诚信体系标准.ppt
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高军军国家工信部国家工信部首批聘任食品工业首批聘任食品工业企业诚信体系建设管理专家企业诚信体系建设管理专家QB/T4111-2010与与QB/T4112-2010之间的关系之间的关系QB/T4112-2010食品工业企业诚信评价准则食品工业企业诚信评价准则适用对象不同适用对象不同QB/T4111-2010适用于食品工业企业及和食品相关的组织，包括食品原辅料供应商和检测机构QB/T4112-2010适用于CMS的评价委托方、受委托方和监督机构必要条件必要条件QB/T4112-2010中4.2规定：
未按QB/T4111-2010标准要求建立企业诚信管理体系的企业无参评资格。
QB/T4111-2010标准介绍标准介绍前言前言引言引言1.1.范围范围2.2.规范性引用文件规范性引用文件3.3.术语和定义术语和定义4.4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.14.1原则原则4.24.2诚信方针诚信方针4.34.3策划策划4.44.4实施与运行实施与运行4.54.5检查与改进检查与改进4.64.6评价与声明评价与声明u前言前言中华人民共和国工业和信息化部提出并发布；国家认监委认证认可技术研究所为负责起草单位。
中华人民共和国工业和信息化部提出并发布；中国轻工业联合会归口；u引言引言1.中华人民共和国食品安全法和中华人民共和国食品安全法实施条例2.体系建立及实施以法律为保障、责任为基础和道德为支撑3.涉及面包括食品工业企业的研发、采购、生产、销售、服务等全过程4.六大机制：
企业诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制和失信惩戒公示机制5.诚信管理体系（CMS）6+1运行模式6.建立诚信档案1.范围范围明确了QB/T4111-2010不仅适用于食品工业企业建立及实施诚信管理体系，也适用于和食品相关的组织，包括：
食品原辅料供应商和检测机构。
1、食品工业企业建立诚信管理体系应考虑的问题2诚信管理体系的覆盖范围3适用性及拓展性。
1.范围范围诚信管理体系标准的实际应用应考虑国家、行业、地方法律法规及相关产品标准，还应考虑当地的诚信政策、已有的信用体系和诚信标准。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范ICCO26001诚信管理体系要求及使用指南.规范性引用文件规范性引用文件注意其他食品及信用相关概念补充注意其他食品及信用相关概念补充术语和定义术语和定义GB/T22117所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1诚信诚信credit3.2诚信环境诚信环境creditenvironmentcreditenvironment3.3诚信管理体系诚信管理体系creditmanagementsystemcreditmanagementsystem（CMSCMS）3.4诚信方针诚信方针creditpolicy3.5诚信目标诚信目标creditobjective3.6诚信指标诚信指标credittarget3.7诚信因素诚信因素creditaspect3.8组织组织organization3.9内部核查内部核查internalauditinternalaudit4.14.1原则原则4.24.2诚信方针诚信方针4.34.3策划策划4.44.4实施与运行实施与运行4.54.5检查与改进检查与改进4.64.6评价与声明评价与声明诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.1原原则则4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求六个基本原则六个基本原则诚信管理诚信管理预防为主预防为主关注相关关注相关方方系统方法系统方法过程方法过程方法领导作用领导作用全员参与全员参与4.1原原则则1建立文件化的诚信管理体系2提供资源配置3良好的内部环境4实施、保持和改进诚信管理体系的原则4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.2诚信方针诚信方针食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足：
a）与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求；b）适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；c）持续改进和失信预防；d）为诚信目标和指标提供方向；e）形成文件，付诸实施；f）传达到相关人员；g）能为社会公众所获取。
4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.2诚信方针诚信方针1诚信方针的作用。
2诚信方针的要求和内涵。
实施：
实施：
确定方针-贯彻方针-拓展方针-改进方针4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.3策划策划诚信管理体系策划至少应考虑：
诚信管理体系策划至少应考虑：
n合规性建设（有效性、应用性、全面性）n诚信因素的识别（全面、风险评价）n承担社会责任n建设诚信文化n制定管理方案n严格执行控制方案规定的要求n制定控制措施和基层作业文件4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求食食品品工工业企企业建建立立和和实施施诚信信管管理理体体系系时，应识别其其生生产、服服务、安安全全和和保保障障活活动中中与与诚信信因因素素有有关关的的法法律律法法规、政政策策和和其其他他要要求求，并并满足：
足：
a）及及时获取取这些要求，确保有效；些要求，确保有效；b）确保确保这些要求些要求应用于用于诚信管理体系的建立及信管理体系的建立及实施；施；c）通通过内内部部制制度度的的确确立立，确确保保诚信信管管理理从从策策划划、采采购、生生产、储运、运、营销、服、服务等全等全过程的程的规范化、程序化和制度化。
范化、程序化和制度化。
4.3策划策划4.3.1基本要求基本要求4.3策划策划4.3.1基本要求基本要求法律法规是诚信管理体系的基础法律法规是诚信管理体系的基础1.建立有效的获取渠道：
法律法规、产品标准、服务规范等2.确定适用于企业的法律法规及其他要求。
确定这些要求如何应用于诚信因素的识别。
1.确定其他要求包括的内容：
如与政府组织的协议等建立企业内部制度，确保诚信管理规范化、程序化和制度化。
建立、实施、保持诚信管理体系时的有效应用。
4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求食品工食品工业企企业应建立、建立、实施并保持施并保持诚信因素信因素识别程序。
程序。
食食品品工工业企企业在在建建立立、实施施和和保保持持诚信信管管理理体体系系时，应充充分分考考虑诚信信因因素素。
诚信因素包括但不限于：
信因素包括但不限于：
a）生）生产经营、产品供品供应、广告宣、广告宣传和服和服务等活等活动中涉及的中涉及的诚信因素，包括：
信因素，包括：
食食用用农产品品原原料料及及其其他他投投入入品品的的质量量安安全全控控制制，特特别是是微微生生物物、药残、重金属、残、重金属、环境境污染物、染物、违法添加物等；法添加物等；生生产过程程质量安全控制；量安全控制；包材、包材、标识管理；管理；仓储、物流管理；、物流管理；其他。
其他。
b）与新与新项目有关的目有关的诚信因素，包括：
信因素，包括：
新新产品配方与品配方与预期用途；期用途；技技术改造；改造；其他。
其他。
c）影响影响诚信的其他因素。
信的其他因素。
诚信因素信因素识别程序程序应形成文件，并适形成文件，并适时予以更新。
予以更新。
4.3策划策划4.3.2诚信因素信因素4.3策划策划4.3.2诚信因素诚信因素诚信因素识别：
诚信因素识别：
要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程生产经营产品供应广告宣传服务技术改造新产品配方与预期用途等等4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.3策划策划4.3.2诚信因素诚信因素诚信因素管理：
编写多个程序文件诚信因素管理：
编写多个程序文件1.识别诚信因素-人/机/法/环/信2诚信因素分析和失信风险评定3诚信因素分析结果的分类4重大诚信因素的管理5重大诚信因素的评审、更新6设定指标、制定诚信管理方案7.失信风险控制8.验证改进4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求4.3策划策划4.3.2诚信因素诚信因素诚信因素识别方法：
过程排查法、部门排查法诚信因素识别方法：
过程排查法、部门排查法序序号号过程过程诚信因素诚信因素方面方面诚信因素分析诚信因素分析失信表现失信表现失信结果失信结果控制措施控制措施重大失信风重大失信风险因素判定险因素判定11生产过程生产过程配料管理配料管理人人任职要求任职要求造成生产造成生产产品不合产品不合格格是是健康证健康证培训持证上岗培训持证上岗不不熟熟悉悉相相关关岗位要求岗位要求检检查查证证件件操操作工艺培训作工艺培训基基法法环环信信分析：
分析：
批准：
批准：
日期：
日期：
某公司生产过程为例分析某公司生产过程为例分析编号：
编号：
4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求形成操作性文件形成操作性文件制定控制措施制定控制措施重大诚信因素重大诚信因素诚信因素的识别诚信因素的识别4321QB/T4111-2010食品食品工业企业诚信工业企业诚信管理体系建立管理体系建立及实施通用要及实施通用要求求QB/T4112-2010食食品工业企品工业企业诚信评业诚信评价准则价准则某乳业公司某乳业公司诚信因素识别诚信因素识别诚信因素识别诚信因素识别部门部门部门部门诚信因素诚信因素诚信因素诚信因素重大诚信因素重大诚信因素重大诚信因素重大诚信因素制度及方案制度及方案制度及方案制度及方案综合管理部综合管理部综合管理部综合管理部45454545444425252525研发部研发部研发部研发部1515151533332222销售部销售部销售部销售部15151515333314141414财务部财务部财务部财务部5050505022226666供应部供应部供应部供应部1515151522226666奶源部奶源部奶源部奶源部20202020888815151515品控部品控部品控部品控部4040404066667777生产部生产部生产部生产部20202020666664646464市场部市场部市场部市场部2020202022226666物流部物流部物流部物流部32323232222230303030合计合计合计合计27227227227238383838175175175175全全面面覆覆盖盖分析、梳理、完善、提升分析、梳理、完善、提升某乳业诚信体系建设某乳业诚信体系建设某乳业诚信体系建设某乳业诚信体系建设4.3策划策划4.3.3社会责任社会责任4.诚信管理体系通用要求诚信管理体系通用要求食食品品工工业业企企业业应应以以多多种种方方式式承承担担和和履履行行社社会会责责任任，完完善善诚诚信信管管理理体体系，树立良好社会形象，以充分满足：
系，树立良好社会形象，以充分满足：
a）提供安全的食品；提供安全的食品；b）依法纳税；依法纳税；c）依法执行劳动合同、保险；依法执行劳动合同、保险；d）符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；e）合同履约；合同履约；f）公共安全。
公共安全。
适用时，包括但不限于以下形式：
适用时，包括但不限于以下形式：
a）惠农、扶贫；惠农、扶贫；b）将社会责任传达、影响到相关方；将社会责任传达、影响到相关方；c）慈善救助、公益捐赠；慈善救助、公益捐赠；d）文明传承教育及其他公益活动文明传承教育及其他公益活动。
食品工业企业应保持相关的记录。
食品工业企业应保持相关的记录。
4.3策划策划4.3.3社会责任社会责任社会责任的含义社会责任的含义
（1）规范经营责任
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