS协议承担的义务。

1997年5月14日，欧、印双方举行了磋商，然而未能达成一致。

1997年9月9日，欧共体及其成员国要求DSB建立专家组以审查其所提交事宜。

10月16日，DSB决定成立专家组。

美国保留了第三方的权利。

由于双方对专家组人选无法达成一致意见，WTO总干事最后指定了专家组的成员。

考虑到在美国与印度关于专利保护的纠纷中欧共体曾经作为第三方，又考虑到本案的纠纷性质与该案相同，总干事指定该案的专家组成员（除组长之外）作为本案专家组的成员。

1997年11月27日，专家组建立。

1998年3月24日和4月29日，专家组听取了双方的陈述。

8月24日，专家组作出报告并分发给WTO成员方，9月2日，DSB通过专家组报告。

本案涉及的是印度专利法保护与TRIPS协议协调的问题。

其实体问题与美国与印度关于药品与农用化学品专利保护的纠纷相同，欧共体及其成员国作为第三方介入了该案。

该案专家组认为印度的做法违反了TRIPS协议第70条第8款和第9款。

印度提出上诉，上诉庭修改了专家组提出的法律理由，但维持了专家组的结论。

1998年1月16日，该案上诉庭报告和经过修改的专家组报告获得通过。

1998年4月22日，美国和印度通知DSB双方同意执行报告的期限为15个月。

印度专利法规定对食品、药品不授予产品专利，而TRIPS协议则有此要求。

为了使印度的知识产权保护符合TRIPS协议第70条第8款和第9款的义务，印度总统根据印度宪法第123条发布了1994年印度专利修正条例，在原专利法中加入专章保护食品、药品的发明，明确规定这些产品可向专利机关提起专利申请及紧接着的专利机关的审查程序，以及建立一种制度授予这些产品的独占销售权。

印度将这一条例通知了WTO的TRIPS理事会。

然而根据印度宪法，总统的这种行为在国会复会后的6个星期到期，随着1995年春国会的复会，条例在1995年的3月26日失效。

由于1996年5月20日国会被解散，专利法的修正也随之搁浅。

欧共体向专家组提交的请求包括：

（1）印度在依TRIPS协议第65条的规定享有的过渡期中，对于药品与农用化学制品产品专利的申请，未能建立一种可以保存其新颖性和优先权的机制，违反了TRIPS协议的第70条第8款

（1）的义务；

（2）印度未尽到TRIPS协议第70条第9款的义务；（3）印度的行为同时也使欧共体根据TRIPS协议的利益丧失或遭受损害。

印度提出，欧共体就同一事由未参加美国诉印度的WT／DS50案中而再次提起申诉，不符合DSU的有关多边申诉程序，特别是其中的第9.1条和10.4条的规定，因此应驳回欧共体的请求。

即使欧共体的请求在程序上成立，

（1）印度已经规定了一套符合TRIPS协议第70条第8款的药品与农用化学制品专利申请的方法；

（2）在特定产品授予专利的条件尚未符合之前，印度没有义务根据TRIPS协议的第70条第8款

（1）条建立一套制度以授予独占销售权。

本案专家组比较详细地分析了程序问题。

印度提出，根据DSU第9条第1款和第10条第4款，欧共体应当在美国提出争议的同时提出此纠纷，欧共体在当时是可以这样做的。

印度认为，上诉庭或专家组的报告是没有判例作用的，不同的成员方就同一问题提出的纠纷可能会得出不同的结论，同时也是浪费资源。

而欧共体则不同意印度的观点，说DSU第9条或第10条都没有规定某个成员方必须在什么时间提出申诉。

DSU第9条规定了多边申诉程序，在一个以上成员方就同一事项请求成立专家组时，DSB可以成立一个专家组；在可行的情况下，DSB应当成立一个专家组解决问题。

专家组认为，为了评价印度的观点，必须分析第9条第1款的性质，成员方根据DSU享有的权利，以及在本案中是否可能成立一个专家组。

DSU第9条规定：

“1.当一个以上的成员方就同一事项请求设立专家组时，则可以设立一个单一的专家组，在考虑到所有有关成员方的权利情况下审查这些申诉。

只要可行，就应设立一个单一的专家组以审查此类申诉。

2．该单一的专家组将组织审查并将专家组的调查结果上报DSB，确保争端各当事方享有的、请各个独立的专家组审查申诉的权利决不受到损害。

若争端当事方的任何一方提出这样的请求，则专家组将就有关的争端提交单独的报告。

其他各个申诉方可以获取每个申诉方提交的书面材料，在其他申诉方向专家组陈述其观点时，每个申诉方都有权出席。

3．若就同一事项的申诉设立了一个以上的专家组，应尽最大可能由相同的人员在各个专家组内作为专家成员提供服务，并应协调好此类争端中专家组工作进程的时间表。

专家组认为，从第9条第1款的措辞来看它是指导性而非强制性的，它显然是DSB的行为规则，因此不应当影响成员方在DSU的权利义务。

第9条第1款和第2款清楚地表明，第9条不限制成员方的权利，专家组认为，决定何时提出申诉是成员方权利之一。

DSU第3条第7款指出：

“在提交争端解决前，成员方应对按照这些程序所采取的行动是否能有成效作出判断。

争端解决机制的目的在于确保确实有效地解决争端。

显然，应优先考虑能为争端各当事方接受，并与有关协议相一致的解决办法。

若无法达成双方均愿接受的解决办法，争端解决机制的首要目标，通常是确保撤销被确认不符合有关协议之任何规定的措施。

只有当立即撤销这些措施不可行时，才可诉诸补偿，而且应作为一项临时措施，在与有关协议不一致的措施尚未撤销期间适用。

本谅解书提供给成员方行使争端解决程序的最后手段，可能采取中止对另一成员方的关税减让或有关协议项下的其他义务，但须经DSB授权认可。

”如果一个成员方在没有最终确定是请求成立专家组还是继续磋商时就被迫作出决定，显然不符合DSU的宗旨。

双方都承认，美国提出的请求和欧共体提出的请求涉及同一个问题：

印度的措施是否符合TR1PS协议第70条第8款和第9款。

但DSB不可能在1996年11月就两个国家的问题成立一个专家组，因为欧共体还没有决定提出请求，而且欧共体在当时也没有权利请求成立专家组，它在1997年4月28日才要求与印度磋商。

为此，专家组认为欧共体没有违反DSU第9条第1款。

专家组接着讨论了DSU第10条。

第10条规定：

“1．在专家组工作过程中，应充分考虑争端各当事方的利益，以及在该争端中涉及之有关协议的其他成员方的利益。

2．在专家组处理的事件中具有重大利害关系，且已将此告知DSB的任何成员方（以下简称为‘第三方’）应该有机会由专家组听取其意见，并向该专家组提交书面材料。

这些书面材料应分发给该争端的各当事方，并应在专家组的报告中得到体现。

3．第三方应该收到争端各当事方在专家组首次会议上提交的书面材料。

4．若某个第三方认为专家组已在审议中的某项措施，使其根据任何有关协议所享有的权益受损或丧失，则该第三方可以根据本谅解书求助于正常的争端解决程序。

只要有可能，此类争端就应提交给原来的专家组来处理。

”

印度提出，根据第10条第4款，欧共体既然是前一案件中的第三方，也有可能提出申诉，它完全应当这样做。

既然它没有这样做，专家组应当驳回其申诉。

印度惟一的理由是第10条中提到的“原来的专家组”指还没有作出最终报告的专家组。

专家组指出，DSU的其他条款也使用了这一术语，从其上下文看，它也可以指作出了报告而且其报告已经通过的专家组。

专家组据此认为，欧共体提出申诉，DSB决定指定原来的专家组（除组长外）成员担任本案专家组成员，这些恰恰是符合DSU第10条规定的。

专家组表示，它可以理解印度的担心：

不同成员方就同一问题各自先后提出申诉，而不同的专家组可能对相同的问题作出不同报告。

专家组也承认存在这种可能性，但这一问题不应由本案专家组解决。

根据DSU第11条，专家组的职责是对争议事项作出客观判断，包括对事实和某一事实是否符合法律的认定。

DSU第3条第2款还指出应当根据国际公法的惯用规则解释协议的规定，DSB的建议或裁定既不增加也不减少某个协议所规定的权利或义务。

根据以上分析，专家组驳回印度的上述请求。

专家组接下来要讨论它是否受同一问题上诉庭或专家组报告约束力问题。

由于在美国诉印度的WT／DS50中，DSB的原专家组及上诉庭已就同一事宜作出最终决定。

欧共体要求专家组把该案的结论“沿用”到本案，而印度则提出它有权得到争端解决的正规程序。

GATT历史上有过多次由不同专家组讨论由不同申诉方针对同一被申诉方提出的案件，但都没有讨论过专家组报告是否构成判例的问题。

只有第二个金枪鱼案的专家组讨论过这一问题。

当时该案专家组指出：

“欧共体承认在GATT不存在多判例，因为它没有法院的上下级关系，国际法院也存在同样的情况，但国际性法院或仲裁庭非常关注它所决定案件的前后一贯性，GATT也要求这样的一贯性，以保证国际贸易制度的稳定。

”本案专家组特别指出，在该案中，欧共体并没有要求把GATT专家组报告作为判例，而只是要求其决定的前后一致，该案讨论的是GATT第20条的问题，欧共体也没有要求专家组把以前的报告沿用到该案。

在日本酒税案中，上诉庭讨论了专家组报告的作用：

“专家组报告确实是GATT的制度的一部分，各专家组经常引用其他专家组报告中的意见，从而WT0成员方可以从专家组报告中了解对某一条款的理解，因此在与争端有关时应当考虑专家组的报告。

但除了对各自案件的当事方有约束力之外，专家组报告并没有其他约束力。

……专家组十分重视先前专家组建议的判例价