工作量的认定管理办法.docx
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工作量的认定管理办法
研究发展部//中小企业服务中心
工作量认定管理办法（暂行）
本管理办法中涉及到的概念定义
标准工时：
工作结果的唯一量化标准，例如，600字原创性文本计算为1标准工时。
标准工时与且仅与工作结果挂钩，与实际工作时间、个人能力、知识结构、工作经验、工作速度等影响工作成果的个人差别量不相关。
在本办法中，标准工时有时称为“工时”。
细分标准：
为达到对复杂工作进行标准统计所采取的方法，将各类工作按照“职能类、项目、子项目、工作”四级标准将不同的复杂工作细化为相同的基础工作内容，进行标准相同的认定、统计。
职能类：
中心针对不同服务对象区分的工作类型，职能类暂定为“行内服务”、“客户服务”、“中心工作”、“基础研究”四大类。
项目：
针对某一任务目标组织实施的工作过程。
例如“中心工作”中的“内部制度建设”即为一个项目。
子项目：
某一项目中，一般会包含几个独立、并行、递进的课题，如果各课题之间工作重点不一，则将项目进一步划分为子项目就存在必要，如将薪酬项目划分为“设计”与“实施”两个部分，则“设计”部分将侧重资料、学习、讨论、计算等方面，而“实施”部分将侧重于调研、会议、交通、辅助实施、培训、修改等方面。
例如“中心工作”中的“内部制度建设”中的“工作量认定管理办法的设计、编制工作”即为一个独立的子项目。
工作：
在子项目中针对达到项目成果实施的某一具体工作过程。
例如“中心工作”中的“内部制度建设”中的“工作量认定管理办法的设计、编制工作”中的“讨论、修改”即为一工作过程。
工作类型：
依据中心职能、工作方法将工作暂定为以下13类：
计划、资料收集、调研及访谈、学习研究、分析计算推演、文稿编写、讨论、修改、客户沟通、辅助实施、培训、会议、交通及差旅。
辅助工作：
为完成项目目标所必须的、但工作结果无法在项目成果中直接体现的工作类型。
在以上工作类型中，计划、资料收集、调研、学习研究、会议、交通及差旅6类任务属于辅助工作。
过程工作：
为完成项目目标所必须的、工作结果能够在项目成果中直接体现的工作类型。
在以上工作类型中，分析计算推演、文稿编写、讨论、修改、客户沟通、辅助实施、培训6类任务属于过程工作。
第一章总则
第一条管理办法的目的
过程控制
中小企业服务中心的工作不属于日常重复性工作，也不同于以结果为导向的单一任务制，业绩控制重点不在结果而在过程，如何对过程进行监控、考核、评价，是本中心工作绩效考核的重点所在。
而工作考核的首要，是对工作过程的认定。
资源配置
中小企业服务中心最宝贵的可配置资源是“标准工时”。
我们的工作内容包括外部客户服务、行内部分研究工作两方面，所承担的任务大多属于多样化、开创性的，在此过程中，资料的收集和学习、与服务对象的交流与沟通、理论知识的学习和补充，都是必不可少的，甚至远远大于完成最终工作成果所需的“标准工时”。
本办法的另一目的，就是根据任务性质、任务难度的不同，严格界定“标准工时”的使用比例，在保证任务完成的前提下尽量杜绝工时浪费，保证资源的最大利用。
成本核算
中小企业服务中心将严格实施成本管理。
依据中心的工作性质，ABC成本核算方法是较为适用的，而ABC方法的必然基础就是，找准成本驱动因素，从而合理归集成本。
因此，本办法是准确实施成本管理的必然基础。
第二条管理办法的设计原理
管理办法中所使用的核定方法借鉴“劳动定额”及“计件工作制”的计算思路，将多样化、复杂、抽象的任务细分为若干标准工作过程，即可以独立开展的工作模块，再通过统一的换算方式将每个工作模块的工作量换算为“标准工时”。
最终使不同的任务完成过程变成相同基础的可考核量，进而达到过程控制、资源配置、成本核算的目的。
第三条管理办法的适用范围
工作量认定管理办法仅针对复杂、不易量化、差异性大、抽象的项目工作。
应用在工作计划的编排、工作饱和度的认定、工作量与工作时间的确定、工作难度的评定、进度监督、计划执行情况评价等工作环节，进而最终达到以上目的。
本办法不涉及工作质量的认定和评价。
本办法不涉及日常辅助性工作及工作准备时间，该类时间记录以工作日志为准。
本办法不涉及项目外的知识积累时间和讨论时间，该类时间记录以工作日志为准。
第四条管理办法的基本原则
第一原则：
知识基础原则。
日常工作（含行内研究及外部客户服务）中，需要大量的知识积累，知识基础工作做得越扎实，工作成功的可能性就越大，工作成果的质量就越高，工作效率也会逐步提高。
因此，对知识积累过程的工作量客观合理认定，是中小企业服务中心工作考核的第一原则。
第二原则：
成功概率原则。
由于外部客观原因及内部能力原因，中心工作存在无结果或失败的可能。
因此，我们不仅应当认定研究成果、成功产品的工作量，同时也应当客观承认一定失败工作所产生的无结果工作时间。
与此相配套，中心应当逐步形成并完善相应的工作结果判别机制。
第三原则：
细化原则。
只有在对每一任务充分细化，明确节点的基础上，本管理办法才能充分发挥作用。
因此，对于中心工作的每一模块、每一工作内容、工作内容背后的知识积累过程与成功概率，我们都应充分考虑并核定相应的标准工作量。
第四原则：
标准量化原则。
对任务工作量的核定过程中，量化方法应当尽量客观，量化标准必须是可计数的。
其衡量标准为：
任意两个人，不管存在什么样的理解偏差，通过本办法对同一工作过程，所能得出的工作量核定是唯一的。
第五原则：
持续完善原则。
随着工作能力的不断提高，学习曲线与资料积累必将发挥作用，同时，中小企业服务中心的工作本身就是创造性的工作，在日常工作中，我们将不断遇到新的、需要判别核定的工作内容。
由此，本办法将是一个方法指引性文件，其核定方式、标准将随工作的开展而不断修改。
第五条管理办法的数据基础
本管理办法涉及的工作量折算标准及相关核算数据，直接来源于中小企业服务中心对日常工作的不间断统计与分析，因此，具有客观的实践基础。
第二章工作量算法
第六条工作量算法的基本类型
工作量算法包括两方面：
工作量分配计划、工作量认定与统计。
第七条工作量分配计划
确定项目类型
接受项目后，按照“项目分类标准”确定项目类型或子项目类型，进而确定项目或子项目所需的“工作类型”及具体工作时间额度标准。
确定项目工作量
1.确定“原创性文稿编写”的工作量（关于“原创”的解释见第八条：
工作量认定与统计）；
2.依据已确定的工作时间额度标准，反推其他各种工作类型的工作量；
3.加总统计。
项目计划
编写或填制项目计划。
加总统计项目工作量不超过40小时的，填制标准格式的“项目计划表”。
加总统计项目工作量大于40小时低于160小时的，按标准格式填制“小型项目计划书”。
加总统计项目工作量大于160小时的，按标准格式填制“大型项目计划书”。
项目确认
项目计划填制完毕后，报“工时量审核小组”，经“工时量审核小组”审核完毕并签定审核意见后，报研究发展部部门主管批准实施。
第八条工作量认定与统计
工作量认定与统计的原则
1.各类工作的工作成果必须可追溯、可证实，并完全符合“工时核算标准”的各项记录要求，不符合以上条件者，一律不得计算工作量；
2.工作量认定只统计工作“原创”部分，各类工作的工作成果计算前，应严格剔除以下部分：
大段重复、大段引用、大段照搬以前研究成果、明显滥竽充数与主题相关度不高的部分；
3.还应剔除：
明显的废话（文件特殊性而导致的必须的务虚部分除外）。
被剔除的废话可按难度1.0（难度确认方法见“工时核算标准”）单独计算工作量，有创意、包含研究成果及研究价值的废话，其难度确认可适当提高，但以上合计工时量最高限度不得超过“原创部分”的20%；
4.以“原创”部分为核算依据，凡严重超出工作时间额度标准的部分（20%以上），一律不得算入项目工作量，如确实为必须的，需“工时量审核小组”及研究发展部部门主管批准计入。
此外，虽不批准计入项目工作量但研究发展部部门主管认可的，可计入工作日志作为日常工作；
工作量认定与统计的执行者
1.项目执行者按照工时量核算标准自行加总统计项目工作量；
2.项目执行者填制“工时量申报表”，报“工时量审核小组”进行审核并签定审核意见；
3.报研究发展部部门主管审核，认定后，记入个人工作量记录。
第三章工作分类及工时分配标准
第九条工作分类的目的
依据不同的工作类型，合理分配项目过程中各种工作类型的工作时间。
第十条项目分类及描述
各项目中，工作类型包括以下13种：
计划、资料收集、调研及访谈、学习研究、分析计算推演、文稿编写、讨论、修改、客户沟通、辅助实施、培训、会议、交通及差旅。
假设“文稿编写”标准工时为100T，各类项目的分类确定参数及项目过程中的工时分配标准如下表列示：
任务项
工作分级描述
相应
工时分配
计划
A类：
大型项目计划书，不低于5000字
B类：
小型项目计划书，不低于2000字
C类：
项目计划表
A类：
12工时
B类：
4工时
C类：
0工时
资料收集
A类：
新接触行业或课题、且工作成果需要大量资料支撑
B类：
新接触行业或课题，工作成果需要了解一定数量资料
C类：
较早以前接触过该行业或课题，工作成果需要资料支撑
D类：
工作成果不需要多少资料支撑
A类：
200T
B类：
100T
C类：
50T
D类：
25T
调研访谈研讨
A类：
涉及范围广、或深度实施，工作成果需要大量实践数据及经验支撑
B类：
涉及范围一般，或实施深度一般，工作成果需要一定实践数据及经验
C类：
涉及范围小，或无须实施深度，工作成果需要少量实践数据及经验
D类：
可闭门造车
A类：
200T
B类：
100T
C类：
50T
D类：
5T
学习研究
A类：
新接触专业或课题、且工作成果理论性极强
B类：
新接触专业或课题，工作成果理论性较强
C类：
较早以前接触过该专业或课题，工作成果需要理论支撑
D类：
工作成果不需要多少理论支撑
A类：
200T
B类：
100T
C类：
50T
D类：
25T
分析计算推演
A类：
理论性极强、或自创数据分析结构、或数据系统的重新构造
B类：
理论性一般但需阐述结构庞大复杂、或数据分析量大、数据结构复杂
C类：
理论性一般、阐述结构一般、数据分析量一般
D类：
理论性弱、叙述结构无要求、无数据分析
A类：
100T
B类：
50T
C类：
20T
D类：
5T
文稿编写
100T
讨论
A类：
理论性极强、或数据系统的重新构造、或争议性极强的课题
B类：
理论性一般但需阐述结构庞大复杂、或数据结构复杂、或具有争议
C类：
理论性一般、阐述结构一般、数据分析量一般、无大的观念争议
D类：
理论性弱、叙述结构无要求、无数据分析、无争议
A类：
15T
B类：
10T
C类：
5T
D类：
0T
修改
A类：
项目难度大、牵涉层面较高、或牵涉相关部门较多，自主性弱
B类：
项目难度一般、牵涉层面一般、或牵涉相关部门不多，自主性一般
C类：
项目难度小、无牵涉，自主性极强
A类：
40T
B类：
25T
C类：
10T
客户沟通
A类：
常年管理顾问服务之非项目时段
B类：
从未接触过的项目、课题、企业的项目时段
C类：
已有接触的项目、课题、企业的项目时段
D类：
无须客户沟通
A类：
100T
B类：
15T
C类：
5T
D类：
0T
辅助实施
A类：
常年管理顾问服务之非项目时段
B类：
需深入现场、或追踪项目结果、或依据实施情况对项目成果进行修正
C类：
无须深入现场、只须数据分析，依据实施情况对项目成果小范围修改
D类：
只须定期追踪调查反馈意见的或无须辅助实施的
A类：
100T
B类：
100T
C类：
20T
D类：
0T
培训
A类：
专项培训类服务（包括内部理论培训）
B类：
实施性极强
C类：
实施性一般
D类：
理论性较强，无须培训
A类：
100T
B类：
25T
C类：
15T
D类：
0T
会议
A类：
牵涉层面较高、或牵涉相关部门较多，自主性弱
B类：
牵涉层面一般、或牵涉相关部门不多，自主性一般
C类：
无牵涉，自主性极强
A类：
50T
B类：
10T
C类：
5T
交通及差旅
A类：
不可控制
B类：
可控制，需广泛收集、学习、借鉴同行经验做法而需要的差旅时间
A类：
实际发生
B类：
150T
注：
1、表中“相应工时分配”为每一工作类型在此项目工作中的工时分配上限，并非“默认工时”
2、在具体的项目中，在该类型工作上所使用的工时必须符合该类型的工时核算标准，严重超出上表所列工时分配上限的，原则上不计入项目工作量，原因特殊的，经研究发展部部门领导签字认可后可计入。
具体的工时核算标准，见“第四章、任务分类及工时核算标准”
3、使用上表计划或核算工时分配的方法为：
首先预估“文稿编写”工作量并核准“文稿编写”标准工时，其次按项目特征核准各类工作的相应级别，最后按相应级别与“文稿编写”的相应比例计算此类工作的标准工时。
第四章工作的工时核算标准
第十一条工时核算标准的目的
经项目分类后确定的工时分配标准，只是在特定项目中“允许使用”的该类工作的标准工时的上限，而非该类工作的实际标准工时量。
工作的实际标准工时量必须遵循标准量化原则实施量化，无符合量化标准的工作成果一律不得计入项目工时量，以确保项目工作有记录、可追踪、可评价。
具体的量化标准见第十三条至第二十五条。
第十二条工作难度
某些工作类有工作难度的区分，难度的定义为：
此项目中的该类型工作与其他项目的该类型工作相比，完成同样数量的工作成果具有不同的完成困难，导致困难可能是对文字要求较高，也可能是行业资料冷僻罕见，可能是知识储备具有相当深度，也可能是培训、沟通、访谈、辅助实施对象水平较低等等各种原因，因此，对特定项目中的特定工作类实施难度评定是客观合理、公平公正的。
工作难度不涉及工作量分配计划过程，仅仅在工作完成后对工作量认定和统计进行加权计算，具体加权难度系数见第十三条至第二十五条。
第十三条文稿编写工作的工时核算标准
WORD版本：
原创部分：
600字/标准工时。
加权难度系数大致界定：
1.结构确定、定期、重复性、有历史文稿可借鉴的——0.8；
2.初创、文字效果要求一般、无历史文稿可借鉴的——1.0；
3.文字要求精美、效果出色、无历史文稿可借鉴的——1.2。
协助调整格式、引用、重复、滥竽充数、明显废话等文字：
2000字/标准工时，加权难度系数一律记为1.0，具体判断标准见第八条第一款：
工作量认定与统计的原则。
PPT版本
原创部分：
6页/标准工时。
加权难度系数大致界定：
1.有历史文稿可借鉴的、WORD版本提纲性、少量原创图表说明——0.8；
2.初创的、WORD版本说明性的、1/4原创图表——1.0；
3.初创、原创文字不低于100字/页、1/3原创图表——1.5；
4.初创、原创文字不低于200字/页、1/2原创图表、——2.5；
5.复杂动画、复杂图表——在以上基础上酌情加权。
协助调整版式、引用、重复、滥竽充数的：
15页/标准工时。
第十四条计划工作的工时核算标准
本管理办法中的计划工作仅指对项目工作进行统筹安排的计划工作，不包日常工作、周工作、年度工作的计划、总结。
但项目工作本身包括年度计划、总结或大型计划、总结工作。
1.预估项目工作量不超过40小时的，填制标准格式的“项目计划表”，不计算标准工时。
2.预估项目工作量大于40小时低于160小时的，按标准格式填制“小型项目计划书”，不得低于2000字，工作量计算为4标准工时。
3.预估项目工作量大于160小时的，按标准格式填制“大型项目计划书”，不得低于5000字，工作量计算为8。
加权难度大致界定：
1.已批准的项目的计划工作、以工作分配及预期目标为核心的——1.0；
2.未批准的、需要充分阐述技术路线、详细说明项目意义、以建议实施为核心的——2.0。
第十五条资料收集工作的工时核算标准
网上资料收集与整理
整理后WORD文档：
4000字/小时，须达到以下要求：
1.按标准格式进入中心资料库，并附摘要200字/4000字；
2.使用说明，100字/4000字，包括目的、启示、拟于项目何处使用等；
加权难度大致界定：
1.一般性行业、接触过的——1.0；
2.不常见行业、未接触过，须对资料进行判断和深入学习的——1.3；
3.稀缺行业、未接触过，须对资料进行判断和深入研究的——1.5。
客户资料收集与整理
整理后客户资料收集与学习：
4000字/小时，须达到以下要求：
1.规范的客户资料收集通知单；
2.附摘要200字/4000字；
3.使用说明，100字/4000字，包括目的、启示、拟于项目何处使用等；
加权难度大致界定：
1.一般性行业、接触过的——1.0；
2.不常见行业、未接触过，须对资料进行判断和深入学习的——1.3；
3.稀缺行业、未接触过，须对资料进行判断和深入研究的——1.5。
第十六条调研访谈研讨的工时核算标准
确定标准：
调研访谈研讨记录、总结：
600字/小时
第十七条学习研究的工时核算标准
本管理办法中，学习研究仅限于对与项目直接相关的理论知识或操作实践的知识补充部分，与项目关联度不大的学习研究一律不计入项目工作。
学习研究的工时核算标准为：
4000字/小时，须达到以下要求之中任意三项，并按标准格式进入中心资料库：
1.WORD摘要100字/4000字或PPT讲义提纲2页/4000字，可进行内部授课及讨论；
2.读后感或具有创新性启示，达到论文提纲水准，1000字/40000字；
3.较为频繁出现的重点记号、眉批、题注，被考察抽问时表现为有印象；
4.成果中可明显看出的借鉴、引用部分并进行内部说明
加权难度大致界定：
1.实施指导型书籍——1.0；（如：
北大纵横系列、《定位》）
2.理论系统研究型书籍，有部分非数学类模型——1.3；（如：
菲《营销管理》、迈《竞争战略》）
3.深理论系统研究型书籍，有相当多的数学类模型——2.0。
（如：
吴晓求《资本结构与公司治理》、注会《财务管理》、银行风险管理类书籍）
第十八条分析计算推演的工时核算标准
本管理办法认定的分析计算推演包括以下几个方面：
1.针对经营资料的数据分析、计算过程；
2.庞大结构的解析、构造过程；
3.非数据的逻辑推演、趋势推演过程。
分析计算推演过程无法直接量化，但必须作到以下几点：
1.记录清楚每小时的过程、时间使用原因、结果；100字/2小时；
2.分析计算推演过程必须有打印稿，或使用中心设计的专用标准草稿纸；
3.本工作过程完毕后，过程记录、过程打印稿、草稿纸必须存档备查，并进入中心资料库。
加权难度大致界定：
1.简单的数据分解、加总过程——1.0；
2.数据分析，或不算太复杂的数据系统构造过程——1.1；
3.结构庞杂、须使用数据分析工具的数据分析过程，或复杂的数据系统构造过程——1.3；
4.针对复杂的具体情况，须自行设计数据分析模型，或对现有数据分析工具进行纵向、横向拓展以联系实际——1.5。
第十九条讨论的工时核算标准
确定标准：
讨论过程记录，包括讨论原因、讨论主题、讨论过程纪要、讨论结论及对项目成果的作用、启示及其他相关信息。
不低于150字/小时。
第二十条修改工作的工时核算标准
确定标准：
修改、调整800字/小时。
要求达到以下标准：
1.有修改过程记录，包括修改原因、修改建议、修改前后比较。
不低于100字/小时。
2.原稿变成过程文件进入中心资料库。
第二十一条客户沟通工作的工时核定标准
确定标准：
以客户签字认可的工作时段作为工作量的实际发生时间。
要求达到以下标准：
客户沟通记录，150字/小时。
包括：
沟通过程记录，沟通课题的提出、问题与思考、沟通课题的解决过程、答案或阶段性的启示、相应工作安排、客户反馈意见等方面内容。
第二十二条辅助实施工作的工时核定标准
确定标准：
以客户签字认可的工作时段作为工作量的实际发生时间。
要求达到以下标准：
辅助实施记录，150字/小时。
包括：
实施过程记录，实施情况反馈、过程问题的提出、过程问题的解决过程、答案或阶段性的启示、相应工作安排、客户反馈意见等方面内容。
第二十三条培训工作的工时核定标准
确定标准：
以客户签字认可的工作时段作为工作量的实际发生时间。
如为专项培训活动，则编写讲义、幻灯片时间不得超过培训时间的100%。
要求达到以下标准：
培训记录，100字/小时。
包括：
培训原因、培训主题、培训主要内容、培训过程记录、培训成果、相应工作安排、客户反馈意见等方面内容。
第二十四条会议的工时核定标准
确定标准：
以客户方负责人签字认可的工作时段作为工作量的实际发生时间。
要求达到以下标准：
会议记录，200字/小时。
包括：
会议动机、会议议题、商讨的解决方式、会议过程记录、相应工作安排、客户反馈意见等方面内容。
第二十五条交通及差旅的工时核定标准
客户服务所必须的交通时间
确定标准：
按8小时之内实际发生时间计算，8小时之外的不计入项目时间。
不可控的差旅时间
确定标准：
客户/领导要求的出差时间，以客户/领导签字认可的出差时段作为工作量的实际发生时间，并要求作好出差记录单，包括出差时间、出差目的及过程、相关资料的收集、相关课题的解决效果、下一步工作计划等方面内容。
200字/4小时（路途时间除外）。
可控的差旅时间
确定标准：
因项目需要自行决定的出差时间，以客户/领导签字认可的出差时段作为工作量的实际发生时间，并要求作好出差总结，包括出差时间、出差目的及过程、相关资料的收集、相关课题的解决效果、下一步工作计划等方面内容。
1500字/4小时（路途时间除外）。
此部分文字编写可同时按照600字/标准工时计入项目工作量。
第五章管理办法流程及操作
第二十六条管理办法的实施对象
管理办法仅针对中小企业服务中心所执行的项目进行管理。
针对中心的工作特征，中心内部将项目定义为：
具有同一目标，包含不同种类工作组合实现目的的工作流过程。
此处项目与项目执行长短没有必然的联系。
日常工作、重复性工作也可以作为经常、反复发生的项目工作进行管理，管理办法对此充分支持的目的在于：
尽量精确测算中心的资源分配结构、成本结构，为内部管理水平的提高建造准确的实践基础。
第二十七条项目工作的操作流程
1、项目意向
项目来源包括三方面：
领导交办、总体计划要求、自发产生。
执行者：
项目负责人
2、项目拆分
有的项目虽然目标是统一的，但项目过程中的工作类型具有很大不同，这时需要考虑是否将项目拆分为目标相同，但达成方式上彼此相互独立的子课题，既将项目拆分为子项目。
执行者：
项目负责人
3、成果预估
对达到项目目标所需要执行的、提交的工作成果进行预估，并按照《工时核算标准》大致估算“文稿编写”工作的标准工时数。
执行者：
项目负责人
4、项目工时分配及项目计划填制
以“文稿编写”标准工时数为基准，结合项目实际情况，按照《工时分配标准》核定项目总工时，并预估各类工作的工作内容、工作成果，填制项目计划：
项目总工时8小时以下的，建议填制《标准工时流水记录单》，结合OA“工作日志”存档备查。
项目总工时8小时以上，40小时以下的，填制标准格式的《项目计划表》，并交“工时量审核小组”进行审核。
项目总工时40小时以上，160小时以下的，填制标准格式的《小型项目计划书》，并交“工时量审核小组”进行审核。
项目总工时160小时以上的，填制标准格式的《大型项目计划书》，并交“工时量审核小组”进行审核。
执行者：
项目负责人
5、项目审核
对项目负责人提交的8小时以上的项目计划书进行审核，
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