上半年湖南省基金从业资格衍生工具的基本特点考试题.docx

上半年湖南省基金从业资格衍生工具的基本特点考试题.docx

《上半年湖南省基金从业资格衍生工具的基本特点考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年湖南省基金从业资格衍生工具的基本特点考试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年湖南省基金从业资格衍生工具的基本特点考试题

2015年上半年湖南省基金从业资格：

衍生工具的基本特点考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。

A．有形市场B．上市市场C．无形市场D．非上市市场

2、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

3、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。

A．贝塔系数B．久期C．跟踪误差D．信用等级

4、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。

A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司

5、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。

A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险

6、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

7、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

8、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查

9、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法

10、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

11、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

12、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金

13、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好

14、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：

明确投资目标和限制因素B：

明确资本市场的期望值C：

明确资产组合中包括哪几类资产D：

确定有效资产组合的边界

15、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：

一人B：

三人C：

五人D：

十人

16、广义的有价证券包括__。

A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券

17、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

18、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+7

19、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

20、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

21、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：

三年以上七年以下有期徒刑B：

五年以下有期徒刑或者拘役C：

三年以下有期徒刑或者拘役D：

三年以上十年以下有期徒刑

22、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业的规范发展

23、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:

30～11:

30和13:

00～15:

00B．9:

00～11:

00和13:

00～15:

00C．9:

30～11:

30和12:

55～14:

55D．9:

00～11:

00和12:

55～14:

55

24、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：

货币基金B：

股票基金C：

债券基金D：

认股权证基金

25、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元

26、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A：

基金管理公司B：

托管银行C：

基金估值工作小组D：

基金注册登记机构

27、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：

组合风险B：

各种证券持有量C：

现金比例的百分比D：

预期收益率

28、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息

29、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10B．15C．20D．30

30、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、常见的市场异常策略不包括____A：

小公司效应B：

低市盈率效应C：

行业周期效应D：

被忽略的公司效应

32、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数

33、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场B．客户的寻找C．客户的沟通D．客户关系的维护

34、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：

劣于B：

优于C：

等于D：

先优于后等于

35、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.01

36、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

37、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____A：

基金托管部B：

基金管理部C：

财产托管部D：

资产管理部

38、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。

A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩

39、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

40、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况

41、基金管理公司应当建立__的治理结构。

A．组织机构健全B．职责划分清晰C．制衡监督有效D．激励约束合理

42、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A：

利息收入B：

投资收益C：

其他收入D：

公允价值变动损益

43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

44、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。

A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型

45、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式

46、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

47、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产

48、董事会每年应至少召开____定期会议。

A：

1次B：

3次C：

2次D：

无限制

49、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：

日B：

3日C：

5日D：

周

50、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A：

降低B：

增加C：

不变D：

都有可能

51、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。

__A．保障；投资收益B．保障；利息C．保障与投资收益；投资收益D．保障与投资收益；利息

52、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．资本公积金B．股本账户C．盈余公积D．留存收益

53、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展

54、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司

55、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法

56、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．4

57、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查

58、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

59、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售

60、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__A．份额转换；基金份额总值B．份额转换；基金份额净值C．金额转换；基金份额总值D．金额转换；基金份额净值