公共政策学期末复习要点doc+详细版王赟.docx
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公共政策学期末复习要点doc+详细版王赟
一．公共政策的基本概念、作用、与分类,特征（见笔记）：
基本概念：
掌握公权利的主体，对社会的各个公共领域所作出的政治行为或规定的行为准则。
公共政策的基本功能：
1、分配功能----社会资源的分配
2、导向功能----规范公众行为的社会准则
3、管制功能----对目标群体的约束管制
4、调控功能----社会各个集团利益冲突的调节与控制
分类：
（我们没有这道题）
1、按照政策的空间层次分类：
元政策
就是指导和规范政府政策行为的理念和方法。
是关于政策的政策，解决诸如政策的主体、程序、原则、方式等问题。
基本政策
是指定具体政策所应采取的态度、应依据的假设和应遵循的原则。
是指定具体政策所依据的主导政策。
（基本国策）
具体政策
基本政策以外的所有公共政策。
包括实质性政策、战略与策略，规划与程序等
基本国策
环境保护、计划生育、男女平等、对外开放、信息化、科教兴国、十分珍惜、合理利用土地和切实保护耕地
2、按照利益协调的范围和方式分类
分配性政策-----九年义务教育
调节性政策-----征收个人所得税
自我调节性政策----货币发行政策
再分配政策-----城市居民最低保障政策
3、按照政策所涉及的社会生活领域
政治政策-----政党政策、民族、外交政策
经济政策-----产业、货币、财政政策
社会政策-----人口、环保、治安
文化政策-----科技、教育、卫生政策
二：
公共政策的范围
公共领域：
公共事务的若干领域。
外延范围：
能源与环境、教育、外交、市政、卫生与健康、交通、刑事审判、劳动与就业、社会福利、经济与社会发展、科学与技术、通讯
政策学的范围
主要研究内容包括：
1、政策系统、决策体制及政策过程。
2、政策分析方法和技术。
3、政策思维、政策价值观。
4、未来研究、
5、政策战略（元政策研究）、政策规划。
6、重大工程项目的论证与评估
7、从大政方针到各层次、各部门的具体政策研究等等。
三：
公共政策学的研究途径
1、系统途径
从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作是对
周围环境要求所作出的反映。
2、过程途径
政策评估
-----将政策过程看成是一系列政治活动构成的，并对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究，目的是试图发现统一的行为模式或行为过程：
基本划分的阶段是：
1、分析问题4、合法化
2、确认目标5、政策执行
3、规划方案
3、团体途径
-------将公共政策看作是利益集团之间的相互作用、相互斗争以及彼此协商、定约和妥协的产物。
团体途径的主要思想是将所有的重大政治活动描述为利益集团以及政治组织之间的相互争斗，政策的制定被视为处理来自各个利益集团压力的活动，公共政策是占支配地位的团体的利益的反映。
团体的势力或影响力的构成因素：
1、人数2、财产3、组织化程度
4、领袖能力5、内聚力6、与决策者联系的密切程度
4、精英途径
该理论认为公共政策是那些处于统治地位的领袖人物的偏好和价值观的反映。
基本观点是：
1）、社会总是划分成有权势的少数人和无权力
的多数人，社会资源分配由前者所掌握；
2）、少数人并不代表被统治的大众，精英是不
平等地从上层社会中挑选出来的；
3）、非精英者向精英位置的移动是缓慢的，并
且可以保持稳定而避免发生革命
4）精英们在社会系统中的基本价值行为和维护社
会系统方面具有较为一致的看法；
5）政策所反映的是精英的价值取向而非群众的要
求，政策的变化是渐进而非革命的；
6）活跃的精英很少受麻木不仁的群众的影响，他
们对群众的影响力远远大于群众对他们的影响
力
5、制度途径
将公共政策看作是政府机构或体制的产出。
政策是由政府机构制定并加以实施的。
政府赋予政策以三个特征；合法化、普遍性、强制性。
这是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。
不同的政策制度、结构或体制可能产生非常不同的政策后果。
6、精英途径
公共政策实际是领袖或精英按照自己的价值或偏好所作出的选择，政策是由上到下由领袖提出并加以执行，而不是自下而上产生与群众的要求。
补充题：
公共政策的经济学研究各个途径的具体内容
福利经济学，公共选择理论，新制度主义
四：
公共政策的发展历史及历史总结
公共政策的发源：
产生于公元前21世纪的汉漠拉比法典,可能是已知最早的与公共政策有关的文献。
它涉及司法程序、财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等，分成引言、法典正文和结语三部分，共282条。
历史：
在古代中国
夏商之家臣西周之命士《战国策》诸子百家的著作
中世纪的城市文明的分化和扩展
在古代和中世纪产生政策相关知识的程序和方法基本上是不科学的
近代的公共政策与分析
随着工业革命的来临和经验研究的成长，经验的、定量的科学方法产生与发展。
统计学、人口统计学
经济学、社会学、政治学和行政学
政策研究或政策相关知识的产生逐步变成一种相对自主的、由它自己的特殊程序所指导的活动，并逐步建立在系统的经验数据的基础上。
20世纪的发展
主要的社会科学学科如经济学、社会学、政治学及行政学的职业化
社会科学特别是经济学、社会学、政治学领域已经积累起相当丰富的政策研究理论和方法。
政策学的诞生
1951年，斯坦福大学出版社出版了由拉纳和拉斯韦尔主编的《政策学：
范围和方法的最近发展》一书，这被人们当作现代政策学诞生的标志。
此后，在美国兴起了一场旷日持久的“政策学运动”。
德洛尔是现代政策学发展上的另一个关键人物。
他在1968—1971年短短的几年里，出版了政策学的“三部曲”：
《公共政策制定检讨》《政策学构想》（1971）《政策学进展》（1971）。
形成了拉斯韦尔—德洛尔的政策学传统。
到了70年代中期，拉斯韦尔所倡导的政策学或社会科学的政策方向在美国已基本体制化了：
每个社会科学学科都建立了特殊的、与政策研究相关的组织
教育培训方面，70年代各主要的大学已相继建立政策学或政策分析的硕土和博士学位授予点；现在大部分研究性大学设有公共政策研究生院、研究所或研究中心
独立的政策分析的出现
应用社会科学学科的独立的政策分析。
运筹学、管理科学和系统分析的定量方法及技术的发展实际上构成政策学特别是政策分析的方法论的基础。
兰德公司一类的思想库的示范性影响以及私人基金会对应用社会科学领域的支持有关
给政策学传统加上对检验备选方案的严格程序
历史分析的总结：
第一，政策学源远流长，在当代政策学出现以前，政策学经历了漫长的孕育时期。
第二，从历史上看，政策研究的主要目的是为政策制定者提供政策相关知识或信息，以使他们做出决策。
因此，从一开始，政策学就具有明确的实践方向。
第三，政策学的理论、方法和技术在历史上发生过明显的改变。
随着近代经验研究的成长，政策学才变成由自己特殊程序所指导的活动，在20世纪，定量分析方法不断成长，五六十年代之后，政策学的重心向政策分析倾斜，则反映了这一研究领域的范式转变。
第四，政策学及政策分析的进化是伴随着社会经济、政治和文化的变迁而发生的，古代和中世纪政策研究角色的分化和专门化与城市文明的产生、发展及复杂化有关；近代政策学研究程序的改变则与工业革命、启蒙运动和实验自然科学的产生密切相关；当代政策学的产生和发展则特别反映了第二次世界大战后人类所面临的复杂问题及政府组织的迅速成长
五:
公共政策组织系统与构成
现代公共政策的制定是一个有组织的过程，在不同的组织中公共政策主体承担着不同的职责和任务，从而构成了一个政策信息收集、政策内容研究与咨询、政策方案抉择、政策执行、政策监控以及评估等一个完整的政策组织系统。
【1】政策信息系统
1、意义：
主要负责政策信息的收集、整理与加工的组成部分（统计部门，行业管理部门）
2、信息系统的功能：
（1）信息的收集
（2）信息的加工与整理（3）信息的提供。
【2】政策研究与咨询系统
（一）、意义：
随着社会公共事务的复杂化与专业化程度的提高，政府公共政策的制定更加需要外脑的支持，因此，现代的思想库应运而生，这些思想库就构成了公共政策的研究与咨询系统。
（二）、现代公共政策思想库类型：
1．官方思想库
通常隶属于国家或地区的政府及其职能部门，反映政府一定的态度、立场和感兴趣的问题。
它们直接研究政策问题，为决策提供咨询。
官方思想库也有几种类型：
（1）最高行政长官的研究咨询机构。
（2）相对独立的研究咨询机构。
（3）部门的咨询机构。
2．半官方思想库
（1）政府通过投资和资助重点研究领域和方向，把它
们纳入为政府服务的轨道。
（2）政府通过和思想库签订合同，建立相互依存的关
系。
（3）与政府部门对口挂钩的思想库。
3．民间思想库
是由民间发起，得到基金会和企业资助，为国家机构及其长官服务的政策研究机构。
如美国现代问题研究所、美国企业公共政策研究所、外交政策研究所等。
民间思想库是思想库的典型形式，其最大特点是独立性和客观性
4．跨国思想库
这是由世界各国科学家、经济学家、企业家、政策科学家组成的，以研究人类全球问题为主的思想库。
如：
著名的跨国思想库罗马俱乐部，其研究报告始终广泛地吸引着世界各国政府，并引发了20世纪70年代以来在西方世界中占有重要地位的社会运动——生态和环境保护运动。
【3】公共政策的决断系统
1、意义：
确定公共政策问题以及决策目标；对决策方案进行选择；推动决策的实施并对决策的后果负责的组织系统。
2、形式：
西方国家由于普遍采取的是议会制，因此，议会、政府（行政机构）分别承担着重大公共政策的决断权
我国采取的是人民代表大会制度
3、公共政策决断系统的特征：
1）、权威性
2）、主导性
4、公共政策决断系统的作用：
1）、提出相关的政策问题
2）、考虑政策目标的确立
3）、组织政策方案的设计
4）、负责政策的最终决定
5、实质：
公共决策过程的基本职能是“谋”与“断”的两种职能。
【4】公共政策的执行系统
1、意义：
公共政策的执行是指具体落实决断系统所确定的公共政策的内容与目标的活动。
政策执行系统是包括执行的组织、执行的过程以及执行的手段等一系列内容。
该系统的基本职能是将政策方案转化为政策效果：
理想与现实的转化
2、该系统的基本特征是：
1）、现实性2）、综合性3）、具体性4）、灵活性
3、该系统的基本作用是：
1）、为政策方案或项目的执行作好准备
2）、从事指挥、沟通、协调等方面的活动
3）、分析和总结执行情况。
4、该系统的基本要素：
1）、公共政策的执行组织与人员
2）、政策理念与行政能力
3）、资源保证
【5】公共政策监控与评估系统
1、意义：
公共政策的监控系统是监督公共政策从制定到执行的整个过程。
既监督公共政策目标又监控决策的过程，同时又监控决策执行中的权力实施。
2、构成
监控系统分内部和外部两部分。
外部是指有监控权力的组织和个人对公共政策制定与执行的监控，包括人民群众的监控，而内部监控是指公共组织内部对政策制定与执行的监控。
3、该系统的作用：
1）、确立政策执行的准绳和规则，提供检查执行情况的依据
2）、监控政策执行情况
3）、反馈政策执行情况
六：
公共政策的决策体制的类型
决策体制的基本类型
公共政策的决策体制是一个国家政治制度的反映，也是决策权力行使的基本框架。
综合起来主要有以下类型：
（一）议会制
1．总统制2．内阁制3．委员会制
（二）独裁制
1．宗教领袖型：
2．君主亲政型3．军人独裁型
（三）人民代表大会制度
决策权力与决策体制（P274）
总统制
⏹以美国为代表的实行立法、司法与行政三权分立的政治体制。
⏹它的特点是：
①总统既是国家元首又是政府首脑，对公共事务有决定权。
②总统由民选产生，对选民负责，议会有权弹劾总统。
③总统对议会通过的公共政策（如法律等）有否决权，议会通过的公共政策要经过总统的批准才能生效。
同时，总统做出的公共政策也要受议会的监督和制约。
④政府由总统组织，政府官员不得兼任议员。
内阁决策是以总统的意见为准，包括副总统在内的内阁成员只是总统的参谋与助手。
内阁制
以英国为代表的政府组织形式
①议会是国家的最高权力中心，内阁由议会产生，内阁成员兼任国会议员，内阁向议会负责。
②首相（或总理）是政府首脑，行政权属于首相。
首相是由议会中多数党的领袖担任。
③议会可以对内阁提出不信任案，内阁也可以提请国家元首解散议会，重新选举以决定内阁的去与留。
④在内阁中，首相对公共事务作出重大的决策要广泛听取内阁成员的意见，最后以首相的意见为准，但是，首相领导的内阁要集体向议会负责，实行的是“责任内阁制”。
委员会制
这是以瑞士为代表的一种政府组织体制
它的特点是：
①国家行政机关联邦委员会是由联邦议会选举产生。
联邦委员会是联邦议会的执行机关，它执行联邦议会制定的法律、政策以及做出的决定。
它无权否决联邦议会通过的法律和作出的决定。
联邦议会无权迫使联邦委员会辞职。
②联邦委员会决策采取集体决策形式。
包括总统（主席）、副总统（副主席）在内，委员们的地位完全平等，职权完全相同，政府的一切决策都由委员会集体讨论，以少数服从多数的原则予以通过。
③联邦委员会的委员由政党推荐，由议会选举产生，但他本人并不一定是该政党的领袖。
委员一旦当选，不对其所属政党负责，只能对委员会负责。
联邦委员会委员不能兼任议员
宗教领袖型
伊朗伊斯兰共和国是这种类型的代表
君主亲政型
君主亲政型的君主权力很大，如沙特阿拉伯是海湾地区最大的君主国也是典型的君主亲政型的国家。
军人独裁型
是由军人发起军事政变从而取得国家的统治权
人民代表大会制度
⏹人民代表大会制度是我国的基本政治制度，同时也规定了政府机关的公共权力机制以及相互之间的关系。
其特征是：
⏹①中华人民共和国的一切权力属于人民。
人民行使国家权力的机关是全国人民代表大会和地方各级人民代表大会。
全国人民代表大会和地方人民代表大会都是由人民选举产生。
因此，包括人民代表大会在内的所有国家机关都要经常保持与人民群众的联系，倾听人民群众的意见和建议，为人民服务，对人民负责，接受人民监督
②人民代表大会通过选举的方式，将国家的行政权、审判权、监督权、军事权等权力分别委托给它所产生的各级政府、法院、检察院、中央军委等国家机关来行使。
③民主集中制是我国国家机关的活动原则。
国家机关的活动、做出的重要决定，都要充分发扬民主，在民主的基础上集中正确的意见，以做出正确的决定
七:
公共政策的主要议程
公共政策问题议程的种类
1、系统议程---公众议程
指某个社会问题已引起社会公众的和社会团体的普遍关注，并向政府部门提出相关政策诉求，要求采取措施加以解决的一种政策议程。
基本特征：
是一种非正式的议程
是一种众说纷纭的状况
体现为平时的谈话、大众传媒的内容
2、政府议程----正式议程
1）、意义
是指在公共问题纳入公共决策系统后，相关决策机关和人员依照特定程序予以解决的实际活动过程。
特征：
是一种行动程序，是一种法定程序。
2）、政府议程的项目可以分成：
旧的事项（日常事项、持续事项）
新的事项（例外事项、非持续事项）
3）、基本过程：
界定议程规划议程磋商议程循环议程
八：
中国行政机关领导的基本制度
行政首长个人负责制，1982年宪法对我政府决策领导体制进行了重大改革，实行行政首长个人负责制。
九：
启动公共政策议程的具体途径
具体的途径有：
1）、政治领袖2）、政治组织3）、代议制
4）、选举制5）、行政人员6）、利益集团
7）、专家学者8）、公众9）、大众传媒
10）、危机和突发事件
十：
公共政策的主要制定目标或标准与原则
解决公共政策问题目标确定
1）、所谓公共政策目标，是指公共决策系统解决社会公共问题所要最终实现的目的或期望达到的预期结果。
2）、公共政策目标的特征：
问题的针对性-----产生于对具体社会问题的关注
上
未来的预期性-----基于在未来对问题的解决。
内外部要素的变化，人们价
值观的转变
3）、公共政策目标制订的基准：
公平----利益的同等分配
效率----投入产出的最大化
自由-----法律范畴下最大的行为空间
安全-----生存上的各种最低需求的集合
4）、公共政策制定的具体要求：
⏹公共政策目标的进取性
⏹公共政策目标的整体性
⏹公共政策目标是抽象与具体的统一
确立公共政策目标的原则
（1）、目标必须是针对问题的。
抓住主要矛盾，并在资源分配上确保核心目标的实现。
（2）、目标应当尽可能的明确、具体。
达成目标的时间期限明确的责任限制；
建立明确的目标指标体系，并尽可能使之量化。
（3）、明确政策目标实现的约束条件。
（4）、目标的可行性与科学性。
（5）、要处理好多目标政策之间的目标协调关系。
（6）、政策目标和政策手段之间的统一。
十一：
公共政策方案设定的基本原则
1）、效益原则2）、可行原则3）、优化原则4）、思维交锋原则
十二：
公共政策方案设计的基本思路
1）、经验2）、逻辑3）、直觉4）、创新5）、系统性思路
十三：
公共政策合法化的基本路径
政策方案合法化的方式
1）、转换为国家法律的方式
对于解决全国或一定地区的重大社会公共问题的公共政策方案，一般要转化为国家法律，必须由国家立法机关来通过相关法案。
在法案形成的过程中，一般要经过提出议案、审议议案、表决和通过议案、公布法律四个阶段。
2）、转化为行政法规
对于解决全国或一定部门、地区的重大社会公共问题的公共政策方案，如果要转化为行政法规，必须由享有法定职权或法律特别授权的政府机构通过相关法案。
在政府机构通过相关法案的过程中，一般要经过编制立法规划、起草、征求意见、审查、通过、签署或公布等几个阶段。
3）、转化为具体政策
对于解决全国或一定部门、地区一般性社会公共问题的公共政策方案，如果要转化为具有普遍约束力的政策，在公共管理部门权限范围之内的，可直接公布执行；不属于自己法定职权范围内的，还需要在上级公共管理部门审批后方能够执行。
4）、转化为行政措施或方案
如果不转化为“政策”，仅是解决个案性问题的行政措施或行动方案，则需要在自己的职责和职权范围内作出，有的还需要经相关权威部门通过一定程序加以确认或批准。
十四：
简述政务公开的基本内容
通过推行政务公开，转变决策观念，为社会参与公共政策制定营造良好的环境
1、最主要的是政府各级部门要积极推行政务公开以提高公共政策制定过程的透明度：
政策制定相关信息的公开化；政策背景和资料的公开化
政策决定理由的公开化；政策所依据的法律法规公开化，
2、还可以慎重地开放各级人大和政协的院外活动（如群众旁听、自由采访、举行新闻发布会等），提高公共政策制定过程的社会参与程度。
3、各级党政决策部门的领导者还要转变观念：
1）、改变“凭经验、拍脑门”的决策方式，
2）、确立公共政策是实现社会公正和社会公共利益的政策指导思想
3）、树立民主的决策作风，重视调查研究，关注社会舆论和民意，
4）、善于充分利用咨询机构的力量，全面提高自身的政策素质和决策能力。
十五：
我国公共政策制定过程中社会化的发展途径
公共决策过程社会化的发展途径
（一）通过完善政治体制和政治结构，提升对社会各阶层意见的吸纳和整合能力
1．理顺党政关系
2．强化各级人大对公共政策制定的动议权、审批权、审查权和监督权
3、加强对各级人民政府及其部门在政策制定过程中的监督
4、进一步发挥各级政协在公共政策制定过程中的利益表达
5、增强各种社会团体在公共政策制定过程中的利益表达功能
（二）、通过健全制度化的参与机制，增加公民参加公共政策制定的机会与渠道
1、通过立法，确定社会参与公共政策制定的基本程序
2．增强民间社会团体的利益表达功能
3．完善政策研究、决策咨询机构和专家、学者对公共政策制定过程的参与
4．发挥大众传播媒介在公共政策制定中的作用
（三）通过推行政务公开，转变决策观念，为社会参与公共政策制定营造良好的环境
1、最主要的是政府各级部门要积极推行政务公开以提高公共政策制定过程的透明度
2、还可以慎重地开放各级人大和政协的院外活动（如群众旁听、自由采访、举行新闻发布会等），提高公共政策制定过程的社会参与程度。
3、各级党政决策部门的领导者还要转变观念
补充题：
公共政策制定案例分析要点
十六:
公共政策执行的主要模式
公共政策执行的理论模式
1、过程理论模式
政策执行中所涉及到的重大因素有四个方面：
（1）理想化的政策
（2）目标群体（3）执行机构（4）政策环境
政策执行是一个互动的过程
2．调适理论模式
其主要观点为：
政策执行者和政策接受者之间的相互协调
（1）相互作出让步和妥协
（2）政策执行者的目标与手段应富有弹性
（3）与政策接受者形成一个双向交流过程
（4）政策接受者的利益、价值和观点的反作用
3．博弈理论模式
他把政策执行过程视为一种赛局，其间包括下列因素：
（1）、政策执行人员，即竞赛者。
（2）、利害关系。
（3）、策略与技术。
（4）、竞赛的资源。
（5）、竞赛规范（取胜的条件）。
（6）、公平竞赛的规则（即不作弊）。
（7）、竞赛者之间信息沟通的状况。
（8）、所得结果的不稳定程度。
4．综合理论模式
影响政策执行的各阶段因素有三大类：
（1）、政策问题的可办性
（2）、政策本身的规制能力
（3）、政策本身以外的变项环境、媒介、大众、员工
补充题：
影响公共政策执行的因素；影响政策成功执行的障碍分析（见笔记第25页）
19、公共政策执行的主要手段与特征
1、法律手段：
（1）概念：
在公共决策执行中，执行主体通过落实国家的各项法律、国家与地方的各种法规、规章，以实现公共决策目标，完成任务的方法。
（2）特点：
规范性、强制性、稳定性
2、经济手段；
（1）概念：
经济手段是指根据客观经济规律以及客观利益的要求，在公共决策执行中调节各种利益关系，以及节约执行的成本提高执行的经济和社会效益。
（2）特点：
间接性：
指运用经济手段对公共政策执行中各个利益相关者进行利益的调节，以保证公共政策实现的方法。
有偿性：
贯彻物质利益原则，实施等价交换
关联性：
各方利益的关联和现实利益与长远利益的关联
（3）经济手段效应：
以利益为核心，调动相关人员的主动接受和执行公共政策，实现政策目标。
涉及利益的相关调节
以有偿交换、互相计价为核心
（4）、局限性：
范围的约束、经济资源的限制、利益协调的复杂性
3、行政手段：
（1）、概念：
行政手段是指公共决策执行依据本身拥有的执行权力和公共组织的权威，采用命令、指示、规章等方式，并依照公共组织的层级系统来完成决策目标的方式
（2）、特征：
权威性：
行政机关的层级领导
强制性：
行政组织体系的集中统一原则
时效性：
具有特定时间下的有效性
具体性：
对特定的组织系统和特定的对象
4、宣传与诱导手段：
（1）、概念：
宣传与诱导手段是指通过对政策的宣
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