《招投标与合同管理》第九章索赔管理.docx
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《招投标与合同管理》第九章索赔管理
第九章索赔管理
一、单选题
1.在索赔的分类中，可分为单项索赔和总索赔，对总索赔方式说法正确的是（）。
A.特定情况下，被迫采用的一种方式B.通常采用的一种方式
C.解决起来较容易的一种方式D.容易取得索赔成功的一种方式
2.发包方向承包方索赔的事件（）
A.物价暴涨B.发现地下障碍和文物费用增加
C.工程质量等级不符合合同约定D.工程师指令错误造成费用增加
3．施工中的费用索赔出现的原因是（ ）
A．只限定事件引起的补偿
B．只限定当事人违约而提出的赔偿
C．非自身的原因，且实际造成了损失，应由对方承担责任的补偿或赔偿
D．不包括因第三者过错造成的损失的补偿或赔偿
4.下列事项中，承包方要求的费用索赔不成立的是（ ）
A.建设单位未及时供应施工图纸
B.施工单位施工机械损坏
C.业主原因要求暂停全部项目施工
D.因设计变更而导致工程内容增加
5.某基础工程隐蔽前已经经过工程师验收合格，在主体结构施工时因墙体开裂，对基础重新检验发现部分部位存在施工质量问题，则对重新检验的费用和工期的处理表达正确的是（ ）。
A.费用由工程师承担，工期由承包方承担
B.费用由承包人承担，工期由发包方承担
C.费用由承包方承担，工期由承发包双方协商
D.费用和工期均由承包方承担
6.下列关于施工索赔的说法中错误的是（）。
A.索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利
B.索赔是单向的
C.索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章
D.在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失
7.下列关于施工索赔的说法不正确的是（）。
A.索赔是合同管理的重要环节
B.索赔要求提高文档管理的水平
C.索赔是计划管理的动力
D.索赔只是减小损失的一种方法，并不是挽回成本损失的重要手段
8.单项索赔（）。
A.是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此事件提出的索赔
B.是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔
C.是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔
D.是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔
9.下列关于施工索赔的处理过程正确的是（）
（1）意向通知
（2）证据资料准备（3）索赔报告的编写（4）提交索赔报告（5）索赔报告评审（6）谈判解决（7）争端的解决
A.
（1）
（2）（3）（4）（5）（6）（7）B.
（2）（3）
（1）（4）（5）（6）（7）
C.
（2）
（1）（3）（4）（5）（6）（7）D.
（2）（3）
（1）（4）（5）（7）（6）
10.某工程师指令将某分项工程混凝土改为钢筋混凝土，对此作出的索赔具体为（）
A.单项索赔B.总索赔C.明示索赔D.默示索赔
11.承包人发出索赔意向通知后，（）有权不马上处理该项索赔。
A.业主B.承包人C.法人D.工程师
12.《建筑工程施工合同示范文本》规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和相关资料后应在（）内给予答复。
A.28天B.29天C.30天D.15天
13.施工过程中最高的行为准则是（）
A.合同B.法律C.建筑法D.事实
14.由于第三方原因造成的损失，承包商应向（）进行索赔。
A.第三方B.业主C.工程师D.代理人
15.下列选项中说法正确的是（）
A.索赔发生在工程建设各阶段，但在施工竣工后发生较多
B.承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔
C.总索赔比单项索赔要更易处理和解决
D.工程师对索赔的反驳，应该把承包人当作对立面，但应公正
16.对于审核索赔计算且注意的问题，下列说法有误的一项是（）
A.工程量表中的单价是综合单价
B.停工损失中，以日工费计算
C.闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬。
通常采取人工单价乘以折算系数计算
D.正确区分停工损失与因监理工程师临时改变工作内容或作业方法的功率降低损失的区别
17.解决工程建设索赔最理想的方法是（）
A.提交仲裁解决B.工程师分析、解决
C.通过协商解决D.第三方介入解决
18.某漫灌沟槽开挖分项工程采用单价合同承包，价格为18000元/km，计日工每工日工资标准30元，管沟长10km。
在开挖过程中，由于建设方原因，造成施工方8人窝工5天，施工方原因造成5人窝工10天。
由此，施工方提出的人工费索赔应是（）。
A.1200B.1500C.1950D.2700
19.在施工中发生重大索赔事件，为保证索赔证据具有法律效力，需由（）签字认可方可生效。
A.建设单位B.施工单位C.公证处D.工程师
20.工程师指令承包商加速施工，进行某些工作或变换某些材料时所造成的工程索赔，其原因可归结为（）。
A.当事人违约B.工程师指令C.不可抗力D.合同缺陷
21.（）不属于工程索赔证据
A.来往信件B.各种会议纪要C.工程照片D.工程师现场口头指令
22.有关因工程量清单准确性引起的索赔，属于（）
A.因合同文件引起的索赔B.有关工程施工的索赔
C.关于价款方面的索赔D.特殊风险和人力不可抗力灾害的索赔
23.（）不是施工索赔的理由。
A.发包人延误支付期限造成承包人的损失
B.非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用
C.非承包人的原因导致工程暂时停工
D.承包人工程管理不当造成费用增加
24.承包商应在索赔事件发生后（）天内向工程师递交索赔意向通知。
A.10B.20C.42D.28
25.要求发包人“补偿费用损失、调整合同价格”属于（）
A.工期索赔B.费用索赔C.变更索赔D.其他索赔
26.承包人要求发包人“延长工期，推迟竣工日期”属于（）
A.工期索赔B.费用索赔C.工程变更索赔D.工程终止索赔
27.索赔事件主要表现为（）
A.工期延长B.工程效率的降低
C.工程的工期延长和资料的不全D.工期的延长和费用的增加
28.在FIDIC合同条件中，有关索赔内容的论述正确的是（）。
A.可索赔工期时，一定可索赔费用
B.可索赔费用时，一定可索赔工期
C.可索赔利润时，一定可索赔费用
D.可索赔工期时，一定可索赔利润
二、多选题
1.施工索赔发生的原因大致有（）
A.建筑过程的难度和复杂性增大B.合同文件前后矛盾和用词不严谨
C.建筑业经济效益的影响D.项目及管理模式的变化
E.由于管理人员管理不当造成的损失
2.施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。
下列关于其分类方法正确的是（）
A.按索赔目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔
B.按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔
C.按索赔发生的原因，延期索赔、工程变更索赔和施工加速索赔
D.按索赔依据的理由分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔
E.按索赔依据的理由分类，可分为合同内索赔、合同外索赔
3.工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类，依据索赔事件的性质分为（）。
A.工期延误索赔B.工期变更索赔
C.合同中默示的索赔D.工期加速索赔E.合同被迫中止的索赔
4.下列关于索赔处理原则说法正确的是（）。
A.合同条件是处理纠纷的直接依据
B.要建立严密的工程日志和业务纪录
C.中期付款期间发生索赔最好留待最后综合处理
D.对于索赔的控制通常只能在索赔事件发生后进行
E.及时处理单项工程索赔对业主和承包商都有利
5.工程索赔的依据有（ ）
A.工程检验报告B.工程进度计划
C.施工合同文本及附件D.施工许可证 E.招标文件
6.业主设计变更导致工程暂停1个月，则承包商可索赔的费用有（）。
A.利润B.人工窝工费C.机械设备窝工费
D.增加的现场管理费E.贷款利息
7.索赔意向通知，通常包括以下内容（）
A.事件发生的时间和情况的简单描述
B.合同依据的条款和理由
C.有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态
D.对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师的注意
E.索赔的金额
8.证据资料准备包括（）
A.施工日志B.来往信件C.气象资料
D.会议纪要E.合同
9.索赔报告必须进行反复讨论和修改，它必须准确可靠，应强调以下几点（）
A.责任分析应清楚、准确
B.索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确
C.用词要委婉和恰当
D.用词要恰当
E.用词要直接
10.索赔的技巧包括（）
A.及时发现索赔机会B.商签好合同协议
C.对口头变更指令要得到确认D.及时发出“索赔通知书”
E.力争一揽子索赔，避免单项索赔
11.承包商的索赔要求成立必须同时具备（ ）
A．与合同相比较已经造成了实际的额外费用增加或工期损失
B．造成了费用增加或工期损失的原因不是承包商的过失
C．按合同规定不应由承包商承担的风险
D．承包商在事件发生后的规定时间提出了书面索赔意向通知
E．承包商提供的证据足以支持自己的主张
12.索赔证据的基本要求是（ ）
A．索赔证据必须具备真实性
B．索赔证据必须具备全面性
C．索赔证据必须具备特定条件
D．索赔证据必须具备及时性
E．索赔证据必须具备直观性
F．索赔证据必须具备逻辑性
13.一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的（）
A.已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的
B.承包商的原始报价是比较合理的
C.费用的增加是由对方原因造成的
D.费用的增加有承包商管理不善的责任
E.由于该项索赔事件的性质以及现场记录的不同，难于采用更精确的计算方法
14.分项法是将索赔的损失费用分项进行计算，其内容包括（）
A.人工费索赔B.材料费索赔C.施工机械费索赔
D.现场管理费索赔计算E.机械闲置费索赔
15.一般索赔事件中，由于甲方原因造成工程延误，则对此进行费用索赔时应计算（）
A.窝工人工费B.机械费C.管理费D.利润E.税金
16.索赔成立的条件有（）
A.与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失
B.造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
C.承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告
D.ABC中只要有一个条件成立，则索赔条件即成立
E.ABC三个条件同时具备，则索赔条件成立
三、问答题
1.为什么说：
“为了签订一个有力的合同而做出的各种努力是最有力的索赔管理”？
2.有人将索赔的成功归结为4个要素：
合同、证据、逻辑、关系。
试说明其理由。
3.既然“索赔是以利益为原则”，那么项目经理应采用各种手段搞索赔，索赔的越多越好。
你觉得对吗？
为什么？
4.索赔证据有哪些基本要求？
5.索赔争执的解决通常有几种方法？
各有什么适用条件和优缺点？
6.建设工程承包人提出索赔的起因有哪些方面？
7.承包商索赔管理的任务是什么？
8.索赔成功的条件是什么？
9．作为索赔的合同文件是什么？
10.在施工索赔中，能作为索赔依据使用的有哪些证据？
11.业主或工程师如何进行索赔的反驳？
12.承包商的索赔策略有哪些？
四、案例分析
案例1：
背景：
某工程项目施工采用了包工包料的固定价格合同。
工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。
但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。
而在一个关键工作面上有发生了几种原因造成的临时停工：
5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日至6月9日施工现场下了该季节罕见的特大暴雨，造成了6月8日至6月14日的该地区的供电全部中断。
问题：
①由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。
你批准该索赔要求吗？
为什么？
②由于几种情况的暂时停工，承包商在6月15日向业主的造价工程师提交延长工期25天，成本损失费人民币2万元/天（此费率已经造价师核准）和利润损失费人民币2千元/天的索赔要求，共计索赔额572万元。
作为一名造价师你批准该索赔款额多少万元？
③索赔成立的条件是什么？
④若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工窝工损失按工日计价是否合理？
如不合理应怎样计算？
⑤你认为应该在业主给承包商工程进度款的支付中扣除竣工拖期违约损失赔偿金吗？
案例二：
某承包商于某年3月6日与某业主签订了一项施工合同，合同规定：
①业主应于3月14日提交施工场地；②开工日期为3月16日，竣工日期为4月12日，合同日历工期为38天；③工期每提前一天奖励3000元，每延误一天罚款5000元。
承包商按时提交了施工方案和网络进度计划（如图）并得到了业主代表的批准。
AD
115
BEI
8134
CF
710
在施工过程中发生如下事项：
①因部分原有设施搬迁，致使施工场地的提供时间被延误，业主直到3月17日才提供全部场地，从而影响了A、B两项工作的正常作业，使该项工作的持续时间均延长了2天，并使得这两项工作分别窝工6个和8个工日，工作C没有受到影响。
②承包商与设备租赁商原约定工作D使用的机械在3月27日进场，但由于运输问题推迟到3月30日才进场，造成工作D持续时间增加了1天，同时多用工7个工日。
③E工作施工过程中，因设计变更，造成其施工时间增加了2天，多用工14个工日，另增加其他费用15000元。
问题：
1.在上述事项中，承包商可以就那些向业主提出索赔的要求？
简述其理由。
2.该工程实际工期为多少天？
可得到的工期补偿为多少天？
3.假设双方规定人工费标准为30元/天，双方协商的窝工人工费补偿标准为18元/天，管理费利润等不予补偿，则承包商可得到的经济补偿是多少？
案例3：
某高速公路项目，承包商为了避免今后可能支付延误赔偿金的风险。
要求将路基的完工时间延长6个星期，承包商的理由如下：
（1）特别严重的降雨；
（2）现场劳务不足；
（3）业主在原工地现场之外的另一地方追加了一项额外工作；
（4）无法遇见的恶劣土质条件。
使路基施工难度加大；
（5）施工场地使用权提供延误；
（6）工程款不到位。
问题:
1.监理工程师认为以上哪些原因引起的延误是非承包商承担风险的延误，可批准延长工期。
2.哪些是业主的责任，监理工程师该如何处理？
案例4：
对某项工程的施工，业主通过公开招标的方式选定了承包商。
签定合同时，业主为了约束承包商能保证工程质量，要求承包商支付了20万元定金。
业主与承包商双方施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等都作了具体约定。
施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量文物，使整个工程停工10天；主体工程施工中由于施工机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工15天。
两次停工承包商都及时提出了工期索赔申请，并提供了施工记录。
问题：
1．招标时对承包商的资质审查的内容有哪些？
2．定金与预付款有何区别？
3．监理工程师判定承包商索赔成立的条件是什么？
4．监理工程师对两次索赔申请应如何处理？
案例5：
某商住办综合楼工程合同价款1500万元，工程价款按季度动态结算。
合同原始报价时间为2000年3月，开工日期为4月1日，预计年末完工，各季度人工、材料价格支出等资料如表所示。
各季度产值如表所示。
合同中规定的内容如下：
（1）开工前业主向承包商支付合同价款20%的工程预付款，预付款在后两个季度结算时均摊抵扣。
（2）业主自第二季度起，每季度从承包商的工程价款中按3%的比例扣留保留金，保修期满后，保修金和保修金利息扣除已支付费用后的剩余部分退还承包商。
另外，未调值前工程实际情况记录如下。
A.第2季度业主提供部分材料，总计32万元。
B.4月份由于工程师在指定时间内未提供所需的工程图纸导致工程拖延，使承包商承受费用损失2万元，工期拖延2天，另外在基础开挖过程中因工程遭遇飙风袭击，导致承包商费用损失3万元，工期延误1周。
C.5月份业主为减少由于飚风袭击导致的工期延误期，令工程师发布加速施工命令，双方协商加速施工款在本季度结算，提前一天完工，奖励2000元，结果承包商加速施工使工程按原定计划完成了第2季度的任务。
D.8月份由于施工中采用的水泥强度未达到等级要求，工程师要求重新返工，使承包商费用增加6万元，工期延误3天期
E.11月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，导致承包商延误工期2天，损失1万元。
表1各季度人工、材料费用支出情况
项目
人工费
材料费
不可调值费
钢材
水泥
集料
砖
砂
木材
第1季度
100
100
102
95
100
95
94
第2季度
105
102
104
98
102
106
101
第3季度
106
102
105
99
103
104
104
第4季度
106
103
106
101
103
106
101
表2各季度产值
季度
第2季度
第3季度
第4季度
产值（万元）
430
580
490
问题：
1.施工单位对施工中发生的上述事件可索赔工期几天？
总费用多少？
2.若个索赔时现在各季度及时得到解决，请协助工程师进行第2、第3、第4季度的工程价款结算。
答案：
一、单选题
1.A;2.C;3.C;4.B;5.D；6.B;7.D;8.A;9.A;10.A;11.D;12.A;13.A;14.B;15.B;
16.B;17.C；18.A；19.D;20.B;21.D;22.A;23.D;24.D;25.B;26.C;27.D;28.C
二、多选题
1.ABCE;2.ABCD;3.ABDE;4.ABE;5.ABCE;6.BCD;7.ABCD;8.ABCDE;9.ABC;10.ABCD;
11.ABCD;12.ABCD;13.ABCE;14.ABCD;15.ABC;16.ABCE
三、问答题
略。
四、案例分析
案例1：
问题1：
答：
因砂厂地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是：
（1）承包商应对自己就招标文件的解释负责并考虑相关风险；
（2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；
（3）材料供应的情况变化是一个有经验的承包商能够合理预见到的。
问题2：
答：
可以批准的费用索赔为32万元人民币。
原因是：
（1）5月20日至5月26日出现的设备障碍，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的费用索赔要求。
（2）5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，可以索赔。
但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为：
14天
2万/天=28万元
（3）6月10日至6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，不应考虑承包商的费用索赔。
（4）6月13日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为
2天
2万/天=4万元
问题3：
承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：
（1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；
（2）造成费用增加或工期随时的原因不是由于承包商的过失；
（3）按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；
（4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。
问题4：
答：
不合理。
应窝工闲置的设备按折旧费或停止台办费或租赁费计价，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。
问题5：
答：
由上述事件引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误。
原因是：
如果不能通过施工方案的调整将延误的工期补回，将会造成工期延误，支付中要扣除拖期违约金；如果能够通过施工方案的调整将延误的工期补回，不会造成工期延误，不产生拖期违约金，支付中不扣。
案例2：
问题1：
事项①可以提出工期补偿和费用补偿的要求，因为按合同要求提供施工场地是业主的工作内容，因此延误提供场地是与承包商的责任。
并且工作A处于关键路线上。
事项②不可以提出索赔要求，因为租赁设备延迟进场属于承包商自身承担的责任。
事项③索赔成立。
因为设计变更的责任在业主。
但由于受影响的工作E不在关键路线上，且工期增加时间（2天）没有超过该项工作的总时差（10天），故承包商之可以提出费用补偿的要求。
问题2：
该网络进度计划元计算工期为38天，关键路线为：
A-F-H-I或1-2-3-4-6-7-8.
如果只考虑应由业主承担责任的各项变更，将其延误的工期计算到总工期中，则此时计算工期为40天，关键路线仍为：
A-F-H-I。
40-38=2（天）。
因此，承包商可得到的工期补偿为2天。
问题3：
承包商可得到的费用补偿为：
（6+8）×18+14×30+15000=15672（元）。
案例3：
问题1：
上述1、3、4、5、6种原因引起的延误是非承包商承担风险的延误，可批准延长工期。
问题2：
上述原因中3、5、6属于业主的责任，监理工程师对这些问题的处理，对3可要求业主适当增加工程款或者适当延长工期；对5要求业主按场地使用权提供延误时间顺延工期；对6要求业主按合同规定准时拨付工程款。
案例4：
答：
1.对承包商资质审查的内容有：
企业营业执照和资质证书、人员素质、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等。
2.定金与预付款的区别：
①目的不同，定金的目的是为了证明合同的成立和确保合同的履行；而预付款是为了解决承包商在工程准备和材料准备的资金问题。
②性质不同，定金是担保形式，是法律行为；而预付款是一种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。
③处理不同，定金视合同履行情况有不同的法律后果；预付款在工程进度款中按比例扣还。
3.监理工程师判定承包商索赔成立的条件：
①承包商受到了实际损失或损害；②损失不是因承包商的过错造成；③损害也不是承包商应承担的风险造成；④承包商在规定的索赔时限内提出索赔申请。
4.对第一次索赔：
①判定索赔成立，这是因为遇到文物停工应视为业主的风险，不属于承包商的责任，工期索赔理由成立；承包商及时提供了证据资料和索赔申请。
②监理工程师根据监理记录核实延误天数。
③监理工程师签发工期变更指令。
对第二次索赔：
①判定索赔不成立，因为施工机械故障造成工期延误承包商自己的责任，索赔无理由。
②监理工程师应在索赔申请后10天内作出答复，表示索赔不成立。
案例5：
问题1：
（1）对于4月份由于工程师在指定时间内未
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