第二次内审审核报告劳动力资源部.docx
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第二次内审审核报告劳动力资源部
中核华兴达丰机械工程有限公司
2016年第二次管理体系内部审核报告
小组报告
（审核范围：
劳动力资源部）
编制人：
翁俊、王贺
01审核目的03
02审核范围03
03审核依据03
04审核时间03
05审核结果综述03
06审核结果10
07文件执行的改进建议11
（2016年第一次）内部管理体系审核报告
表格代码：
HXTH/D-077（A/0版）M:
1审核目的
1.1评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件与£09001:
2008、GB/T50430:
2007、
£014001:
2004、GB/T28001-2011标准的符合性；
1.2评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件实施的适宜性、可操作性、有效性及充分性。
1.3评价公司各部门对管理制度、工作流程中的执行情况，作为公司管理体系改进的重要信息，优
化完善工作流程，提高工作效率；
2审核范围
劳动力资源部
3审核依据
3.1GB/T19001-2008
《质量管理体系要求》
3.2GB/T24001-2004
《环境管理体系规范及使用指南》
3.3GB/T28001-2011
《职业健康安全管理体系、规范》
3.4TSGZ0004-2007
《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》
3.5中核华兴达丰机械工程有限公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件
3.6中核华兴达丰机械工程有限公司内部管理类文件
＜30-与员工有关的控制程序（B4版）＞
＜01-文件控制程序（B10版）＞
＜14-职业健康管理控制程序（B2版＞
＜15-安全管理控制程序（C3版）＞
＜司发[2011]24号文件：
生产工人薪酬制度（B9版）＞
＜司发[2011]21号文件：
工伤管理制度B1版＞
＜司发[2015]12号文件：
基层人力资源管理工作绩效考核办法（C2版）＞
3.7适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及顾客要求
4审核时间
2016年11月14日-11月18日
5审核结果综述
希望是本无所谓有，无所谓无的。
这正如地上的路；其实地上本没有路，走的人多了，也便成了路。
审核标准
审核内容
检查项编号
审核取证要点
审核记录
符合比例
不符合
责任人
原因分析
A文件问题；B执行问题；C能力态度问题
30:
6.1.1
用工管理
R001
1.是否有编制当年用工计划
有，2月18日OA公告发全年计划
100%
许树芝
/
30:
6.121
R002
R003
2.是否有违规录用
3.人员审批是否符合规定
无
100%
许树芝
/
30:
6.122
符合
100%
许树芝
/
30:
6.1.2.2
R004
R005
4.面试质量是否符合规定
5.对于分公司没有面试的人员，管理中心招聘主管是否100%全覆盖复试
/无面试
/
许树芝
A
30:
6.1.2.2
/
/
许树芝
A
30:
6.1.2.3
录用手续办理
R006
1.任职资格是否符合规定
是
100%
王东/薛
楠/甘小
三/
/
30:
6.1.2.3
R007
2.人员批复是否及时有效
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
咼雪霞
100%
王东/薛楠/甘小
三/
/
15:
5.3.2
R008
3.特种作业人员是否100%持证上岗
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
咼雪霞
100%
董怡芳
/
30:
6.1.2.3
R009
4.是否签订工资审定单
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂（工资审定
单职级、项目名称、操作证号码填写不全）、深圳：
肖先亮（工资审定单项目名称、操作证号填写不全）、上海：
许红权、海南：
石邦银（工资审定单个人信
息处身份证号、职级、操作证号填写不全）、田湾：
徐九兰、江苏：
高雪霞
58%
王东/薛楠/甘小三/陈慧慧/周吏臣
B
30:
5.2.1.2
R010
5.是否录用黑名单内人员
否；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
高雪霞
100%
王东/薛楠/甘小
三/
/
30:
6.123
R011
6.是否签订三级上岗安全教育单
否，查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂（个人信息
填写不全）、深圳：
肖先亮（个人信息填写不全、分公司/项目部教育时间未填写）、上海：
许红权、
海南：
石邦银（个人信息填写不全）、田湾：
徐九兰、江苏：
咼雪霞
58%
王东/薛楠/甘小三/周吏臣
B
30:
6.1.2.3
R012
7.是否签订劳动合同
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
咼雪霞
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
JLU、JLU、
/
30:
6.1.2.3
R013
8.是否进行体检并保存体检报告
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
咼雪霞
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】24
号
薪酬管理
R014
1.工资编制是否符合规定
是；查4月6月8月10月工资表
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24
号3.3.6
R015
2.项目考核奖金发放是否符合规定
是；3月发放一次、7月发放一次
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24号3.5
R016
3.动臂吊司机上岗审核流程是否符合规定
是
100%
许树芝经理、董怡芳
/
司发【2011】24
号5.4
R017
4.安拆任务单管理是否符合规定
是；每月审核任务单，对于违反定额的任务单次月
10日进行通报处罚oa公示
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
丿慧、丿慧、
/
司发【2011】24
R018
5.生产工人各类假期的工资支付是否符合规定
是，工人无假期，仅有事假，均扣除当天未岀勤工
100%
甘小三、
/
号7
资
周吏臣、薛楠、董怡芳、陈慧慧
丿慧、丿慧、
司发【2011】24号8.5
R019
6.核电津贴的发放是否符合规定
是
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】24
号8.8
R020
7.高温、防寒费的发放是否符合规定
符合；查：
6月、7月、8月、9月工资表
100%
许树芝经理、甘小三
/
司发【2011】21
号四、2
工伤管理
R021
1.是否及时向社保中心申报工伤保险（事故发生30日内）
是
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】21
号五
R022
2.工伤资料票据保管是否完整无丢失
是
/
甘小三、周吏臣、薛楠
/
司发【2011】21
号七
R023
3.工伤理赔是否及时无延误
是
/
甘小三、周吏臣、薛楠
/
30:
6.2.1.4
调动管理
R024
1.工人的调动及转岗的流程是否合规
符合；查：
4月：
何海园海南分公司调入田湾核电2016-4-12、5月：
丁勇江苏分公司调入红沿河核电2016-5-6、6月：
高义陕西分公司调入四川分公司2016-6-20、7月：
李成涛上海管理中心特种作业安拆队调入江苏分公司2016-8-1、8月：
张刘兴艳陕
西公司调入浙江分公司2016-8-8、9月：
彭光树上
海分公司调入浙江分公司2016-9-1、10月：
高徐芬
云南分公司调入四川分公司2016-10-21
100%
许树芝经理、董怡芳
/
30:
6.2.1.2
考勤管理
R025
1.考勤流程是否符合规定
是
100%
甘小三、
/
周吏臣、薛楠、陈慧慧
丿慧、丿慧、
30:
621.2
R026
2.考勤表与记工单的存档是否齐全有效
疋；考勤表与记工单疋冋表。
100%
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
丿慧、丿慧、
/
30:
员工手册五/附件2
假期管理
R027
1.各级假期的审批流程是否规范
是；查：
5月陕西分公司张文明2016-5-5~2016-5-11缺勤、王辉16-5-20〜16-5-22缺勤、7月深圳分公司：
陈文16-7-10〜16-7-16缺勤、郭丹丹
16-7-13〜16-7-15缺勤、10月上海分公司刘玉琴
16-10-10〜16-10-23缺勤、李强16-9-28~16-10-3
缺勤
/
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
JLU、JLU、
/
30:
员工手册五
（八）
R028
2.销假的执行是否符合规定
查周动态均上报实际到岗日：
5月陕西分公司张文
明2016-5-5~2016-5-11缺勤、王辉
16-5-20~16-5-22缺勤、7月深圳分公司：
陈文
16-7-10~16-7-16缺勤、郭丹丹16-7-13~16-7-15缺勤、10月上海分公司刘玉琴16-10-10~16-10-23缺勤、李强16-9-28~16-10-3缺勤
/
甘小三、周吏臣、薛楠、陈慧慧
丿慧、丿慧、
/
30:
6.2.1.1
花名册管理
R029
1.人员花名册更新是否准确齐全有效
是；查4月7月10月花名册
100%
许树芝
经理、董
怡芳
/
30:
6.2.1.1
R030
2.人员动态是否符合规定
是
100%
许树芝
经理、董
怡芳
/
01:
5.823.5
人事档案
R031
1.人事档案的转递是否留存记录并符合规定
是；人事档案发文簿及交接清单：
何卫星10月13
日、陈友超9月15日、曹阳9月15日转吴佳
/
董怡芳、陈慧慧
/
30:
6.2.2.1
员工离职管理
R032
1.自愿离职的员工离职是否符合规定
是，均有离职报告；上海：
张立志、广州：
莫春华、
100%
甘小三、
/
浙江：
王吉凤、深圳：
张景刚、四川：
陈林、云南：
马邦翠
周吏臣、薛楠
30:
622.2
R033
2.非自愿离职的员工离职是否符合规定
无非自愿离职人员
/
/
30:
622.3
R034
3.退休或退职的员工是否符合规定
无
/
/
30:
6.2.2.1
R035
4.生产工人离场前对各项物品、费用的清理是否符合规定
劳保扣款；查：
上海：
张立志、广州：
莫春华、浙江：
王吉凤、深圳：
张景刚、四川：
陈林、云南：
马邦翠
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
30:
6.2.2.1
R036
5.离场手续是否符合规定
是；查：
上海：
张立志、广州：
莫春华、浙江：
王吉凤、深圳：
张景刚、四川：
陈林、云南：
马邦翠
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
14:
5.1.1、5.1.2
职业健康的宣传教育
R037
1.职业健康的宣传工作是否按规定进行并存档
10月21日邮件已发
100%
许经理
/
管理目标要求
操作证管理
R038
1.目前的操作证是否过期；
2.抽查操作证人员目前从事的岗位是否和他的
操作证相匹配
1、审核期间无过期人员2、与岗位匹配广州：
张杰、海南：
伍森、红沿河：
孙权、湖北：
陈龙、江苏：
韩旭、陕西：
张小林、四川：
高义
100%
董怡芳
/
管理目标要求
人力资源管理分析报告
R039
1.每月10号向总经理提交基层人力资源管理
报告
2.报告内容包括：
人力成本、操作证、员工档
案管理、入离职管理
3.以OA公示的通报为准；
1、报告内容齐全，按时提交；查许树芝邮件：
4月：
5月10日发、5月：
6月8日发、6月：
7月8日发、7月：
8月10日发、8月：
9月9日发、9月：
10月10日发、10月：
11月10日发
100%
许经理
/
管理目标要求
员工档案管理
R040
1.抽查员工资料
2.员工资料应包括：
身份证复印件、三级安全教育、劳动合同3.操作证复印件（或网上查
找证明）、体检报告（核电、LNG复印件）、
工资审定单
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
高雪霞
100%
甘小三、周
可吏/
管理目标要求
三级安全教育
R041
1.三级安全教育和操作规程培训是否进行
是；查：
四川：
康积丰、广州：
盘志茂、深圳：
肖先亮、上海：
许红权、海南：
石邦银、田湾：
徐九兰、江苏：
高雪霞
100%
甘小三、周吏臣、薛楠
/
6审核结果
工作模块
合格率
不符合项个数
A
文件问题
B
执行问题
C
能力态度问题
用工管理
100%
/
/
0
0
录用手续办理
89%
2
0
2
0
薪酬管理
100%
0
0
0
0
工伤管理
100%
0
0
0
0
调动管理
80%
0
0
0
0
考勤管理
100%
0
0
0
0
假期管理
100%
0
0
0
0
花名册管理
100%
0
0
0
0
人事档案
100%
0
0
0
0
员工离职管理
100%
0
0
0
0
职业健康的宣传教育
100%
0
0
0
0
操作证管理
100%
0
0
0
0
人力资源管理分析报告
100%
0
0
0
0
员工档案管理
100%
0
0
0
0
三级安全教育
100%
0
0
0
0
合计
98%
2
0
2
0
部门岗位
责任人姓名
责任项目
合格比例
部门经理
许树芝
15项
100%
部门主管
董怡芳
11项
100%
部门主管
甘小三
25项
92%
员工关系专员
周吏臣
18项
88.8%
员工关系专员
薛楠
21项
90.5%
员工关系专员
王东
5项
60%
助理
陈慧慧
10项
90%
合计平均合格率
89%
7文件执行的改进建议
无
升级会员 