云安监管77号图文.docx
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云安监管77号图文
云南省安全生产监督管理局文件
云安监管〔2009〕77号
云南省安全生产监督管理局关于开展危险
化学品从业单位安全生产标准化考核工作的通知
各州、市安全生产监督管理局，有关企业：
根据《国务院安委会办公室关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见》（安委办〔2008〕26号，以下简称《指导意见》）和《云南省安全生产监督管理局关于2009年危险化学品和烟花爆竹安全监管重点工作安排的通知》（云安监管〔2009〕10号）要求，经研究，决定开展危险化
学品从业单位二、三级安全生产标准化考核工作，现就有关事项通知如下：
一、考核目标和任务
按照《危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008》（以下简称《通用规范》）和《氯碱生产企
业安全标准化实施指南AQ/T3016-2008》、《合成氨生产企业安全标准化实施指南AQ/T3017-2008》（以下简称《专业规范》），规范企业安全生产管理，进一步落实企业主体责任，引导企业采用安全、可靠的设备、工艺和先进技术，建立企业自我约束、持续发展的安全生产长效机制，提高本质安全水平。
危险化学品从业单位安全生产标准化达标分为一级、二级和三级。
省安全监管局负责制定危险化学品从业单位二级、三级安全生产标准化实施指南，州、市安全监管局组织实施本辖区危险化学品从业单位安全生产标准化工作。
根据工作安排，在08年工作的基础上，今年我省将全面启动安全生产标准化工作，争取6户企业达到二级标准，6户企业达到三级标准。
二、申请单位条件
危险化学品从业单位申请安全生产标准化考核评级应具备的条件为：
（一）危险化学品生产、经营企业或者其实行独立核算生产成本并依法取得危险化学品安全生产许可证或危险化学品经营许可证的分公司、子公司或下属单位，重点是剧毒
化学品、易燃易爆化学品生产企业和涉及危险工艺的企业（以下称重点企业）。
（二）填报申请前一年没有发生死亡事故或重大泄漏、
火灾、爆炸事故。
（三）已被列为安全生产标准化试点企业，自评分达到85分（见附件2）以上的省属或中央驻滇企业，经所在地州（市）级安全监管部门同意，可以直接向省安全监管局申请
二级安全标准化企业的达标考评。
三、考核认定
省安全监管局负责对全省危险化学品从业单位安全生产标准化工作进行监督和指导，负责二级安全标准化企业的审核和公告工作；各州、市安全监管局负责对本辖区危险化学品从业单位安全生产标准化工作进行监督和指导，负责三级安全标准化企业的咨询、指导、现场考核和公告工作。
省安全生产评价检测中心具体负责危险化学品安全标准化二级企业的咨询、指导和现场考核工作，并出具考核意见。
四、考核程序和方法
企业安全生产标准化工作，可按以下五个阶段实施：
第一阶段：
初始状态评审
初始状态评审的目的是评审企业现行的安全管理状况，为开展安全标准化提供一个持续改进的起点。
包括以下几方面内容：
与企业生产经营和其它业务活动有关的已存在的安
全健康危害的大致复杂程度和危险程度，包括潜在的事故隐患等。
（一）过去发生的事故、事件。
（二）相关的安全生产法律法规及其它要求的获取与识别以及符合情况。
（三）现行的安全生产管理制度。
（四）安全生产管理现有资源的效率及有效性。
初始状态评审由企业进行现场调查，在完成初始评审后，出具一份详细的评审报告，包括改进建议，为下一步的工作提供依据。
初始评审的结果将作为管理层、安全生产管理部门及主要人员进行安全生产标准化培训教育的重要内
容，以提高安全生产标准化意识以及在实施安全生产标准化管理活动中所应履行的责任与义务。
第二阶段：
策划及风险分析
（一）意识培训
由指导人员或企业自己对高层领导、安全生产管理部门及主要人员进行安全生产标准化意识培训。
目的是获取企业
高层管理人员及主要人员对实施安全生产标准化活动的承诺。
（二）风险分析培训
由指导人员或企业自己进行危害辨识、风险评价培训。
培训对象是安全生产标准化工作小组、各部门、基层单位领导及主要人员，使其有效地掌握采用的评价方法、标准，实
施评价工作，掌握获取安全生产法律法规的方法、要求等。
（三）工作内容
1.建立安全生产标准化实施队伍、确定各层次人员的安
全生产标准化职责。
2.编制风险分析作业指导书，确定评价准则，选择合适
的评价方法，识别危害，评估风险，确定预防和控制措施。
3.编制法律法规获取、识别制度，进行安全生产相关法
律法规的识别，把相关条款落实到具体部门和岗位。
4.核实各部门、各单位的危害识别及风险评价结果，确
保整个风险评价的系统性和一致性。
5.制定安全生产方针。
6.确定安全目标。
第三阶段：
安全生产标准化管理制度修订、完善、编制
根据企业现行的安全生产管理制度，结合《通用规范》
和《专业规范》要求，修订、完善、编制安全生产管理制度。
第四阶段：
安全生产标准化运行
为保证相关人员对所推行的安全生产标准化活动的全面了解，并确保能有效地在各相关部门、单位贯彻执行，在开始实施之前，对有关人员进行培训，并由这些受训人员对各部门进行推广培训，以提高企业从业人员的安全生产标准化意识。
培训内容包括企业安全生产标准化主要内容、存在
的主要风险、安全生产方针及目标、个人责任和义务、紧急应变要求等。
第五阶段：
自评
安全生产标准化运行后，需进行自评，以确保安全生产标准化活动的符合性、有效性，形成自评报告，为申请考核
评级作准备。
企业安全生产标准化考核评级程序为：
（一）企业按照《通用规范》要求实施安全生产标准化管理，涉及生产氯碱、合成氨等企业还应按照相关《专业规
范》实施管理。
（二）企业对本单位的安全生产标准化工作进行自评。
自评活动由企业主要负责人牵头，相关负责人、安全生产管理部门、工会、其它相关部门及从业人员参加，以相关法律法规、《通用规范》和《专业规范》为依据，按照《自评表》
（附件2）的各项内容进行考核、打分。
（三）编写《自评报告》，包括自评表。
（四）自评分达到80分以上的，企业可向所在地的州（市）安全监管部门提出三级安全生产标准化企业考核评级申请（已被列为安全生产标准化试点企业，自评分达到85分以上的省属或中央驻滇企业，经所在地州（市）级安全监管部门同意，可直接向省安全监管局申请二级安全标准化企
业的达标考评）。
按照《考核申请表》（附件1的要求，准备相关材料，向相应的考核机构提交书面申请。
（五）考核机构审核企业申请是否合理，报省安全监管
局确认。
（六）考核机构制定考核计划，组建考核组。
考核组应包括安全管理、化工工艺、化工设备、电器及化工自动化等
专业方面的专家，考核专家人数不少于五人。
（七）考核组实施现场考核。
现场考核应覆盖企业所有
生产及相关部门、区域。
（八）考核组编写考评报告。
将考评报告分别提交给企
业和考核机构。
（九）考核机构根据考核组的考核意见进行评审，确定
对企业的考核评级结果。
（十）通知企业。
达到评级条件的，向企业颁发等级证
书，有关证书和牌匾采用国家安全监管总局统一制定的式样。
（十一）对达标企业进行公告。
（十二）证书有效期为三年。
有效期满前三个月内，企
业提出换证申请。
五、考核评级办法
（一）考核评级标准
1.二级安全标准化企业得分在80分（含）以上。
2.三级安全标准化企业得分在70分（含）以上80以
下。
且每个一级要素得分在65分（含）以上（当涉及某些
要素为缺项时，一级要素得分按折算后的分值计算）。
（二）一级要素在考核评级中的权重系数
1.负责人与职责（0.10）
2.风险管理（0.15）
3.法律法规与管理制度（0.10）
4.培训教育（0.10）
5.生产设施及工艺安全（0.15）
6.作业安全（0.15）
7.产品安全与危害告知（0.05）
8.职业危害（0.05）
9.事故与应急（0.05）
10.检查与自评（0.10）
（三）得分计算
安全标准化考核满分为100分。
每个一级要素满分为100分，各一级要素的考核得分乘以各自对应的权重系数，然后相加得到安全标准化考核总分值。
当企业不涉及《通用规范》中的某些要素为缺项时，按零分计，该项一级要素分值折算方法为：
M=，其中m（实）
表示一级要素实得分值，m（满）表示扣除缺项后的一级要素满分值。
六、有关要求
（一）安全生产标准化是危险化学品从业单位持续改进安全生产条件、实现本质安全、建立安全生产长效机制的重要途径，凡自评符合条件的企业应积极向安全监管部门申报考核；安全监管部门务必高度重视安全标准化对加强危险化学品安全生产基础工作的重要作用，要细化工作方案，加强政策宣传，服务、指导好企业，将安全标准化工作纳入年度
工作计划，积极推进，务求实效，促进危险化学品领域
安全生产形势进一步稳定好转。
（二）按照《指导意见》要求，重点企业要在2010年底前实现安全标准化全面达标。
根据我省企业的实际和目前标准化工作进展情况，推迟一年，在2011年底前，剧毒化学品、易燃易爆化学品生产企业、涉及危险工艺的企业必须
全部达到二级以上安全标准化企业的相关要求。
（三）按照《指导意见》和《云南省安全生产监督管理局关于做好危险化学品生产经营单位安全许可证延期换证有关工作的通知》（云安监管[2008]92号）精神，为推动安全标准化工作的开展，督促企业持续改进其安全生产工作，凡通过危险化学品从业单位安全标准化考核，被评为一级或二级安全标准化达标企业的，在安全生产（经营）许可证有效期届满办理延期手续时，可不提交安全现状评价报告。
（四）请各州（市）安全监管部门在5月底前将开展标
准化工作方案、计划和负责人报省安全监管局监管二处。
（五）国家安全监管总局下发危险化学品从业单位安全生产标准化工作指导、考评、公告、监督、奖惩办法后，按
其相关规定执行。
附件：
1.《危险化学品从业单位安全生产标准化考核申
请表》（试行）
2.《危险化学品从业单位安全生产标准化自评/
考核报告》（试行）
3.《危险化学品从业单位安全生产标准化自评/
考核评价标准》（试行）
二〇〇九年四月十四日
附件1
危险化学品从业单位安全标准化
考核申请表
（试行）
申请单位：
一、单位基本情况
单位名称
地址
性质
□国有□集体□民营□私营□合资□独资□其它
员工总数
法人代表
联系电话
1．本次申请的考核为：
□二级企业考核□三级企业考核
2．如贵公司是某集团公司的成员，请注明其名称：
3．是否已取得管理体系认证证书，如有请注明证书名称和发证机构：
4．安全标准化牵头部门：
5．计划在什么时间考核：
6．企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全标准化负责人）
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务
7．申请方主要化学品名称、用途、数量：
（此处不够可另附页）
名称
用途
数量（Kg）
属性
8．如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写如下内容
名称
地址
联系人
员工数
电话/传真
主要业务活动描述
二、申请安全标准化达标考核尚需填写以下内容
1．近一年发生死亡、重伤和职业病的情况（填报申请前一年）：
2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务：
3．安全管理状况（安全、职业危害管理机构、负责人、近几年主要业绩）：
4．有无特殊危险区域或限制的情况：
三、其他信息
1．贵单位是否同意遵守考核评级要求，并能提供考核所必需的信息？
□是□否
2、在提交申请书时,请同时提交如下文件：
✧营业执照复印件，法人或委托法人资格证明
✧行业上有强制要求的资质证书和行政许可证复印件
✧企业简介
✧生产/服务的主要过程的流程图或示意图
✧地理位置图及厂区平面示意图
✧主要生产设备和检测设备清单
✧安全标准化管理制度清单
✧自评报告
✧重大风险清单
✧重大危险源清单
✧安全生产方针、目标
✧适用的安全生产法律法规和其他要求清单
企业自评得分：
法定代表人签名：
（申请单位盖章）
日期：
年月日
附件2
危险化学品从业单位安全标准化
□自评/□考核报告
企业名称：
企业地址：
电话：
传真：
邮编：
自评/考核组长：
成员：
自评/考核日期：
年月日至年月日
自评/考核情况概述：
附：
《□自评/□考核表》
□自评/□考核表（试行）
1负责人与职责（100）（自评/考核得分分）
考核要素
考核内容
应得分
实得分
扣分原因
备注
1.1负责人
1.1.1主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。
5
1.1.2主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
5
1.1.3主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
5
1.1.4主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。
5
1.2方针目标
1.2.1坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
5
1.2.2签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。
5
1.3机构设置
1.3.1建立安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并配备适应企业管理需要数量的注册安全工程师。
10
1.3.2根据生产经营规模大小，设置或明确相应的管理部门。
5
1.3.3建立、健全从安委会或领导小组直到基层班组的安全生产管理网络。
5
1.4职责
1.4.1制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。
10
1.4.2制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
10
1.4.3建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
10
1.5安全生产投入及工伤保险
1.5.1依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
7
1.5.2明确安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。
7
1.5.3依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
6
2风险管理（100）（自评/考核得分分）
考核要素
考核内容
应得分
实得分
扣分原因
备注
2.1范围与评价方法
2.1.1组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
4
2.1.2风险评价的范围应包括9个方面。
2
2.1.3根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
2
2.1.4制定风险评价准则。
2
2.2风险评价
2.2.1依据风险评价准则，选定合适的评价方法（推荐采用安全检查表法和工作危害分析法）。
定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，并实行动态管理。
10
2.2.2各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
10
2.3风险控制
2.3.1根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
5
2.3.2将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
5
2.4隐患治理
2.4.1对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台帐。
10
2.4.2对确定的重大隐患项目建立档案。
4
2.4.3对无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
3
2.4.4对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
3
2.5重大危险源
2.5.1按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
5
2.5.2按照有关规定对重大危险源设置安全报警和监控系统。
4
2.5.3按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
4
2.5.4对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
4
2.5.5制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
4
2.5.6将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
4
2.5.7重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
5
2.6风险信息更新
2.6.1适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
4
2.6.2定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
4
2.6.3当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。
2
3法律法规与管理制度（100）（自评/考核得分分）
考核要素
考核内容
应得分
实得分
扣分原因
备注
3.1法律法规
3.1.1建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。
12
3.1.2将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。
4
3.1.3将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
4
3.2符合性评价
3.2.1每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。
15
3.3安全生产规章制度
3.3.1制订健全的安全生产规章制度，规范从业人员的安全行为。
5
3.3.2企业应制订的安全生产规章制度，至少包括32个管理规章制度。
10
3.3.3企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位或便于员工获取。
10
3.4安全操作规程
3.4.1根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。
15
3.4.2在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
10
3.5修订
3.5.1明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。
4
3.5.2组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
3
3.5.3及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程。
4
3.5.4保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。
4
4培训教育（100）（自评/考核得分分）
考核要素
考核内容
应得分
实得分
扣分原因
备注
4.1培训教育管理
4.1.1严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。
2
4.1.2组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。
2
4.1.3建立从业人员安全培训教育档案。
1
4.1.4安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。
1
4.1.5企业安全培训教育主
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