项目监理工作质量自检表321.docx
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项目监理工作质量自检表321
四川省兴旺建设工程项目管理有限公司
贵州分公司监理工作质量考评
项目自检表
项目监理机构：
项目自检次数：
第次检查时间：
年月日
工
程
概
况
工程名称
工程地址
建筑面积
结构类型
工程等级
层数
地下室
地上
开工日期
工程形象进度
监理费收回情况
施工单位
项目经理
联系电话
建设单位
甲方代表
联系电话
项目监理人员
总监
岗位执业证书号
联系电话
总代
岗位执业证书号
联系电话
专监
岗位执业证书号
联系电话
专监
岗位执业证书号
联系电话
监理员
岗位执业证书号
联系电话
监理员
岗位执业证书号
联系电话
一、监理组织机构检查评分表
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
1.1
监理企业
1.1.1
企业
资质
·企业资质等级与所监理工程等级相符，且现场备有公司营业执照和资质证书复印件得2分。
·企业资质等级与所监理工程等级相符，但现场无企业营业执照或资质证书复印件得1分。
·企业资质等级与所监理工程等级不相符，该工程项目总分评定为0分，并不再进行后续检查。
·监理企业允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程，将承揽的监理业务转包以及省外监理企业入黔从事监理活动无备案的，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。
2
1.1.2
监理
合同
·采用《建设工程监理合同》（示范文本）》（GF-2012-0202）（外资项目除外），且现场备有建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件，合同中工程概况、服务范围和内容、总监理工程师、签约酬金、期限等填写清晰、完整、有效得2分；
·现场备有建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件，但未采用《建设工程监理合同》（示范文本）》（GF-2012-0202）（外资项目除外），或合同中工程概况、服务范围和内容、总监理工程师、签约酬金、期限等填写模糊不清、有缺项得1分。
·现场无建设工程监理合同（含补充合同或协议）原件或复印件、合同无效的均得0分。
2
1.1.3
资料归档
··项目监理部是否按《建设工程文件归档整理规范》、《监理文件资料档案管理制度》和《监理过程资料收集分类目录》进行项目监理资料的归档管理：
全部按要求得1.5分；未全部按要求得1分；未按要求得0分
·现场留有项目章启用函得0.5分
2
备注
1、黑体字部分为重要评分表，重要评分项属于必须遵守的国家法律、法规以及可能导致工程项目出现质量安全重大隐患，或严重影响项目监理机构工作质量的内容，其分值比例较大。
2、“存在问题”栏填写考评过程中对本项检查所发现的问题，需要整改的内容应在“监理通知单”中汇总，项目监理机构整改完成后应用“监理整改回复单”予以回复。
3、每次考评时间“检查的次数”和“检查时间”只需在本次检查的开始表格“监理组织机构检查评分表”和最后表格“工程项目监理工作质量检查汇总表”予以载明。
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
1.2
监
理人员
1.2.1
总
监
理
工
程
师
·总监理工程师执业资格、注册符合规定，有单位法定代表人书面授权，符合《贵州省建设工程监理从业人员管理办法》规定，且常驻现场得5分；未常驻现场得3分。
·总监理工程师不具备国家规定的有关执业资格、或未按规定注册在本单位的，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。
（限期整改）
·总监理工程师的变更未经建设单位的书面同意、有备案要求的未在政府主管部门进行相应的备案变更、总监理工程师一年内变更三次以上（含三次）的，第1.2项评定均为0分。
（限期整改）
5
1.2.2
其
他
监
理
人
员
·人员执业资格及注册符合相关规定，专业配置满足工程监理工作需要，数量符合合同约定或监理规划进退场计划，且均在岗得5分。
·人员执业资格及注册符合相关规定，专业配置满足工程监理工作需要，在岗人员数量不低于合同约定或监理规划进退场计划的70%，得4分；低于合同约定或监理规划进退场计划的70%，得2分；低于合同约定或监理规划进退场计划的50%，得0分。
·现场未备有该项目备案表的复印件，扣1分。
·主要人员（监理工程师及以上岗位）执业资格及注册不符合相关规定、无证上岗、假证执业、在注不在岗所占比例大于合同约定或监理规划进退场计划的30%时，第1.2项均得0分。
（限期整改）
5
备注
1、检查中凡在要求“限期整改”内容的工程项目将列为重点监控项目，监理企业或质量安全监督机构应予重点监管，直到整改完成，并用“监理整改回复单”书面予以回复。
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
1.3
监
理设施
1.3.1
办公设施（特殊项目除外）
·具备单独的现场办公用房，办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）满足监理工作需要，并配备有常规检测设备和工器具（按规定和合同约定需设置监理现场实验室的应符合相应要求）得2分。
·具备单独的现场办公用房，办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）、常规检测设备和工器具（按规定和合同约定需设置监理现场实验室的应符合相应要求）基本满足监理工作需要得1分。
·现场无单独的监理办公用房、办公设施（文件柜、电脑、打印机、数码相机等）、常规检测设备和工器具配备不足、或按规定和合同约定需设置监理现场实验室而未设置的，不能满足监理工作需要均得0分。
·佩戴公司统一的安全帽，未按公司要求佩戴统一的安全帽，扣0.5分。
2
1.3.2
技术资料
·现场配备有满足监理工作需要的图集、标准、规范、手册及相关法律法规得2分。
·现场配备有部分与本工程相关的部分图集、标准、规范、手册及相关法律法规，基本满足监理工作需要得1分。
·现场未配备有与本工程相关的基本图集、标准、规范、手册等，不能满足监理工作需要得0分。
·图集应包括：
11G329-1;11G101-1;11G101-2;11G101-3等
·标准应包括：
工程建设强制性条文（09版）等;手册、规范应包括：
建设工程监理规范GB/T50319-2013；建筑施工安全规范；建设工程施工质量验收规范等
2
1.3.3
上墙资料
·企业营业执照、资质证书及人员执业资格上墙齐全得1分。
·现场企业标识、岗位职责、监理制度、监理工作图表、台账记录齐全得1分。
·企业标识、岗位职责、监理机构框图：
应为公司统一制作的上墙标牌及现场挂牌；
·有关台账记录本：
至少应有原材料进场台账、见证取样试验台账等
2
第一大项
得分合计
22
备
注
1、数码相机可用带拍摄功能的移动通讯设备代替，但能保证所拍摄的图像、影响可传输至电脑中处理、使用、保存。
2、现场配备的图集、标准、规范等本工程主要的、需反复使用的应以纸质为宜，其余可采用电子版。
二、质量安全监理检查评分表
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
2
质量安全监
理
2.1
工程质量
监理情况
·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的质量隐患，有相关监理指令发出，但尚未在规定时限内整改到位，扣1分，扣完10分为止。
（限期整改）
·现场每发现一项施工单位未按批准的施工组织设计（方案）施工，且监理未识别，或未按程序正确处置，扣1分，扣完10分为止。
（限期整改）。
·现场每发现一项违反国家现行规范、规程、标准中强制性条文而导致的质量隐患或明显的工程质量缺陷，且监理未正确识别，无相关监理指令发出，扣2分，扣完10分为止。
（限期整改）
·涉及的范围至少包括：
地基基础处理；基础分部；主体结构；主体二次结构；装饰；保温、防水、门窗等。
10
2.2
现场安全
监理情况
·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的安全隐患，有相关监理指令发出，但尚未在规定时限内整改到位，扣1分，扣完10分为止。
（限期整改）
·现场每发现一项施工单位未按批准的施工组织设计安全技术措施或安全专项方案施工，且监理未识别，或未按程序正确处置，扣1分，扣完10分为止。
（限期整改）
·现场每发现一项违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的安全隐患，且监理未识别，无相关监理指令发出，扣2分，扣完10分为止。
（限期整改）
·涉及的范围至少包括：
施工现场临时用电；施工机械设备；模板支撑、脚手架、卸料平台及安全通道；临边防护、高处作业、四口五临边等。
10
第二大项
得分合计
20
备
注
1、此处“现场每发现一项”是指同一类型（同一性质）的项目，同一类型（同一性质）的项目在现场多处发现时仅按一项计。
2、现场发现的违反国家现行标准、规范、规程中强制性条文而导致的质量安全隐患均须要求限期整改。
三、监理实施过程及资料检查评分表
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.1
现场监理
资料管理
·制定了现场监理资料和信息管理的职责分工、收发传递和分类存放等管理制度，监理资料及时、准确、完整地反映实施监理的过程，设有专人管理，分类整理符合《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》规定得3分。
·现场监理资料及时、准确、完整地反映实施监理的过程，设有专人管理，但分类整理不完全符合《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》规定得1分。
·现场监理资料分类整理未按《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》执行，第3项“监理实施过程及资料情况”扣10分。
·监理文件资料多处出现前后矛盾、逻辑混乱、签字造假、越权签署等严重弄虚作假情况，或多处明显与本工程监理实施过程不符，该工程项目总分评定均为0分，并不再进行后续检查。
2
3.2
监理规划监理实施细则
3.2.1监理规划
·监理规划编制及时，内容具有指导性和针对性，实施过程中需调整时及时予以修改，编审程序完整有效得2分。
·监理规划编制及时，编审程序完整有效，但其内容指导性和针对性较差，得1分。
·监理规划的及时性、指导性和针对性差，或编审程序不符合规范均得0分。
·现场无监理规划的、监理规划中无具体监理岗位人员姓名及职责分工、无各阶段人员进退场计划、无安全生产监理责任相关内容的，第3.2项均得0分。
2
3.2.2监理实施细则
·对专业性较强、危险性较大的分部分项工程编制了监理实施细则，内容齐全，时效性、针对性、可操作性强，编审程序符合规范得2分。
·对专业性较强、危险性较大的分部分项工程编制了监理实施细则，时效性、针对性、可操作性较强，编审程序符合规范，但内容不齐全，得1分。
·监理实施细则内容不齐全，时效性、针对性、可操作性差，或编审程序不符合规范均得0分。
·无危险性较大的分部分项工程监理实施细则、无保温节能监理实施细则的，第3.2项均得0分。
·按规范规定应编制监理实施细则，但现场无相应监理实施细则的，或明显与本建设工程项目不相符的，或审批签字弄虚作假的，第3.2项均得0分。
·现场未按公司要求编制监理应急救援预案实施细则、扬尘监理实施细则等扣0.5分。
2
备注
1、工程项目现场监理文件资料的组卷要求，仅适用于施工现场，归档按《建设工程文件归档整理规范》、《四川省建设工程施工质量验收规范实施指南》等的要求进行。
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.3
工程开工报审
3.3.1
单位工程开工
·项目监理机构审查了施工单位现场的质量安全管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特种作业人员的资格，开工报审表签署有效，所附证明文件资料齐全，得2分。
·项目监理机构对施工单位现场的质量安全管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特种作业人员的资格，以及开工报审表和所附证明文件资料进行了审查，发现不符合规定，并发出了监理通知单或工作联系单，但尚未在规定时限内整改到位，得1分；对不符合规定的事项，项目监理机构未识别得0分。
·*因业主原因未取得施工许可证，现场应至少有：
质监及安监备案手续，且应以“备忘录”的形式告知业主
2
3.3.2分包工程开工
·项目监理机构审核了施工单位报送的分包单位资格报审表，分包单位的营业执照、企业资质等级证书、安全生产许可文件、类似工程业绩、专职管理人员和特种作业人员的资格证等相关证明文件及附件齐全，签署有效得2分。
项目监理机构审核了施工单位报送的分包单位资格报审表，发现附件不全或签署无效，发出了监理通知单，但尚未在规定时限内整改到位，得1分；对相关证明文件及附件不全或签署无效，项目监理机构未识别，得0分。
·单位工程、分包工程开工未报审，现场已开始施工，监理未正确处置，第3.3项得0分。
·开工条件不符合规定，缺少施工许可等相关建设批准文件，监理未识别，第3.3项得0分。
2
3.4
施工图审查及图纸会审纪要
·工程勘测资料和施工图、施工图审查报告及回复、设计交底（会审）签认有效齐全，会审中遗留的问题后续处理闭合得2分。
·对工程勘测资料和施工图、施工图审查报告及回复、设计交底（会审）中存在的问题，监理发出了相关指令，但后续处理未闭合得1分。
·现场无合法勘测资料和设计文件，会审纪要中遗留问题后续处理不闭合，且监理未识别，第3.4项均得0分。
2
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.5施工组织设计
专项施工方案报审
3.5.1施工
组织设计报审
·施工组织设计编审程序符合相关规定，施工进度、施工方案及工程质量保证措施符合施工合同要求，资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划满足工程施工需要，质量安全技术措施符合工程建设强制性标准，施工总平面布置科学合理，有详细的审查意见且闭合得2分。
·施工组织设计编审程序符合相关规定，无违反强制性条文的内容，仅针对性、闭合性较差，但有监理指令发出得1分。
·未对施工组织设计以及其中的安全技术措施进行审核、施工组织设计编审程序不符合相关规定、质量安全技术措施有违反强制性条文的内容且监理未识别，第3.5项均得0分。
2
3.5.2专项施工方案报审
·（专项）施工方案按规定编制齐全，审批程序符合相关规定，工程质量安全保证措施符合有关标准，无违反强制性条文的内容，按规定需要组织专家论证的附有论证报告，施工单位已经修改完善，项目监理机构有详细的审查意见且闭合得3分。
·（专项）施工方案按规定编制齐全，审批程序符合相关规定，但有违反强制性条文的内容，得2分；
·附有专家论证报告，但施工单位未按专家意见修改完善，有监理指令发出得1分。
·未对（专项）施工方案施进行审核、（专项）施工方案编审不符合相关规定、有违反强制性条文的内容、按规定需要组织专家论证的未进行论证、施工单位未按专家意见修改完善，且监理未识别，第3.5项均得0分
2
3.6
工程材料、
构配件、设备报审
·用于工程的材料、构配件、设备施工单位报审（品种、批次、数量）符合规定，质量证明文件齐全，需见证取样或平行检验的，项目监理机构已按照有关规定或建设工程监理合同约定进行得3分。
·项目监理机构对用于工程的材料、构配件、设备，需见证取样或平行检验的，已按照有关规定或建设工程监理合同约定进行，但施工单位报审（品种、批次、数量）不符合规定，质量证明文件不齐全，发出了监理指令得2分。
·用于工程的材料、构配件、设备报验（品种、批次、数量）不符合要求、质量证明文件不齐全，且监理未识别的；项目监理机构未按规定和约定见证取样或弄虚作假的；将不合格的材料按照合格的使用于工程的，第3.6项均得0分。
3
备注
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.7
施工控制测量成果报验
·施工单位的测量依据、测量人员资格和测量成果符合标准及规范要求，报审表附件有效齐全；项目监理机构对平面控制网、高程控制网进行了审查，对控制桩进行了复核，有独立的复测资料，检查了控制桩的保护措施得2分。
·施工单位的测量依据、测量人员资格和测量成果不符合标准及规范要求、报审表附件不齐全，监理对此发出了相关指令，但尚未整改到位得1分。
·施工单位的测量依据有误、测量人员无相应资格、测量设备无有效检定、控制桩无有效保护措施，监理未识别的；项目监理机构未对平面控制网、高程控制网进行审查的；未对控制桩进行复核，无独立的复测资料的，第3.7项均得0分。
·测量放线报审应至少包括的内容：
总的建筑物定位放线、楼层定位放线、高程测量报审等；
2
3.8
检验批
分项工程
分部工程
报验记录
·检验批、分项工程质量验收记录有效，验收依据完整，按规定或合同约定需平行检验，有监理平行检验记录的；分部工程质量控制资料完整，有关安全及功能的检验和抽测结果符合规定，观感质量符合要求的，监理验收意见签署及时有效，且按规定将相应资料保存在项目监理组织机构得3分。
·检验批、分项工程、分部工程质量验收记录有效，质量控制资料完整；分部工程有关安全及功能的检验和抽测结果符合规定，观感质量符合要求；监理验收意见签署有效，但验收资料未能与工程进度同步收集整理或未按规定将相应资料保存在项目监理组织机构得2分。
·未验收（包括未签署报验单）或验收不合格已进入下道工序施工的，监理未采取措施处置的；未进行有关安全及功能的检验和抽测结果不符合规定的、观感质量验收不符合要求，监理未识别；将不合格检验批、分项工程、分部工程作为合格的进行验收的均得0分。
4
3.9
巡视
旁站
监理记录
·项目监理机构制定了巡视、旁站监理制度，对施工现场的巡视满足需要和合同约定，并对关键部位、关键工序的施工质量进行了旁站，所填写的巡视、旁站记录及时，内容具体完整，签署齐全，整改情况闭合得3分。
·对施工现场进行了巡视，对关键部位、关键工序的施工质量进行了旁站，但时间和数量不能满足需要、合同约定和相关规定，巡视、旁站记录及时性、完整性、有效性、闭合性不足得2分。
·未按规定对关键部位、关键工序的施工质量进行旁站，或旁站记录弄虚作假均得0分。
·质量、安全应分别旁站，并记录且分别编号，旁站过程记录是否完整。
4
备注
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.10
监理工程师通知单及回复单
·项目监理机构发现施工存在质量问题和安全隐患的，及时签发监理通知，要求施工单位限期整改；整改完毕后，根据施工单位报送的监理通知回复单对整改情况进行复查，提出复查意见，进行闭合；监理通知单及回复单格式符合规定，填写及时、完整、有效得4分。
·项目监理机构发现施工存在质量问题和安全隐患的，及时签发监理通知，要求施工单位限期整改，但未闭合；或监理通知单及回复单格式不符合规定，填写及时性、完整性、有效性较差得2分。
·项目监理机构对施工存在质量问题和安全隐患未识别的，或未及时发出监理通知单要求施工单位进行整改的，或质量问题和安全隐患处理不当监理无复查结论的，第3.10项均得0分。
4
3.11
监理工地例会、专题会议
·项目监理机构定期召开了监理例会，组织有关单位研究解决与工程监理相关的问题；并根据监理工作需要,主持或参加监理专题会议，解决监理工作范围内工程专项问题。
会议记录有专用记录本，记录完整，经整理后发出的会议纪要，可追溯性强，且经各参会单位会签得4分。
·有专用记录本，所发出的会议纪要内容基本齐全，具有一定的可追溯性，且经各参会单位会签得3分。
·无专用记录本，所发出的会议纪要内容较为简单，只具有一定的可追溯性，且经各参会单位会签得2分。
·总监理工程师较少主持和出席会议；议定事项落实不够，处理问题不闭合；或会议纪要整理不及时，内容不齐全，可追溯性差；或未经各参会单位会签，第3.11项均得0分。
3
3.12
监理日志
·监理日志真实反映监理情况，记录及时，内容详细（应包括：
土建、安装、安全方面的内容），能与其它监理资料相印证且能闭合，总监理工程师及时进行了审阅，签署有效得4分。
·监理日志真实反映监理情况，记录及时，无重要监理信息漏记，能与其它监理资料相印证，但总监理工程师未能及时审签得2分。
·无监理日志或日志不能真实反映监理情况，日志内容与其他监理资料不能相映证，弄虚作假的第3.12项均得0分。
4
3.13
监理月报
·按规定每月准时编制监理月报，内容符合规范要求，采用规定的统一格式，总监理工程师进行了审核签认，并提交给了建设单位和监理单位得3分。
·未能按规定每月准时编制监理月报（有间断），或内容不符合规范要求，或未采用规定的统一格式，得2分。
·连续2个月及以上没有编制监理月报，或总监理工程师未进行审核签认第3.13项均得0分。
·月报内容详细具体，数据正确，附件图片齐全正确。
3
备注
检查项目
检查标准
应得分
实得分
存在问题
3.14
安全生产管理的监理工作及资料
·项目监理机构根据法律法规、有关工程建设强制性标准，对施工单位的安全生产管理履行监理的法定职责。
项目监理机构履行的法定职责主要有以下内容：
（1）在监理规划中制定涉及安全生产管理的监理工作内容、流程、方法和措施，编制危险性较大的分部分项工程相应的监理实施细则。
（2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和落实情况。
（3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员资格。
（4）核查施工机械设备和施工机具的生产（制造）许可证、产品合格证、验收手续、检测合格证明文件及备案登记情况。
（5）·审查施工组织设计中的安全技术措施或者危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
（6）·对超过一定规模危险性较大的分部分项工程专项施工方案，检查施工单位是否组织专家进行论证，是否按专家意见进行了修改完善。
（7）巡视检查施工单位按照已批准的安全专项施工方案组织施工，定期检查和旁站危险性较大的分部分项工程施工作业情况。
（8）·在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患的，签发监理通知，要求施工单位整改；情况严重的，及时报告建设单位的同时签发工程暂停令。
（9）·施工单位拒不整改或者不停止施工的，及时向有关主管部门报送相关监理报告。
涉及以上安全生产管理内容的监理工作资料包括：
安全监理工程师通知单；对重大危险点源等的日常安全巡查记录；施工机械设备和施工机具的生产（制造）许可证、产品合格证、验收手续、检测合格证明文件及备案登记的检查记录；（安全）监理旁站记录；（安全）监理日志；特种人员上岗证书审查记录等。
安全生产管理监理工作资料有效、及时、完整得5分。
安全生产管理监理工作资料有效、及时，但不完整得2分。
·以上第（5）、（6）、（8）、（9）任一项安全生产管理监理工作资料不及时或无效的，第3.14项均得0分。
其中第（5）、（6）项在3.5.1、3.5.2项已扣分，此处不再重复扣减。
5
备注
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