XX开发区ISO14000程序文件环境管理体系内审程序.docx
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XX开发区ISO14000程序文件环境管理体系内审程序
XX开发区ISO14000程序文件--环境管理体系内审程序
1.目的
判定XX开发区管委会建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准的要求，是否得到了正确的实施和保持，是否达到了保护资源与环境的目的。
2.范围
适用于XX开发区管委会管委会环境管理体系内部审核。
3 编制依据
ISO14001标准“4.5.4环境管理体系审核”条款。
4.职责
4.1环境管理者代表：
制订年度内审计划，任命审核组长。
4.2审核组长：
受环境管理者代表的委托，组建审核组，并领导与组织审核组根据环境管理者代表认可的审核方案有效地实施与完成审核。
4.3审核组成员：
根据审核组长分配的任务，支持与协助审核组长实施与完成审核。
4.4各部门协助和配合审核组开展审核。
5.程序内容：
5.1审核的发起
5.1.1审核内容
A．整个体系与ISO14001标准的符合性；
B．体系的实施、维持情况，包括目标指标和方案的实施情况、程序的执行情况；
C．法律法规及其他要求的遵守情况；
D．前次内审或外部审核中不符合项的整改情况。
5.1.2制订年度审核计划
每年11月份，ISO14001认证工作组根据本年度审核情况，制订下年度审核计划，报环境管理者代表批准后实施。
年度计划包括：
A．审核方式：
滚动式或集中式。
滚动式是指在一个审核周期内按部门或要素分几次审核，一个周期审核覆盖所有部门和要素。
集中式是指在某一个特定的时间段内对所有的部门和所有要素进行集中审核。
B．每次审核的时间：
集中式一般安排在10月上旬。
滚动式可拆分为多次在不同的月份进行，最晚一次在10月份。
C．每次审核的范围：
可用部门、要素、区域等表示。
应覆盖开发区管委会所有部门和区域内自身办公活动和行政管理活动；应覆盖ISO14001标准17个要素。
D．每次审核的审核组长：
审核组长应是具有审核员资质或获得内审员培训证书，并有组织内审能力的人员。
制订年度计划应注意：
A．不论采用滚动式还是集中式审核，每一年的审核范围必须至少全面覆盖所有要素和所有部门一次。
B．年度审核计划应参考上年度审核的结果，对上个审核年度中发生不符合项较严重部门或要素，安排重点审核或增加审核频次。
年度审核计划经环境管理者代表批准后，由ISO14000工作组发给该年度担任审核组长的每个人。
5.2审核的准备
每次审核前，由该次审核的审核组长在具有审核员资质和获得内审员证的人员中选定本次审核组成员，制订《审核计划》报环境管理者代表审批后，于审核实施前一周发放到受审核部门。
5.2.1审核计划至少包括：
A．审核目的：
a）判定环境管理体系是否：
1）符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求;2）得到了正确的实施和保持。
b）向管理者报送审核结果。
B．审核范围:
位于浙江台州市XX开发区管委会的自身内部办公活动及其相关行政管理活动。
C．审核准则（环境管理体系文件、适用的法律法规、 ISO14001标准）；
D．审核组成员及分工。
E．审核起止日期；
F．首次会议、未次会议时间地点；
G．受审核的部门及所涉及的要素、时间
制订审核计划应注意：
A．审核员不得审核与自己有直接业务关系的部门和自己所在部门；
B．审核计划中要留出审核追踪时间，以便使审核员在现场发现的问题得到充分的证据。
各部门接到审核计划后，积极做好配合审核的工作。
如对审核计划的时间、内容有异议，接到《审核计划》三天内书面通知审核组长，审核组长调整《审核计划》并报管理者代表审批。
5.2.2文件审核
5.2.2.1文件审核目的
①确定组织EMS文件与审核准则的符合性；
②体系文件是否具备适用性和可操作性；
③便于审核准备，包括策划现场审核，编制审核计划。
5.2.2.2文件审核的类型与数量
①文件审核包括体系文件：
手册、程序、方针与目标等；
②包括EMS相关记录如重环境清单、适用法律法规清单、符合法律法规证明、内审记录等；
③包括以往审核报告。
5.2.2.3文件审核的要求
①判断组织EMS文件是否覆盖了其建立体系的准则所适用的全部管理要求（符合性）；
②判断组织EMS是否具备系统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径
（系统性）；
③判断组织的实际情况是否与其文件相符（合理性）；
④判断组织的EMS文件是否现行有效，并符合文件控制的要求（有效性）；
⑤判断组织的EMS文件所引用的术语及定义是否符合相关标准要求，缩略语是否作出说明（规范性）。
5.2.3审核工作文件准备
审核用文件、记录、记录表格由ISO14000工作组负责保管，每次审核前由审核组长领取本次审核所需用的材料。
审核组长在实施审核前一周，召开审核组成员会议，会议主要内容：
A．宣讲内审程序及注意事项；
B．宣讲审核员的职责和任务；
C．进行审核组成员的审核分工；
D．分发环境管理体系文件：
E．分发审核用记录表。
审核组成员接受审核任务后，认真准备现场检查清单，确保现场审核的重点能按预定的时间完成。
编写检查清单应注意：
A．突出审核重点，关注体系的关键要点和受审核者负主要责任的要素；
B．问题的数量应考虑审核时间的长短，保证预定的审核进度；
C．按部门审核不能遗漏该部门负责的主要要素，按要素审核不能遗漏该要素的主管部门；
D．尽可能用开放式、启发式问题；
E．写清检查的方式、方法及抽样的数量。
审核组成员在审核前两天将编制好的检查清单交审核组长审核。
5.3审核的实施
5.3.1首次会议
按计划安排召开首次会议，首次会议的主要内容有：
A．介绍审核范围、目的和方案；
B．（必要时）向受审核方介绍审核组成员；
C．介绍审核中采用的方法和程序；
D．确定末次会议的时间、地点和参加人。
首次会议由审核组长主持，环境管理者代表、受审核部门负责人、内审组成员参加。
5.3.2收集证据
审核组成员通过面谈、审阅文件和记录、现场观察等方式收集审核证据，并如实记录。
现场审核要以准备好的检查清单为主，不要偏离已准备好的问题，以免延误审核时间。
当现场发现有重大线索需追踪时，审核员应做好标记，在审核追踪时间里进行追踪并记录，不要延误对其他部门的审核。
5.3.3总结审核发现
审核员对审核证据进行分析，对照审核准则，判断与审核准则不一致的方面，将不符合的事实真
实记录，提出纠正要求，限定纠正期限（一般不超过10天），形成不符合报告，并由受审核方认可；
审核组织组织审核员对审核发现进行评审得出审核结论。
5.3.4末次会议
末次会议由审核组长主持，宣布审核的不符合项及纠正要求。
末次会议结束后，审核组成员将借用的环境管理体系文件、审核过程记录全部交给审核组长。
5.4审核不符合项的纠正、预防措施
5.4.1不符合项的纠正
受审核部门根据本部门的实际情况，对不符合原因进行分析，制定并采取纠正措施，弥补因不符合造成的影响。
纠正措施可采用以下一种或多种方法：
A．立即停止不正确的工作方法；
B．对造成的影响进行补救，消除产生不符合原因；
C．如果因不符合已造成相关方的抱怨，补救后通知相关方。
5.4.2不符合的预防
根据不符合的情况，对其他部门潜在的原因举一反三，预防类似事件的再次发生；受审核部门制定预防措施，对不符合情况进行防范，可采用一种或多种方法：
A．重新培训ISO14001标准有关内容、环境管理体系有关文件、有关法律法规；
B．由受审核部门按《文件控制程序》修改相关文件，并按新文件要求执行；
C．改变原有的工作习惯、使用的材料，杜绝该环境问题。
5.4.3验证
纠正和预防措施要在规定的时间内完成（有时也可由环境管理者代表或审核组长先确认纠正和预防措施）。
受审核部门将纠正和预防措施报告表送交审核组长，由审核组长组织审核员对纠正和预防措施的正确性及实施效果进行验证，符合纠正要求后由审核员签字确认。
5.5审核报告
5.5.1报告编制
审核组长收集审核过程的所有记录，编制审核报告。
审核报告反映审核的实际过程和体系的状态，包括以下内容：
A．本次审核的目的、范围；
B．审核准则；
C．审核过程简介（包括审核组成员、审核天数、受审核部门、审核重点等）；
D．体系的总体情况；
E．不符合项及纠正情况；
F．下次审核须重点关注的环节。
5.5.2报告发放
审核报告应在现场审核完成后十五天内完成，经环境管理者代表批准后发放到各受审核部门。
5.6审核结束
审核组织将全部审核资料整理后，移交ISO14000工作组存档。
6.相关文件
《文件控制程序》
7.相关记录
《年度审核计划》
《现场检查清单》
《环境管理体系内审方案》
《不符合项分布表》
《内审报告》
编号：
TED-ER-36-A
年度审核计划
编制/日期：
管理者代表批准/日期：
审核类型
审核时间
负责实施部门
审核范围
批准
备注
编号：
TED-ER-37-A
环境管理体系内审计划
编制/日期：
批准/日期：
审核目的
a）判定环境管理体系是否：
1）符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求;2）得到了正确的实施和保持
审核日期
审核准则
环境管理体系文件、适用的法律法规、 ISO14001标准
审核范围
位于浙江台州市XX开发区管委会的自身内部办公活动及其相关行政管理活动
部门
时间
审核要素
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
首次
会议
最高
管理者
编号：
TED-ER-38-A
内审现场检查清单
部门/过程:
日期:
序号
审核要素
检查事项与方式
事实发现与纪录
追踪检查项与判断
备注
审核员：
审核组长：
编号：
TED-ER-39-A
不符合项分布表
部门
标准要素
最高管理者
管理者代表
ISO
14001
工
作
组
办
公
室
招
商
局
经
济
发
展
局
建
设
局
国
土
分
局
拆
迁
办
资金结算中心
社会发展局
部门合计
招
商
中
心
4.2环境方针
4.3.1环境因素
4.3.2法律和其他要求
4.3.3目标与指标
4.3.4环境管理方案
4.4.1组织、机构与职责
4.4.2培训、意识与能力
4.4.3信息交流
4.4.4环境管理体系文件
4.4.5文件控制
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备与响应
4.5.1监测
4.5.2不符合、纠正与预防措施
4.5.3记录
4.5.4环境管理体系审核
4.6管理评审
要素合计
共计
编号：
TED-ER-40-A
环境管理体系审核报告
审核目的
审核日期
审核依据
审核范围
审核组成员
报告正文
签发
审核组长：
（签名）
（日期）
附件
审核计划
不符合清单
首/末次会议签到表
备 注：
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