上市公司董秘的法定职责与自我保护.ppt

上市公司董秘的法定职责与自我保护.ppt

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法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所执行合伙人执行合伙人吕红兵吕红兵律师律师国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护目目录录一、法律依据一、法律依据二、董秘的法律地位和法定职责二、董秘的法律地位和法定职责三、董秘的几项重要工作三、董秘的几项重要工作

（一）信息披露

（一）信息披露

（二）公司融资

（二）公司融资（三）公司重组（三）公司重组四、涉及董秘的法律责任规定四、涉及董秘的法律责任规定五、董事责任保险制度五、董事责任保险制度2国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护一、法律依据一、法律依据l公司法公司法l证券法证券法l证监会规定证监会规定l证交所规定证交所规定l公司章程公司章程3国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护一、法律依据一、法律依据l公司法公司法“亮点亮点”：

注重自治注重自治注重和谐注重和谐注重操作注重操作4国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护二、董事会秘书的法律地位和法定职责二、董事会秘书的法律地位和法定职责l公司法公司法第第124124条：

上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保条：

上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

l上市公司章程指引上市公司章程指引第第124124条第条第33款：

公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级款：

公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。

管理人员。

上市公司章程指引上市公司章程指引第第133133条：

上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的备、条：

上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。

文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。

l交易所要求：

董秘原则上兼任上市公司副总经理。

交易所要求：

董秘原则上兼任上市公司副总经理。

董秘职责：

负责董秘职责：

负责“三会三会”的具体工作；全面负责信息披露工作；参与公司决策；做的具体工作；全面负责信息披露工作；参与公司决策；做好好公司公共关系管理。

公司公共关系管理。

5国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作

（一）信息披露

（一）信息披露u真实、准确、完整真实、准确、完整u必要性、及时性、完整性、适可性、不可替代性必要性、及时性、完整性、适可性、不可替代性6国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作

（二）公司融资

（二）公司融资u独立经营能力、持续经营能力、独立盈利能力、持续盈利能力独立经营能力、持续经营能力、独立盈利能力、持续盈利能力7国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l独立经营能力独立经营能力u资产完整资产完整u人员独立人员独立u财务独立财务独立u机构独立机构独立u业务独立业务独立8国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l独立经营能力独立经营能力u同业竞争同业竞争u关联交易：

类型：

母子关系、兄弟关系、任职关系关联交易：

类型：

母子关系、兄弟关系、任职关系分析：

原因、内容、比例、价格、程序、分析：

原因、内容、比例、价格、程序、披露、前景披露、前景u实际控股股东风险：

负债（资不抵债、实际控股股东风险：

负债（资不抵债、70%70%以上高负债率）、以上高负债率）、盈利（微利、亏损）盈利（微利、亏损）9国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l持续经营能力持续经营能力u主营业务、高管人员、实际控制人的变化主营业务、高管人员、实际控制人的变化l独立盈利能力独立盈利能力u优惠与补贴：

合法性、合理性、重要性、优惠与补贴：

合法性、合理性、重要性、持续性、有效性持续性、有效性10国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l持续盈利能力持续盈利能力u公司经营方面：

经营模式及盈利模式、产品品种及产品结构、关联交易依公司经营方面：

经营模式及盈利模式、产品品种及产品结构、关联交易依赖、重大客户依赖、净利益主要来自于投资收益赖、重大客户依赖、净利益主要来自于投资收益u自主知识产权自主知识产权u募集资金投向：

使用方向明确、原则用于主营募集资金投向：

使用方向明确、原则用于主营u前次募集资金使用情况前次募集资金使用情况u行业发展前景行业发展前景u公司所处地位公司所处地位u法人治理结构法人治理结构u规范运作情况规范运作情况11国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作（三）公司重组（三）公司重组u股权重组、权力重组、资产重组、融资安排股权重组、权力重组、资产重组、融资安排12国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

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法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l股权重组股权重组u股权以协议方式转让：

股权以协议方式转让：

国家股划拨；国家股划拨；国家股持股权的划拨；国家股持股权的划拨；国家股或法人股有偿转让；国家股或法人股有偿转让；股权的委托管理；股权的委托管理；间接控股权转让。

间接控股权转让。

13国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l股权重组股权重组u股权以二级市场举牌方式转让及要约收购：

股权以二级市场举牌方式转让及要约收购：

19981998年年77月月11日，大港油田举牌收购上海爱使股份有限公司，这是中国国有特大型企日，大港油田举牌收购上海爱使股份有限公司，这是中国国有特大型企业通过证券二级市场收购上市公司的第一例；业通过证券二级市场收购上市公司的第一例；20012001年年55月月1010日，北京裕兴等六家企业举牌上海方正延中科技股份有限公司，这是日，北京裕兴等六家企业举牌上海方正延中科技股份有限公司，这是我国首例收购方以我国首例收购方以“共同行动共同行动”方式收购上市公司的案例。

方式收购上市公司的案例。

u其他方式引发的股权重组：

其他方式引发的股权重组：

股份的股份的“回购回购”；股份公司的股份公司的“分立分立”；股份公司的股份公司的“吸收合并吸收合并”。

14国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l权力重组权力重组u以章程设置权力重组障碍的法律问题；以章程设置权力重组障碍的法律问题；u大股东提议召开或自行召开临时股东大会的问题；大股东提议召开或自行召开临时股东大会的问题；u目标公司董事会善良管理义务的规定。

目标公司董事会善良管理义务的规定。

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法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护三、董事会秘书的几项重要工作三、董事会秘书的几项重要工作l资产重组资产重组u形式：

形式：

资产买、卖、买和卖；资产买、卖、买和卖；资产置换；资产置换；资产托管。

资产托管。

u问题：

问题：

“收购日收购日”的界定的界定关联交易的处理关联交易的处理债务的重组债务的重组人员的重组人员的重组l融资安排融资安排16国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护四、涉及董事会秘书的法律责任规定四、涉及董事会秘书的法律责任规定u虚假披露的法律责任虚假披露的法律责任民事责任、行政责任、刑事责任民事责任、行政责任、刑事责任刑法刑法第第161161条：

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提条：

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

红光实业案、大庆联谊案红光实业案、大庆联谊案17国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALLLEGALGROUP上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护上市公司董事会秘书：

法定职责与自我保护四、涉及董事会秘书的法律责任规定四、涉及董事会秘书的法律责任规定l损害上市公司利益的法律责任损害上市公司利益的法律责任u刑法刑法第第169169条：

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便条：

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从