深交所公司法讲义.ppt

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南阳防爆集团股份有限公司公司法讲义公司法讲义主讲人：

国浩律师集团事务所主讲人：

国浩律师集团事务所杜晓堂律师杜晓堂律师时间：

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2008年年12月月7日日目录n课程目的与要求课程目的与要求n公司法修改的历史与背景公司法修改的历史与背景n公司法修改的主要特点公司法修改的主要特点n公司法修改的主要内容公司法修改的主要内容n公司法修改对上市公司的意义与影响公司法修改对上市公司的意义与影响课程目的与要求n帮助上市公司董事、监事和高管人员掌握公司法帮助上市公司董事、监事和高管人员掌握公司法修改后应知应会内容。

修改后应知应会内容。

n促进上市公司董事、监事和高管人员对公司法修促进上市公司董事、监事和高管人员对公司法修改重大现实意义和深远影响的认知，强化自律意改重大现实意义和深远影响的认知，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场健康发展。

运作，促进资本市场健康发展。

一.公司法修改的历史与背景n历史回顾历史回顾n修改背景修改背景时代烙印时代烙印成就成就缺陷缺陷&不足不足公司法修改的历史回顾19931993年年1212月月2929日日八届人大常委会五次会议通过并颁布，新中国成立以来第一部公司法。

八届人大常委会五次会议通过并颁布，新中国成立以来第一部公司法。

19941994年年77月月11日日正式施行。

正式施行。

19991999年年1212月月2525日日修改第六十七条和第二百二十九条。

修改第六十七条和第二百二十九条。

20042004年年88月月2828日日删除第一百三十一条第二款。

删除第一百三十一条第二款。

20052005年年1010月月2727日日十十届届人人大大常常委委会会十十八八次次会会议议表表决决通通过过了了全全面面修修改改后后的的公公司司法法，将将于于20062006年年11月月11日生效。

日生效。

No.67国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律、行政法规的规定，对国有独资公司的国有资产实施监督管理。

（1993）第67条修改为：

国有独资公司监事会主要由国务院或者国务院授权的机构、部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加。

监事会的成员不得少于三人。

监事会行使本法第五十四条第一款第

（一）、

（二）项规定的职权和国务院规定的其他职权。

监事列席董事会会议。

董事、经理及财务负责人不得兼任监事。

（1999）No.229本法施行前依照法律、行政法规、地方性法规和国务院有关主管部门制定的有限责任公司规范意见、股份有限公司规范意见登记成立的公司，继续保留，其中不完全具备本法规定的条件的，应当在规定的限期内达到本法规定的条件。

具体实施办法，由国务院另行规定。

（1993）第229条增加一款作为第二款：

“属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价出资的金额占公司注册资本的比例，公司发行新股、申请股票上市的条件，由国务院另行规定。

”（1999）No.131股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院证券管理部门批准。

以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。

股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。

（1999）第131条删去第2款，修改后为：

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。

股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。

（2004）修改背景时代烙印n公公司司法法从从酝酝酿酿到到正正式式出出台台，其其背背景景主主要要是是国国家家经经济济体体制制改改革革：

先先是是国国企企改改革革，进进而而提提出出由由计计划划经经济济体体制制向向市市场场经经济济体体制制过过渡渡和和建建立立现现代代企企业制度。

业制度。

n我我国国公公司司法法所所被被赋赋予予的的基基本本任任务务和和所所体体现现的的基基本本精精神神，可可以以说说为为企企业业改改革革（主主要要是是国国企企改改革革）设设定定法法律律途途径径和和组组织织形形态态，促促进进现现代代企企业业制制度的建立和市场经济的发育。

度的建立和市场经济的发育。

n中中国国公公司司法法的的出出台台，经经过过了了较较长长时时间间的的思思想想酝酝酿酿和和试试点点实实践践，是是“摸摸着着石石头头过过河河”的的产产物物，是是对对西西方方国国家家特特别别是是大大陆陆法法系系国国家家公公司司法法的的沿沿袭与变通。

袭与变通。

修改背景成就n公公司司法法的的颁颁布布与与实实施施对对我我国国恢恢复复建建立立商商事事公公司司制制度度，推推动动经经济济体体制制改改革革，建建立立现现代代企企业业制制度度，推推进进国国有有企企业业走走公公司司制制之之路路，促促进进公公司司上上市市融融资资，指指导导各各市市场场主主体体的的规规范范运运作作，保护股东和债权人合法权益，起到了重要的作用。

保护股东和债权人合法权益，起到了重要的作用。

修改背景缺陷与不足n设立门槛过高，难以满足社会资金的投资需要；设立门槛过高，难以满足社会资金的投资需要；n公公司司治治理理结结构构不不够够完完善善，股股东东会会、董董事事会会、监监事事会会、经经理理层层权权利利义义务务需要进一步明确；需要进一步明确；n对对股股东东尤尤其其是是小小股股东东合合法法权权益益的的保保护护制制度度不不够够完完善善，对对公公司司债债权权人人、其他利害关系人和社会公众利益也缺乏有效保护手段；其他利害关系人和社会公众利益也缺乏有效保护手段；n关关于于股股份份发发行行、转转让让和和上上市市的的规规定定已已不不能能完完全全适适应应公公司司投投融融资资活活动动的的实际需要；实际需要；n对对上上市市公公司司监监管管中中出出现现新新情情况况、新新问问题题缺缺乏乏有有效效的的应应对对手手段段，不不利利于于维护资本市场的秩序；维护资本市场的秩序；n缺缺少少对对公公司司以以及及董董事事、监监事事、高高级级管管理理人人员员诚诚信信义义务务及及其其法法律律责责任任的的规定，不能满足建立社会信用制度、维护交易安全的要求。

规定，不能满足建立社会信用制度、维护交易安全的要求。

二.公司法修改的主要特点n11、服服务务型型公公司司法法：

放放低低市市场场门门槛槛，丰丰富富组组织织行行为为形形式式，鼓励投资创业，拓宽就业路径鼓励投资创业，拓宽就业路径n22、市市场场型型公公司司法法：

市市场场化化取取向向，放放松松管管制制，强强调调商商事事主主体体自自治治，删删除除或或修修改改了了许许多多带带有有计计划划经经济济色色彩彩的的管管制制性性规规定。

定。

n33、平平等等型型公公司司法法：

善善待待国国有有公公司司和和民民营营公公司司、中中资资与与外外资资、自自然然人人与与法法人人投投资资等等不不同同市市场场主主体体，强强调调营营造造公公平平的的竞争环境竞争环境n44、护护权权型型公公司司法法：

以以投投资资者者为为本本，全全力力构构建建投投资资者者权权益益保护机制，平衡相关利益各方的权益保护机制，平衡相关利益各方的权益公司法修改的主要特点n55、开开放放性性公公司司法法：

立立足足我我国国资资本本市市场场发发展展的的实实际际，同同时时借借鉴鉴国国外外的的相相关关先先进进制制度度，与与国国际际接接轨轨，推推进进资资本本市市场场的的进一步开放进一步开放n66、安全型公司法：

兼顾效率与安全、并重兴利除弊、安全型公司法：

兼顾效率与安全、并重兴利除弊n7、人本型公司法：

强调公司社会责任、人本型公司法：

强调公司社会责任n88、立立法法技技术术娴娴熟熟的的可可操操作作型型公公司司法法：

同同时时推推进进“两两法法”修改，优化法律结构，细化规定，使规范更具操作性修改，优化法律结构，细化规定，使规范更具操作性三.公司法修改的主要内容n整体结构的变动整体结构的变动n修改的主要内容修改的主要内容公司法修改的主要内容n整体结构的变动整体结构的变动公司法经过这次修订，对原有章节结构和条款规定进行了优化整合。

公司法经过这次修订，对原有章节结构和条款规定进行了优化整合。

条文由原来的条文由原来的230230条缩减为条缩减为219219条。

条。

在章节结构上，修改后的公司法由原来的在章节结构上，修改后的公司法由原来的1111章增加为章增加为1313章，新增章，新增“有有限责任公司的股权转让限责任公司的股权转让”和和“公司董事、监事、高级管理人员的资格公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务和义务”两章；（在两章；（在“有限责任公司的设立和组织机构有限责任公司的设立和组织机构”一章中）新一章中）新增增“一人有限责任公司的特别规定一人有限责任公司的特别规定”一节，（在一节，（在“股份有限责任公司股份有限责任公司的设立和组织机构的设立和组织机构”一章中）增加）一章中）增加）“上市公司组织机构的特别规定上市公司组织机构的特别规定”一节，删去一节，删去“股份有限责任公司的股份发行和转让股份有限责任公司的股份发行和转让”一章中第三节一章中第三节“上市公司上市公司”，将该节有关公司股票上市交易的内容调整到证券法中，将该节有关公司股票上市交易的内容调整到证券法中，个别条款的相关内容（第个别条款的相关内容（第151151、156156条）调整到上市公司组织机构的特条）调整到上市公司组织机构的特别规定一节中（第别规定一节中（第121121条、条、146146条）条）。

公司法修改的主要内容n完善公司资本制度和设立制度完善公司资本制度和设立制度n健全投资者权益保护机制健全投资者权益保护机制n规范公司特别是上市公司治理结构规范公司特别是上市公司治理结构n完善公司股份发行与转让及债券制度完善公司股份发行与转让及债券制度n调整公司财务、会计制度调整公司财务、会计制度n完善公司合并、分立及清算制度完善公司合并、分立及清算制度n强调公司社会责任强调公司社会责任n完善公司职工民主管理制度，强化劳动者权益保护完善公司职工民主管理制度，强化劳动者权益保护n加重违法行为者的法律责任加重违法行为者的法律责任

（一）完善公司资本制度和设立制度n公司注册资本公司注册资本n设立方式与审批制度设立方式与审批制度n一人有限责任公司一人有限责任公司公司注册资本n缴多少？

缴多少？

降低最低注册资本限额（第降低最低注册资本限额（第2626、8181条条）n怎样缴？

怎样缴？

法定资本制改为折衷的授权资本制法定资本制改为折衷的授权资本制n缴什么？

缴什么？

拓宽出资方式，提高非货币财产出资比例拓宽出资方式，提高非货币财产出资比例n废除对外投资比例限制（第废除对外投资比例限制（第1515条条）设立方式与审批制度n增加股份公司定向募集设立方式增加股份公司定向募集设立方式（第（第7878条）条）n取消股份公司设立审批程序取消股份公司设立审批程序n公司股东、发起人数量规定变化（第公司股东、发起人数量规定变化（第2323、7979条）条）n增加股份公司可向有限公司变更的规定（第增加股份公司可向有限公司变更的规定（第99条）条）一人有限责任公司n定义定义（第（第5858条）条）n立法缘由立法缘由n监督机制与风险防范监督机制与风险防范一人有限责任公司n监督机制和风险防范（监督机制和风险防范（第第59596464条条）：

）：

严格的资本制度严格的资本制度“计划生育制度计划生育制度”名称披露要求名称披露要求特殊决策要求特殊决策要求法定强制审计法定强制审计法人人格滥用推定法人人格滥用推定

（二）健全投资者权益保护机制n增加、细化有关股东权利的规定增加、细化有关股东权利的规定n强化控股股东、实际控制人的义务和责任强化控股股东、实际控制人的义务和责任n建立投资者（股东）权益司法救济制度建立投资者（股东）权益司法救济制度增加、细化有关股东权利的规定n知情权（第知情权（第3434、9898、146146条）条）n股东大会召集权和主持权（第股东大会召集权和主持权（第4040、4141、101101、102102条）条）n提案权（第提案权（第103103条）条）n质询权（第质询权（第151151条）