期货法律法规66.docx

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期货法律法规66

一、单项选择题

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求

1.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的______。

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

答案：

[解答]根据《刑法修正案》第四项规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2.下列行为中，可以构成非法经营罪的是______。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

答案：

[解答]B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。

3.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为______。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

4.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是______。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

5.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失______。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

6.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失______。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50%的责任

D.客户应承担主要责任

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《中华人民共和国合同法》第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。

但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

7.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由______承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。

法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

8.期货公司会员不得为测试得分低于______的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

答案：

[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

9.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为______，学历的评估分值上限为______。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

答案：

[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。

10.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是______。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

答案：

[解答]《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

11.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交______审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

答案：

[解答]《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

12.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知______，由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

答案：

[解答]《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

13.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者______。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

答案：

[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

14.______对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

答案：

[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

15.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品______和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

答案：

[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

16.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自______起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

答案：

[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十六条规定，本办法自2011年5月1日起施行。

17.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全______，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

答案：

[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

18.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的______。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

答案：

[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

19.下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是______。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

答案：

[解答]《期货营业部管理规定（试行）》第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。

20.会员单位应当完善______机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

答案：

[解答]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

二、多项选择题

在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求

1.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具______情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A.存单

B.票据

C.资信证明

D.信用证

答案：

ABCD

[解答]《中华人民共和国刑法修正案》第十五条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

2.应当认定期货经纪合同无效的情形有______。

A.一方因重大误解订立合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

答案：

BCD

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

3.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有______。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：

期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

4.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有______。

A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位

B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜

C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

答案：

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。

人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

5.期货公司应当承担违约责任的情形包括______。

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议

D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

答案：

ABD

[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条与第四十四条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。

6.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据______制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

答案：

ABCD

[解答]《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，制定本办法。

7.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确______。

A.业务环节

B.岗位职责

C.风险管理

D.相应的制衡机制

答案：

ABD

[解答]一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。

决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节，岗位职责以及相应的制衡机制。

8.期货公司会员应当以______为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国银监会的规定

答案：

ABC

[解答]《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

9.关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是______。

A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

答案：

ABC

[解答]《期货市场客户开户管理规定》第二十六、二十七、二十九条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销；监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所；期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

10.作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当______。

A.忠于职守，依法办事

B.保守期货公司和客户的商业秘密

C.不得利用职务便利牟取不正当的利益

D.礼貌待人

答案：

ABC

[解答]《期货市场客户开户管理规定》第三十六条规定，期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

11.从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当______。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

答案：

ABCD

[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

12.金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的______，审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A.生理及心理承受能力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.经济实力

答案：

ABCD

[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

13.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，______依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

A.中国人民银行

B.中国证监会的派出机构

C.中国证监会

D.中国银监会

答案：

[解答]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

14.下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是______。

A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元

B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元

C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元

D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

答案：

[解答]根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定，本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。

根据法律规定，申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

15.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求______。

A.揭示期货市场风险

B.揭示期货交易所规则

C.明确告知客户共同承担交易风险

D.明确告知客户独立承担期货市场风险

答案：

[解答]《期货公司投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

16.研究分析人员应当对研究分析报告的______负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

A.结构

B.内容

C.观点

D.解困

答案：

[解答]《期货公司投资咨询业务试行办法》第十八条规定，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

17.根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询______资格公示信息。

A.期货公司从业人员

B.银行从业人员

C.营业部从业人员

D.监管机构从业人员

答案：

[解答]《期货营业部管理规定（试行）》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息。

18.2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是______。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.A集团持有的期货公司股权不得质押

答案：

[解答]《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

19.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.审核人员

C.服务人员

D.相关部门负责人

答案：

ABCD

[解答]《期货公司执行金融期货投资者适当性制

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