沈阳专利技术补助资金申报指引.docx

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沈阳专利技术补助资金申报指引

2016年沈阳市专利技术补助

资金计划申报指南

根据《沈阳市专利技术补助资金管理暂行办法》，为提升企业专利创造、运用、保护和管理能力，培育企业吸纳专利技术意识，加快企业专利技术转化步伐，现就做好2016年沈阳市专利技术补助资金计划工作安排如下。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，全面落实党中央、国务院关于支持东北振兴决策和沈阳市委、市政府关于“东北再振兴，沈阳再先行”的战略部署，实施创新驱动发展战略，重点围绕汽车及零部件、机床及功能部件、电力电气、通用及专用机械、现代建筑、农产品加工、医药化工、手机、民用航空、IC装备、智能制造、电子信息、生物医药等优势产业和新兴产业，优化创新资源配置方式，激励自主创新，鼓励企业利用专利技术提升核心竞争力，为建设创新型城市提供有力支撑。

二、支持范围

主要用于扶持沈阳企业通过自主研发或技术引进等方式获得的具有良好的产业化前景的发明专利。

尤其是围绕核心发明专利的由多个发明专利、实用新型专利、外观设计专利构建的专利簇（或专利池）。

三、支持措施

1.支持额度

支持额度根据专利价值一定比例给予补助，单件专利补助额度一般不超过50万元；专利技术创新价值较高且具有较好市场前景或市政府确定的重点项目，单件专利补助额度不高于200万元;由多个专利组成的专利簇（池）总体补助额度不超过500万。

对于企业从本地科研院所和大专院校购买的专利，补助额度上浮10-20%，上浮部分补助科研院所和大专院校，用于其科技成果再研发。

2.价值确定

（1）对于企业通过自主研发创新取得的专利技术，由委托的资产评估机构对专利研发投入成本进行评估。

（2）对于有偿转让方式取得其他专利权人的专利技术，依据国家知识产权局专利权人变更公告确认，按转让金额合同等证明材料进行价值确定。

对于同一关联主体间的专利技术转让，由委托的资产评估机构对专利研发投入成本进行评估。

（3）对于通过订立许可合同的方式取得的专利技术，参考国家知识产权局专利许可合同备案等证明材料进行价值确定。

（4）对于通过入股（或期权）形式实施的专利技术，参考单位注册成立时确定的专利价值等证明材料进行价值确定，如无法确定其专利价值，由委托的资产评估机构对专利研发投入成本进行评估。

（5）对于通过无偿转让取得的专利，由委托的资产评估机构对原专利权人的专利研发投入成本进行评估。

（6）对于在技术转让中包含的专利技术，由委托的资产评估机构对转让合同中的专利价值进行评估。

3.资金用途

专利技术补助资金具体使用范围如下：

（1）技术再购买：

用于企业新购专利、新取得专利使用权等费用。

（2）创新投入经费：

用于企业新增自主研发投入，包括设备购置、试验加工、能源耗材等费用。

（3）专利所需经费：

包括专利申请费用、代理费用、维持费用、专利情报分析相关费用、专利维权保护的调查取证和诉讼费用等费用。

专利所需经费额度不得超过补助资金额度的30%。

（4）专利引进及转化中的其他直接相关的支出。

（5）奖励经费：

按照单位内部奖励制度执行，或参考《中华人民共和国专利法》及相关法律法规、《辽宁省专利条例》和《沈阳市专利促进条例》等有关内容对发明人进行奖励，奖励经费额度不得超过补助资金额度的20%。

（6）补助资金禁止用于征地拆迁、房屋建筑物及车辆购置、人员工资、省外差旅调研学习、设施维护及水电费等支出。

（7）补助资金应当在两年内支出，逾期仍未支出的，视同补助资金净结余，原渠道收回。

四、申报要求

1.申报条件

（1）申请补助的企业应当具备以下条件：

①依法在本市工商行政管理部门登记注册，具有独立法人资格，具有健全的财务管理制度，无不良信用记录；

②企业应当保证按需提取年度技术研究与开发经费，按规定缴纳各项税费；

③具有基本生产条件，具有较强的市场拓展、技术开发、资金筹措、项目实施能力以及较高的资信等级；

④无侵犯和假冒他人专利的行为，具有良好的商业信誉；

⑤其他应具备的条件。

（2）申请补助的专利技术项目应当具备以下条件：

①单件专利必须为2014年1月1日-2015年6月30日前获得授权（或签订转让合同、许可合同、技术合同）的有效发明专利且专利权属明晰，专利簇（池）的核心发明专利必须为2014年1月1日-2015年6月30日前获得授权（或签订转让合同、许可合同、技术合同）的有效发明专利且专利权属明晰；

②符合国家、省、市产业政策，有利于推动技术改造升级、产品和产业结构调整；

③技术先进，具有良好的预期经济效益和社会效益及产业化前景；

④专利权利不完全归属于一个权利主体的，必须以一个权利主体名义申报，同时取得其他权利主体同意，并提供书面证明材料；

⑤符合资助的其他相关条件。

2.限项申报

申报专利技术补助资金计划的企业按照截至2015年6月30日拥有有效发明专利数量进行限报：

有效发明专利数量为30件以上（含30件）的企业可以申报3个项目；有效发明专利数量为10-30件（含10件）的企业可以申报2个项目；有效发明专利数量为10件以下的企业，可以申报1个项目。

3.申报方式

申报沈阳市专利技术补助资金计划需通过市知识产权局网站进行网上申报，并按照进度安排时间要求在形式审查通过后报送纸质材料。

4.需提交的申报材料

（1）2016年沈阳市专利技术补助资金计划申报书；

（2）可行性报告（具体格式见附件）；

（3）企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证；

（4）由会计师事务所出具的带防伪标识的企业2014年度财务审计报告（包括审计意见正文、资产负债表、现金流量表、损益表和附注），新注册企业出具带防伪标识的验资报告；

（5）专利证书（包括权利要求书、说明书、附图、摘要等）及最后一次专利缴费收据、专利登记薄副本等专利有效证明材料；

（6）专利权人变更手续，许可合同及国家知识产权局备案手续，专利权转让（入股）合同，技术合同等；

（7）技术有关证明文件，如鉴定证书、检测报告、行业准入证，以及用户使用报告、新药证书、临床批件等；

（8）国家专卖专控及特殊行业准许证明文件，应附相关主管部门出具的批准证明；

（9）申报单位近三年发明专利申请受理通知书；

（10）与项目和申报单位有关的其他材料，如单位内部知识产权（专利）管理制度文件、获市级以上专利奖证明材料、单位专利成果纳入行业标准证明材料等。

五、进度安排

2016年专利技术补助资金计划申报进度安排如下。

1.2015年7月发布《2016年沈阳市专利技术补助资金计划申报指南》，启动沈阳市专利技术补助工作。

各有关单位开始准备申报材料。

2.2015年7月13日—8月10日为网上申报沈阳市专利技术补助资金计划时间，沈阳市知识产权局网址：

。

3.2015年8月11日—25日为进行形式审查工作时间，如需修改补充申报材料的单位应尽快完成修改重新提交工作。

4.2015年9月进行专家评审。

5.2015年10月进行价值评估，相关单位需全力配合有关机构完成价值评估工作。

6.2015年11月对拟安排的沈阳市专利技术补助资金进行公示。

六、注意事项

1.申报专利技术补助资金计划的名称应具体规范明晰，单件发明专利为“专利名称+专利”（如“XXX专利”），专利池（簇）为“核心发明专利名称+专利池”或“核心发明专利名称+专利簇”（如“XXX专利池”或“XXX专利簇”）。

2.专利技术补助资金计划申报的截止时间为8月10日24时，逾期关闭申报系统，不再接受申报。

3.要求各申报单位在网上申报期内尽早提交申报，避免在申报截止日期前，大量集中申报导致网络拥挤。

4.请各申报单位申报项目后，在形式审查期内随时查看“退回意见”栏中有关形式审查修改意见信息，及时进行修改并提交。

5.各单位申报过程中，如有不明之处，可咨询市科学技术局知识产权办公室。

联系人：

孙凯电话：

22729753

附件1.申报书（样式）

2016年沈阳市专利技术补助资金计划申报书

专利名称：

申报单位：

                           （盖章）  

法人代表：

　　 联系电话：

负责人:

　　 联系电话：

手　　机：

　　　　　E-mail:

联系人:

    联系电话：

手　机：

　　　　 E-mail:

通讯地址:

邮政编码:

沈阳市知识产权局制

一、申报单位基本情况

单位名称

注册资本

（万元）

组织机构代码

注册地址

经营地址

税务登记地

税务登记号

户名

开户行

账号

注册登

记类型

1.国有企业2.集团企业3.股份合作企业4.联营企业5.有限责任公司6.股份有限公司7.私营企业8.港澳台商投资企业9.外商投资企业

申报单位

上一年度

（万元）

总产值

主营收入

利润总额

缴税总额

高新技术

产品产值

资产负债率

研发投入

占收入比例

内部知识产

权管理部门

出台的知识产

权管理制度

近三年发明专利情况

申请发明专利数量

同比增长（%）

有效发明专利数量

2012年

2013年

2014年

主要产品（可另附表）

占收入比例（%）

包含专利

二、合作单位情况（引进本地科研单位专利技术需填写）

单位名称

通讯地址

及邮编

联系人

联系电话

手机

电子邮件

户名

开户行

账号

三、专利技术基本情况

核心专利名称

核心专利号

核心专利授权日期

最后缴费日期

核心专利取得方式

1.自研2.购买3.许可4.入股5.无偿转让6.技术转让包含

围绕核心专利的其他专利名称及专利号（可另附表）

1.

2.

3.

4.

专利产品

主要竞争对手

技术水平

1.国际领先水平2.国际先进水平3.国内领先水平

技术依存度

1.独立应用2.依赖较少其他技术3.非常依赖其他技术

可代替性

1.无法替代2.可替代，有优势3.有其他可替代优势技术

四、专利技术状况表

技术简介（350以内）

结合设计方案及设计要点与现有设计的区别，结合产品在创新、质量、功能、人机、安全、环保、时尚及文化性等方面进行文字描述。

预期经济和社会效益（500字以内）

结合企业运用专利制度情况，对专利技术预期效益、市场占有率、社会效益等方面详细说明，如能采取定量方法说明的需有具体数字。

五、获奖情况表

企业获得国家、省、市专利奖情况

企业专利技术纳入行业标准情况

六、其他情况说明

企业运用专利制度情况，如许可、质押、出资入股等投融资情况，及其他需说明的情况。

七、附件

（请在提供的附件前方框中做标志，并在可行性报告中对附件材料的核心内容进行简单描述）

1.企业工商执照、组织机构代码证、税务登记证扫描件

2.企业上一年度带防伪标识的财务审计报告

3.新注册单位验资报告

4.专利证书（包括权利要求书、说明书、附图、摘要等）及专利缴费收据、专利登记薄副本等专利有效证明材料

5.专利权人变更手续，许可合同及国家知识产权备案手续，专利权转让（入股）合同，技术合同等

6.获奖证书

7.科技成果（新产品）鉴定书

8.检测报告

9.查新报告

10.用户意见

11.特殊产品生产许可证

12.电力、通讯入网证

13.临床批文

14.环保证明

15.大型科学仪器设备入网证明

16.申报单位近三年发明专利申请受理通知书；

17.其他材料，如内部专利管理制度文件、获市级以上专利奖证明材料、单位专利成果纳入行业标准证明材料等。

附件2

专利技术补助资金可行性报告提纲格式

一、概述

1.技术概述。

应包括技术开发背景、现有产业规模、专利基本情况、技术主要内容、主要用途及应用范围。

2.简述预期社会和经济效益、目前的进展情况、申请专利技术补助资金的必要性。

3.简述本企业实施专利技术的优势和风险。

二、企业情况

1.企业基本情况

包括企业名称、法定地址、开业时间、人员总数、注册资金、所有出资方和出资金额、企业登记注册类型、主管单位（部门）名称。

2.企业人员及开发能力论述

（1）企业负责人的基本情况，包括学历、所学专业、主要经历、技术专长、创新意识、开拓能力及主要工作业绩。

（2）企业人员基本情况，包括企业人员总数、大专以上人员数；主要管理人员数、文化水平、年龄结构；技术开发、生产、销售人员比例。

（3）产品开发能力情况，包括企业上一年技术开发投入额、其中研究开发投入额、占企业销售收入比例。

（4）主要负责人的基本情况，包括学历、所学专业、主要经历、技术专长和工作业绩；技术负责人与企业之间的任用关系。

3.企业财务经济状况

上年末企业总资产、总负债、固定资产总额、总收入、产品销售收入、净利润、上缴税费、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率、今后三年企业的财务预测。

4.企业管理情况

企业管理制度、质量保障体系的建设情况；企业信用等级、企业商誉情况。

三、技术可行性分析

1.详细说明本技术的基本原理及关键技术内容及技术涉及专利的情况。

论述技术创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。

2.国内外同类产品的专利检索情况（产品核心技术的专利情况），本技术产品技术性能水平与其的比较。

3.技术成熟程度

（1）技术路线的合理性和成熟性、先进性和效果论述。

（2）技术的专利侵权分析。

（3）技术鉴定文件或产品性能检测报告等。

（4）产品质量稳定性和成品率情况等。

四、产品市场调查和竞争能力预测

1.产品的主要用途，目前主要使用领域的需求量，未来市场预测；项目产品经济寿命期，目前处于寿命期的阶段。

2.分析产品的国内外市场竞争能力；替代进口或出口的可能性，预测本项目市场占有份额，以及近期内市场占有率的增长情况，并说明预测的根据。

3.风险因素分析及对策。

五、经济和社会效益分析

1.未来两年生产成本、销售收入估算。

2.财务分析。

以动态分析为主，提供财务内部收益率、贷款偿还期、投资回收期、投资利润率和利税率、财务净现值等指标。

3.不确定性分析，主要进行盈亏平衡分析和敏感性分析，对抗风险能力作出判断。

4.财务分析结论。

5.社会效益分析。

六、其他需特殊说明的情况

附件3

沈阳市专利技术补助资金承诺书

本单位已经完全了解《沈阳市专利技术补助资金管理暂行办法》，保证遵守其中的全部要求，并做出如下承诺：

一、本单位在申报书中所填写的信息真实、准确和完整，申报书所填写内容、可行性研究报告所编写内容及所有附件材料均不涉密，若填报失实或违反保密规定，本单位及本人将承担全部法律责任。

一旦被发现提供虚假信息或者没有填写表格中要求提供的内容，申报书视为无效，自动放弃申报资格。

二、本单位愿主动配合主管单位的相关工作。

三、在获取资金支持后，本单位主动配合主管单位的监督和管理工作，定期汇报机构提供服务的情况和使用情况，并同意接受相关部门的定期检查和不定期抽查。

单 位公章：

法人代表签章：

年      月      日