合肥市财政联网审计系统项目建设需求.docx

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合肥市财政联网审计系统项目建设需求

合肥市财政联网审计系统项目建设需求

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合肥市财政联网审计系统项目建设需求

一、基本情况

1.项目基本情况：

1.1项目名称：

合肥市财政联网审计系统项目

1.2项目类型：

“金审工程”二期项目

1.3建设内容：

1）合肥市审计局财政联网审计基础应用平台建设；

2）财政（含财政部门预算、指标、预算外专项、总预算会计、国库集中支付、非税收入等财政业务）联网审计信息系统研发和实施；

3）财政联网审计分析模型体系建设；

4）实现联网审计系统与现有应用系统整合方案设计及应用开发。

要求提供财政联网审计建设规划图及主要业务流程分析。

1.4建设目标：

1）总体目标：

建成对合肥财政、税务、社保、住房公积金等的信息系统进行密切跟踪，对全部政府性资金收支的真实、合法、效益实施有效监督的审计信息化系统，通过建立“预警跟踪+联网核查”审计模式，逐步实现审计工作的三个“转变”，即从单一的事后审计转变到事后审计与事中审计相结合，从单一的静态审计转变到静态审计与动态审计相结合，从单一的现场审计转变到现场审计与远程审计相结合。

增强审计机关在计算机环境下查错纠弊、规范管理、揭露腐败、打击犯罪的能力，维护经济秩序，促进廉洁高效政府的建立，更好地履行审计监督职责。

该系统依托合肥市政务平台向合肥市其他具有监督职能的政府部门提供分析功能，形成全市的监督信息共享，达到建设“数字合肥”的目标。

2）本期目标：

基于现有的政府电子政务网络基础环境的现状，采用增量数据采集识别技术、多维数据库与联机分析技术、审计分析模型和建模技术、公共数据元数据接口技术、多元数据融合处理技术等技术建立财政联网系统。

实现对财政业务数据（预算、指标、总预算会计、预算外账户、国库、非税）的采集、清理、转换、验证和分析，以财政支出为主线，紧扣财政业务的关键控制点，对财政资金支出情况的全过程进行有效监督，检查财政支出的真实、合法、效益的目标：

◆构建审计免疫系统信息化平台；

◆实现财政资金使用全过程监督；

◆实现“预算跟踪＋联网核查”审计模式；

◆提高审计机关工作效率和效果；

◆基于“免疫系统”的联网审计典型建设。

二、本期联网审计建设的要求

1.系统功能性要求（有成熟产品的请用截图说明）

1）数据采集转换系统

数据采集转换系统能够针对不同数据源采用前置机的方式实时或定期采集被检查单位财务或业务数据，按照采集模板自动清洗转换形成检查数据库。

2）数据集管理

对来自不同系统、不同种类的数据进行集中、统一管理；实行严格的权限控制，自定义数据集以建立者为管理权限核心，辐射式赋予其他操作人员该数据集的使用权限，以保证数据的安全性；功能包括：

服务器存储空间申请、数据集多数据表定义、数据处理加载算法编辑、算法验证、处理结果加密压缩传输、处理结果加载、处理结果预览、数据集访问权限设置等。

3）基本财务查询审计

是对被审计单位财政财务收支的真实性和合法合规性进行审查，审查被审计单位的会计帐务处理是否符合会计制度等的相关法律法规。

本分析系统功能分为账簿查询、科目分析、数据检测、标记查询和财务审计穿透五部分。

4）Sql通用查询器

可以满足审计人员灵活分析数据的需要，自由选择要分析的数据源、数据表、字段，通过拖拽的方式灵活查询分析。

5）审计分析功能

审计分析功能，是一个审计分析模型搭建平台，审计人员可以在审计数据中心各业务数据集的基础上，根据审计需要，灵活搭建出各种审计分析，从而可以迅速取得审计疑点的发生总额、分布范围、重点审计对象等审计基础数据。

分为系统分析、类别分析、个体分析三种。

6）审计预警功能

在审计分析、审计查询的结果上，通过设置“预警指标”，系统自动定期将预警结果发送到各级领导和审计人员手中，实现审计疑点的自动捕捉。

7）审计方法功能

审计方法是对审计分析的一个巩固，将审计分析步骤化显示在平台中。

审计方法是根据审计业务的需要，分类（审计分类）分项（分专项）进行方法引导式审计，按照由基本数据到分类要素，由分类要素再到专项明细展现的过程

8）系统管理功能

系统管理模块主要包括机构设置、角色管理、人员管理、前置机注册管理、数据发布管理、功能注册、自定义菜单、资源权限分配、指标分类管理、安全日志、算法统一调度管理等功能，用于系统管理员对系统进行维护。

其中机构设置、角色管理、人员管理及资源权限分配使系统的安全性得到保障，系统日志信息等使用户能够对系统的使用情况有详细的了解。

请提供应用系统构架图及应用描述。

2.系统业务需求：

9）联网审计系统的数据规划必须符合审计署联网审计建设的数据规范标准；

10）联网审计系统必须能和金审工程一期OA，AO系统进行数据互导，实现无缝联接，并提供详细的数据互导方案；

11）联网审计系统必须具有相应的财政联网审计分析模型：

a）单位预算执行总体分析

用于审计人员分析单位预算金额、指标金额、计划金额、拨款金额、清算金额等总体金额构成情况，同时可穿透查看各构成明细，按单位指标、计划、支付和清算等一级级穿透，最后到具体明细。

b）单位基本支出预算执行总体分析

用于审计人员分析单位基本支出预算数、指标数、计划数、拨款数等总体金额构成情况，同时可穿透查看各构成明细，按单位指标数、计划数、支付数等一级级穿透，最后到具体明细。

c）单位项目预算执行总体分析

用于审计人员分析单位项目预算数、指标数、计划数、拨款数等总体金额构成情况，同时可穿透查看各构成明细，按单位指标数、计划数、支付数等一级级穿透，最后到具体明细。

d）全部政府资金收入构成分析

用于审计人员对所有单位一般预算收入、基金收入、专用基金收入以及债务收入所有政府资金收入科目进行分析，同时可穿透至具体科目明细，一直到具体凭证。

e）预算账——收入月份趋势分析

用于审计人员对所有单位一般预算收入、基金收入、专用基金收入以及债务收入所有政府资金收入科目按月份进行统计分析，同时可穿透至具体科目明细，一直到具体凭证。

f）全部政府资金支出构成分析

用于审计人员对所有单位一般预算支出、基金支出、专用基金支出以及债务转贷支出所有政府资金支出科目进行分析，同时可穿透至具体科目明细，一直到具体凭证。

g）全部政府资金支出构成分析

用于审计人员对所有单位一般预算支出、基金支出、专用基金支出以及债务转贷支出所有政府资金支出科目进行分析，同时可穿透至具体科目明细，一直到具体凭证。

h）总预算账——支出月份趋势分析

用于审计人员对所有单位一般预算支出、基金支出、专用基金支出以及债务转贷支出所有政府资金支出科目按月份进行统计分析，同时可穿透至具体科目明细，一直到具体凭证。

i）预算指标——资金来源分析

用于审计人员按资金来源的不同，对待分配指标、已分配指标、本级分配、下级分配及所占比例进行统计分析，同时可穿透到具体明细指标。

j）预算指标——资金渠道分析

用于审计人员按资金渠道的不同，对待分配指标、已分配指标、本级分配、下级分配及所占比例进行统计分析，同时可穿透到具体明细指标。

k）上级来文执行情况分析

功能概述：

用于审计人员分析每个单位各个年度上级来文总金额、本级分配金额、分配日期及结余情况。

l）当年本级财力待分配资金执行情况

用于审计人员分析各单位当年本级财力待分配资金执行情况。

m）上年结转财力待分配资金分配情况

用于审计人员分析各单位上年结转财力待分配资金分配情况。

n）项目预算执行情况分析

用于审计人员分析各单位项目预算执行情况。

o）一级预算单位预算资金构成分析

用于审计人员分析一级预算单位预算资金构成情况。

p）基层预算单位预算资金构成分析

用于审计人员分析基层预算单位预算资金构成情况。

q）单位用款计划进度分析

用于审计人员按单位统计具体用款计划的执行进度。

r）单位支出进度分析

用于审计人员统计各单位具体资金支出的执行进度。

s）功能科目支付进度分析

用于审计人员按功能科目统计资金支出的进度。

t）单位支出方式结构分析

用于审计人员按支出方式的不同统计资金支出的进度。

u）财政直接支付

用于审计人员查询财政直接支付情况。

v）财政授权支付

用于审计人员查询财政授权支付情况。

w）单位异常提现排名及明细分析

用于审计人员分析单位大额提取现金的情况及排名。

x）授权支付中结算方式为转账和电汇的大额支付排名及明细

用于审计人员分析单位授权支付中结算方式为转账和电汇的大额支付的情况及排名。

3.系统技术要求：

1）系统采用国际通用的J2EE标准，B/S架构，能够支持跨平台、跨数据库；

2）联网审计数据量较大，为了保证数据分析的速度，系统必须支持相应的大型数据库如：

ORACLE，DB2;

3）随着联网审计业务系统的不断增加，为了保证系统安全、稳定运行，系统必须具有相应的可扩展性，能够支持小型机服务器和LINUX操作系统；

4.网络及安全要求：

1）提供项目网络拓扑图及说明；

2）提供完整的安全解决方案。

5.对方案提供方要求：

1）方案提供方最好具有成功的财政联网审计建设的经验，对财政业务有深厚的沉淀和积累，（有本省同类产品建设经验更好）；

2）方案提供方最好有成熟的联网审计系统产品，确保系统的稳定性和可靠性；

3）方案提供方必须具有相应的高新技术和软件企业资质、投标产品的自主知识产权、专业机构的技术评测报告和相关软件资质认证等。

4）有财政联网审计成功建设方案的，请列示相应的案例。

6.系统服务要求：

1）必须能提供本地化服务。

2）由于被审单位业务系统升级或变更，对已购买模块必须提供免费的升级和修改；该系统的日常升级补丁，必须免费提供；如果需要对系统进行二次开发，双方可以进行有价协商。

3）至少提供12个月的免费维护期。

4）系统在日常使用过程中，如遇到问题，公司应随时提供上门服务。

5）必须对系统的业务数据进行保密。