证券基础知识试题精选.docx
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证券基础知识试题精选
B.它采用无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股典型代表
原则答案：
c
12、国内《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市条件之一是向社会公开发行股份达到公司股份总数25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元，向社会公开发行股份比例为（ ）以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
原则答案：
b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司净资产收益率为（）。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
原则答案：
a
14、境内居民个人不能用（）从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入外汇资金
原则答案：
c
15、债券利率高低受诸多因素影响，（）不是其重要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者资信
C.债券期限长短
D.借贷资金用途
原则答案：
d
16、下面关于政府债券特性描述，错误是（）。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
原则答案：
d
17、关于商业银行次级债券清偿顺序，阐述对的是（）。
A.本金和利息清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息清偿顺序先于商业银行其她负债
D.本金和利息清偿顺序列于商业银行其她负债之后，先于商业银行股权资本债券
原则答案：
d
18、债券发行人在拟定债券期限时，需要考虑因素不涉及（）。
A.资金使用方向
B.债券发行数量
C.市场利率变化
D.债券变现能力
原则答案：
b
19、（）不属于储蓄国债（电子式）特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
原则答案：
c
20、不属于公司债券是（）。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
原则答案：
b
21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应利率档次计算，经办机构按兑付本金（）收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
原则答案：
b
22、下面关于证券投资基金阐述，不对的是（）。
A将分散资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金一种重要特点，也是它一种重要功能
B.在美国，有60%左右家庭投资于基金，基金占所有家庭资产50%左右
C.基金特点是将零散资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值，因此，基金对投资最低限额规定不高
D.基金普通注重资本长期增长，多采用长期投资行为，较少在证券市场上频繁进出
原则答案：
b
23、下列选项中，对公司型基金描述对的是（）。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金投资业务
B契约型基金投资者对基金运作影响比公司型基金投资大些
C.公司基金资金是通过发行基金份额筹集起来信托财产
D.当前国内基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在
原则答案：
a
24、下列选项中，（）属于当前国内货币市场基金可以进行投资金融工具。
A.钞票
B可转换债券
C.股票
D.流通受限证券
原则答案：
a
25、LOF指是（）。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市开放式基金
D.合格境内机构投资者基金
原则答案：
c
26、国内《基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格（）担任。
A.实力雄厚证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.政策性银行
原则答案：
c
27、在国内，依照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券基金应有（）以上基金资产投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
原则答案：
c
28、在国内，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
原则答案：
c
29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是（）元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
原则答案：
a
30、3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓，若期货公司规定初始保证金等于交易所规定最低交易保证金12%，则日收益率为（ ）。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
原则答案：
b
31、可转换公司债券最重要金融特性是（）。
A.风险收益限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选取权
原则答案：
d
32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A.50
B.40
C.25
D.10
原则答案：
b
33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价（）。
A.±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
原则答案：
c
34、（）是最复杂并且种类较多金融衍生产品，由于它们具备较好构造特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
原则答案：
b
35、（）年被称为“中华人民共和国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化获得新进展，引起国内外广泛关注。
A.
B.
C.
D.
原则答案：
a
36、下面关于金融衍生工具基本特性论述错误是（）。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上钞票流，跨期交易特点十分突出
B.金融衍生工具交易普通只需要支付少量保证金或权利金，就可订立远期大额合约或互换不同金融工具
C.金融衍生工具价值与基本产品或基本变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具交易后果取决于交易者对衍生工具将来价格（数值）预测和判断精确限度
原则答案：
d
37、（）是指可在失效日之前一段规定期间内行权权证。
A.百慕大式权证
B.欧式权证
C.美式权证
D.备兑权证
原则答案：
a
38、依照《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
原则答案：
c
39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合条件，描述错误是（）。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元
B.公开发行股份达公司股份总数25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元，公开发行股份比例为10%以上
C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
D.公司在近来3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
原则答案：
a
40、依照国内《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券合计超过（）人。
A.150
B.180
C.200
D.250
原则答案：
c
41、上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票（即S股）实行特别差别化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调节为（）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
原则答案：
b
42、（）不是来自公司赚钱，而是对公司将来赚钱预分，实质上是一种负债分派，也是无赚钱无股息原则一种例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
原则答案：
d
43、债券发行定价方式以（）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.询价方式
原则答案：
a
44、三板市场指是（）。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小公司板块市场
D.创业板市场
原则答案：
a
45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者实际收益率为（）。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
原则答案：
d
46、初次公开发行股票并在创业板上市，《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具备一定资产规模，详细规定近来1期末净资产不少于（ ），发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元
B.万元
C.3000万元
D.4000万元
原则答案：
b
47、国内证券交易所市场层次构造不涉及（）。
A.主板市场
B.中小公司板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
原则答案：
c
48、证券公司经营证券自营业务，应当按固定收益类证券投资规模（）汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
原则答案：
b
49、证券公司净资本或其她风险控制指标不符合规定原则，派出机构应当责令公司限期改正，在（
）个工作日内制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过20个工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
原则答案：
a
50、证券公司经营证券自营业务持有一种权益类证券成本不得超过净资本（）。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
原则答案：
c
51、证券公司内部控制目的不涉及（）。
A.保证经营合法合规及证券公司内部规章制度贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其她信息可靠、完整、及时
原则答案：
c
52、证券公司未按期完毕整治，风险控制指标状况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运营，中华人民共和国证监会可以（）。
A.限制业务活动
B.撤销其关于业务允许
C.指定其她机构托管、接管
D.撤销经营证券业务允许
原则答案：
b
53、证券公司（）不必经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中普通条款
D.变更业务范畴或者注册资本
原则答案：
c
54、证券公司申请设立分公司，应当符合审慎性规定不涉及（）。
A.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分合理性和可行性
C.拟任负责人获得证券公司分支机构负责人任职资格
D.近来3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到备案调查情形
原则答案：
d
55、（）是证券结算一项基本原则，可以将证券结算中违约交收风险减少到最低限度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
原则答案：
c
56、未经国家关于主管部门批准，非法发行股票或者公司、公司债券，数额巨大、后果严重或者有其她严重情节，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）罚金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%如下
原则答案：
b
57、（）不属于证券投资者保护基金公司职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员资格原则和行为准则，并监督实行
C.监测证券公司风险，参加证券公司风险处置工作
D.组织、参加被撤销、关闭或破产证券公司清算工作
原则答案：
b
58、国内《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，责令改正，处以（）罚款。
A.3万元如下
B.10万元如下
C.1万元以上10万元如下
D.3万元以上20万元如下
原则答案：
d
59、（）不是中华人民共和国证券业协会自律管理职能。
A.对会员之间、会员与客户之间发生证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位自律管理
C.对从业人员自律管理
D.代办股份转让系统
原则答案：
a
60、证券业从业人员普通性禁止性行为不涉及（）。
A.从事或协同她人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益承诺
原则答案：
b
二、多选题（如下各题所给出4个选项中，至少有l项符合题目规定，请将符合题目规定选项代码填入空格内。
共40题，每题1分）
61、下面属于证券市场明显特性是（）。
A.证券市场是价值直接互换场合
B.证券市场是财产权利直接互换场合
C.证券市场是价值实现增值场合
D.证券市场是风险直接互换场合
原则答案：
a，b，d
62、（）是证券市场最基本和最重要品种。
A.股票
B.基金
C.债券
D.金融期货
原则答案：
a，c
63、属于证券市场中介机构是（）。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
原则答案：
a，c
64、关于国内证券业在5年过渡期对外开放内容，论述对的有（）。
A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中华人民共和国证券交易所特别会员
B.容许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
C.加入后3年内，容许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D对外国证券机构所有新批准证券业务予以国民待遇，容许在国内设立分支机构
原则答案：
a，b，d
65、被批准参加证券投资金融机构有（）。
A.证券经营机构
B.金融租赁公司
C.保险公司及保险资产管理公司
D.主权财富基金
原则答案：
a，c，d
66、优先股票特性涉及（）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分派优先
D.具备优先认股权
原则答案：
a，b，c
67、下面属于无限售条件股份是（）。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
原则答案：
b，c，d
68、股份公司衡量赚钱性最惯用指标涉及（）。
A.杠杆比率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.销售利润率
原则答案：
b，c
69、赋予普通股票股东优先认股权重要目是（）。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有持股比例
B.保护原有普通股票股东利益和持股价值
C.保证公司股份能足额认购
D.减少公司募集资金难度
原则答案：
a，b
70、（）可作为公司法人或具备法人资格事业单位和社会团队作为发起人在认购股份时出资方式。
A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权
原则答案：
a，b，c，d
71、对债券与股票比较，描述对的是（）。
A.尽管从单个债券和股票看，它们收益率经常会发生差别，并且有时差距还很大，但是总体而言，两者收益率是相似
B.发行债券经济主体诸多，但能发行股票经济主体只有股份有限公司
C.债券普通有规定利率，而股票股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
原则答案：
b，c
72、关于债券票面要素描述错误是（）。
A.为了弥补自己暂时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当将来市场利率趋于下降时，应选取发行期限较短债券
C.普通来说，期限较长债券流动性差，风险相对较大，票面利率应当定得高某些
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
原则答案：
a，d
73、普通状况下，导致债券不能收回投资风险重要有（）。
A.债务人不履行债务，即债务人不能准时足额履行商定利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人意外消灭
原则答案：
a，c
74、下面属于当前国内发行普通国债是（）。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债（电子式）
原则答案：
b，c，d
75、国际债券普通被分为（）。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
原则答案：
a，d
76、下列关于开放式基金和封闭式基金重要区别阐述对的是（）。
A.封闭式基金有固定存续期，普通在5年以上，普通为或;开放式基金没有固定期限
B.封闭式基金基金规模是固定;开放式基金没有发行规模限制
C.封闭式基金与开放式基金基金份额除了初次发行价都是按面值加一定比例购买费计算外，后来交易计价方式不同;开放式基金交易价格则取决于每一基金份额净资产值
大小
D.开放式基金普通每周或更长时间发布一次基金份额资产净值，封闭式基金普通在每个交易日持续发布
原则答案：
a，b，c
77、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象一种基金，其投资对象期限在1年期以内，涉及（）。
A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
原则答案：
a，b，c，d
78、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象基金，下面属于衍生证券投资基金是（）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.指数基金
原则答案：
a，b，c
79、国内《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备条件有（）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必要为实缴货币资本
B.重要股东具备从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其她金融资产管理较好经营业绩和良好社会信誉，近来3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.获得基金从业资格人员达到法定人数
D.有完善内部稽核监控制度和风险控制制度
原则答案：
b，c，d
80、下面关于证券投资基金利润分派论述，对的是（）。
A.基金利润（收益）分派普通有两种方式：
一是分派钞票，这是最普遍分派方式;二是分派基金份额
B.封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益90%
C.封闭式基金分红方式重要是分红再投资转换为基金份额
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出基金份额享有周六、周日和周一利润
原则答案：
a，b
81、基本金融产品是一种相对概念，下面可以作为基本金融产品是（）。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
原则答案：
a，b，c，d
82、关于信用衍生工具阐述对的是（）。
A.信用衍生工具是以基本产品所蕴含信用风险或违约风险为基本变量金融衍生工具
B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险
C.信用衍生工具重要涉及信用互换、信用联结票据等
D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速一类衍生产品
原则答案：
a，c，d
83、套期保值基本做法涉及（）。
A.持有现货空头，卖出期货合约
B.持有现货空头，买人期货合约
C.持有现货多头，买人期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
原则答案：
b，d
84、下面属于奇异型期权是（）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
原则答案：
a，b，c，d
85、关于沪深300股指期货，论述错误是（）。
A.股指期货竞价交易采用集合竞价和持续竞价两种方式
B.股指期货交割结算价为最后交易日标指数最后1小时算术平均价
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价220%
D.进行投机交易客户号某一合约单边持仓限额为100手
原则答案：
b
86、关于中证规模指数阐述对的是（）。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数计算办法、修正办法、调节办法与沪深300指数相似
C.中证指数有限公司于1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观测、投资两岸三地市场需要
D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调节一次，每次调节样本比例普通不超过10%
原则答案：
a，b，c
87、证券发行市场作用重要有（）。
A.为资金需求者提供筹措资金渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了必要手段
C.为资金供应者提供投资和获利机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动收益导向机制，增进资源配备不断优化
原则答案：
a，c，d
88、股票发行可以采用定价方式有（）。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
原则答案：
a，b，d
89、公司发行在外A股总股本中，限售期内限售股份和如下（）股份属于基本不流通股份。
A.公司创立者、家族和高档管理者长期持有股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限员工持股
D.交叉持股
原则答案：
a，b，c，d
90、关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）条件，阐述对的是（）。
A.近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后净利润与扣除前净利润相比以低者为计算根据
B.除金融类公司外，近来1期末不存在持有金额较大交易性金融资产和可供出售金融资产、借予她人款项、委托理财等财务性投资情形
C.发行价格应不低于公示招股意向书前20个交易
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