众期金融资产管理平台说明书.docx
《众期金融资产管理平台说明书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《众期金融资产管理平台说明书.docx（30页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
众期金融资产管理平台说明书
Standardizationofsanygroup#QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
众期金融资产管理平台说明书
产品介绍
简介
“众期金融资产管理平台”软件系统是继“快期”软件之后的又一力作，主要面向期货公司机构部业务、期货公司资管业务、银行国债期货业务、基金公司专户业务、各类投资公司等。
为机构客户提供专业的深层次内部管理服务，强有力的辅助进行机构内部的结构布局，人员布局和流程管理。
为机构客户提供精准且多样化的风控标准，实现风险控制自动化，在节约人力成本的同时能够严格执行预先设置好的风控标准。
系统优势
1）沿用快期系统内存级系统模式，更有利于风控系统的严密程度和程序化的开展。
2）系统结构布局简单，可扩展性和灵活性强，可用于局域网和广域网。
3）灵活的权限系统，ip和端口限制使得角色分配更严谨。
4）内部模拟交易更有利于熟悉系统和培训交易员。
5）快期交易客户端，交易快捷，易上手。
6）子账户独立结算，资金和交易互不干扰。
7）预设交易规则，加强风控。
8）规则和费率设置即时生效。
9）WindowsSQLServer2008数据库可进行数据外接。
10）二次开发包优势明显。
系统结构
运行环境
服务器配置
CPU
最低要求：
cpuE5400@2.70GHz
推荐配置：
Intel（R）Xeon（R）CPU5150@2.66GHz
内存
最低要求：
2GB
推荐配置：
4GB
硬盘
最低要求：
20G
推荐配置：
40G
网络环境
推荐配置：
100在线客户以内（10M）,）500在线客户以内用户（50M带宽）,
以此类推。
外网服务器建议安装电信网通双线
所需要端口
SQL：
1433server：
常见端口自定义（注意系统默认端口冲突）
软件需求
详细要求
操作系统
WIN_2003_SP2以上，推荐WIN_2008_R2
软件需求
.netFramework3.5
数据库
SQLServer2008ExpressR2
系统部署
软件支持-部署流程
11）选定一台作为服务器的电脑，并安装WindowsServerStandard2008。
12）在添加/删除系统程序中安装并打开Windows中的.net3.5功能。
13）安装WindowsSQLServer2008R2版。
14）启用SQLEXPRESS的一些协议（如下图）。
15）启用TCP/IP协议中-IPALL的1433动态端口端口。
16）重启SQLServer服务。
服务器端应用程序部署流程
17）选择安装目录等。
18）选择是否配置数据库连接并创建数据库。
19）配置数据库地址等信息。
20）配置端口号
21）输入创建SQL数据库时建立的数据库管理员的用户名和密码
22）输入默认的众期系统管理员代码（推荐使用999）和密码（管理员账号必须大于999）
23）完成安装
客户端安装部署
24）按照正常软件安装流程，输入安装目录等信息后直至安装成功
25）首次使用客户端需要输入服务器的IP和端口号（点击如下图位置）
26）点击【添加】后如入服务器所在的IP地址和端口
27）输入默认的众期系统管理员账户名和密码（此处参见2.2第6条）进行首次登录
基本功能总览
系统默认角色-管理员
运行前配置准备
管理员默认界面
准备工作的流程
在“角色控制”中建立公司的岗位和其对应的权限
在“用户组”中建立公司结构，包括组和子账户的创建
在“主账户”中设置主账户，包括主账户是绑定在哪一个组上
在“出入金”中对子账户进行资金和信用额度的管理
在“组规则”中设置各组的转向和风控标准
在“保证金”“手续费”中设置和公有数据主账户不一致的费率
主账户管理
名词解释
主账户：
泛指期货公司给与的交易账号，主账户的行情和交易时分开设置的，客户可自行选择优质数据和通道
交易主账户：
交易主账户相当于子账户-交易服务器-交易所之间的交易通道
行情主账户：
行情主账户相当于子账户-行情服务器-交易所之间的市场报价传输通道
修改跟随密码：
指通过其他途径知晓主账户密码后，在系统中进行录入，以便以后的运作过程中能正常调用
修改同步密码：
指修改主账户在期货公司后台中的密码（此操作过程“跟随密码”也会自动修改）
主账户的增加
28）用户在使用本系统时，首先必须添加一个主账户
29）进入主账户管理界面后点【增加】按钮
30）在“主账户”对话框中选择服务器种类并且添加用户信息
31）选择该主账户是绑定到哪个用户组的（仅限期货公司版）
修改跟随密码
32）点击【修改】按钮
33）输入原密码
34）输入新密码
35）点击【确定】
修改同步密码
36）点击【修改密码】按钮
37）输入原密码
38）输入新密码
39）再次确认输入新密码
40）点击【确定】按钮
备注：
1 当不存在主账户时服务器无法初始化。
2 初始化之后添加的主账户在下一次初始化后才能生效。
3 此处公有数据标识是用来确认交易主账户是否是系统默认主账户，设置后本系统子账户费率都采用此主账户费率。
如果没做过特殊的组规则或绑定到组，子账户下单也默认此主账户。
角色控制
名词解释
角色：
指拥有某些权限的岗位，多个子账户可同时使用一个角色
默认角色：
系统内默认拥有6个角色，这些默认角色都各自拥有一套默认界面和配置（投资顾问，投资经理，投资交易员这三个角色仅限资管基金版）
非默认角色：
除了默认角色，用户可自行创建拥有某些权限的角色，这些角色登录后的界面需要使用者自行配置（详细可参见单账户客户端说明书中的软件布局和拖拽）
登录限制：
可通过设定的IP地址和端口来限制，只有某台电脑可登录特定角色
关联权限：
在勾选某一权限后，界面中会提示还需勾选其他权限来满足功能的实现（详细请参见附件二-权限关联对照表）
管理员：
默认拥有所有权限
风控员：
默认拥有为权限范围内的交易员进行强平，发送通知，限制交易等权限
交易员：
默认可以为自己的子账户下单
角色的增加
41）在角色控制界面点击【增加】按钮
42）输入角色名称并勾选其需要使用的权限
43）如有需要则输入限制的IP和端口
44）点击【确定】按钮
子账户及用户组管理
名词解释
用户组：
将一部分具有共同特性的子账户放到一个组内，即用户组
用户组添加：
在用户组界面点击【增加用户组】，输入组名，例如“用户组1”
子账户添加：
45）在用户组界面点击【增加用户】
46）输入用户代码等信息
47）选择子账户的角色
48）如果本子账户参与内部模拟交易请勾选模拟
备注：
用户只有在没有持仓，没有资金的时候才能删除或移组
4 用户组只在没有用户的时候才能删除
5 在用户组下可以继续添加子用户组
出入金管理
名词解释
出入金和信用额度的区别：
出入金是以直接的资金形式加入（减除）子账户中。
信用额度是以实物抵押等形式作为信用额度加入（减除）子账户中。
出入金操作
49）在用户组中点击需要出入金的子账号
50）点击【出入金或加减信用额度】按钮
51）输入金额和备注
52）点击【确定】按钮
备注：
账户出金时会计算可用总额，额度超过此额度将会提示失败。
6 信用额度这个概念可以用来区分不同的资金提供方，和系统强平一起用来确保信用额度资金不亏损。
组规则设置
名词解释
组规则：
是指通过设置一定用户组委托单转向、阻止和强平规则，来实现业务流程和风险控制的自动化。
报单转向：
符合规则的委托单从哪个主账户报出。
报单阻止：
用来设置哪些委托需要自动阻止，比如时间阻止，非主力合约阻止，风险度阻止等
强平：
可以设置金额，百分比和时间的强平。
达到设置的强平线后做触发后续动作。
建立转向组规则
53）选择需要设置转向规则的用户组
54）点击组规则中的【增加】按钮
55）选择规则类型为转向
56）输入名称
57）输入需要转向的品种
58）输入转向的主账户
59）点击【确定】按钮
（组规则报单转向）
建立阻止组规则
60）选择需要设置转向规则的用户组
61）点击组规则中的【增加】按钮
62）选择规则类型为阻止
63）输入名称
64）输入需要阻止的品种或自定义
65）点击【确定】按钮
（组规则报单阻止）
建立强平组规则
66）选择需要设置转向规则的用户组
67）点击组规则中的【增加】按钮
68）选择规则类型为系统强平
69）输入名称
70）选择强平的类型，设置内容即为触发线。
比如入金110000，设置强平金额为100000，那么此组内账户亏掉10000元时即触发强平；强平百分比亦然；强平时间格式为时分秒，中间无需用符号隔开。
71）点击【确定】按钮
（组规则报单强平）
备注：
组规则具有继承性，即下一级用户组继承了用户账户组的流向规则，但下级用户组中设置的流向规则并不对上级用户组起作用。
7 组规则优先级高于主账户绑定。
8 转向有多处设置时，按照本组优先，序号靠前优先。
9 强平金额指动态权益的余额达到设置数触发强平，强平比例指动态权益的余额除以静态权益小于设置数触发强平，强平时间设置格式例14点55分00秒则设置为145500。
10 强平这个概念是用来做系统自动强平的，具体使用规则请联系客服人员。
11 转向和阻止的自定义设置请联系客服人员或参见组规则设置文档。
用户组保证金率设置
保证金率的添加：
72）选择需要设置保证金率的用户组
73）点击保证金里的【增加】按钮
74）输入品种或者合约代码
75）选择买卖，保值
76）输入保证金率
77）点击【确定】
备注：
同时设置按手数与百分率时会同时起作用。
12 可以同时设置品种和合约，合约的优先级高于品种。
13 保证金率起作用是以组为单位的。
14 没有设置过的合约或品种将按公有数据账户的费率执行
15 费率具有继承性，子组会继承父组所设置的费率。
用户组手续费率设置
手续费率的添加
78）选择需要设置手续费率的用户组
79）点击手续费率里的【增加】按钮
80）输入品种或者合约代码
81）选择开平
82）设置费率
83）点击【确定】
备注：
同时设置按手续费率与手续费时会同时起作用。
16 可以同时设置品种和合约，合约的优先级高于品种。
17 手续费率起作用是以组为单位的。
18 没有设置过的合约或品种将按公有数据账户的费率执行。
19 费率具有继承性，子组会继承父组所设置的费率。
正式应用
系统初始化和结算
名词解释
初始化：
初始化的过程有三个工作。
第一，从公有数据账户取回交易所需的费率等数据。
第二，从服务器的数据库中取出前一天所有子账户的数据。
第三，登录所有主账户并建立交易和行情连接。
如果不进行初始化系统无法进行交易。
初始化时间一般为期货公司服务器启动完毕后就可以开始。
结算：
结算后今日所有子账户的交易数据会存入数据库，以便第二天初始化的时候取出。
如果不进行结算将丢失今日所有的子账户交易数据
启动：
确认系统正常初始化完毕后要进行启动
忽略保值：
如果不需要下保值单可以勾选【忽略保值】按钮，这样可以缩短初始化的用时
结算时间一般为下午16:
30左右，交易所结算价生成以后就可以开始
如何进行初始化
点击【初始化】按钮直至出现“服务器初始化完毕”的字样
如何进行结算
点击【结算】按钮直至出现“服务器结算完毕”的字样
备注：
初始化成功提示：
初始化完毕，之后再点启动
20 服务器启动成功提示：
服务器启动
21 初始化之前请先配置好主账户
22 主账户所设置的密码如果和期货公司系统内不匹配将导致初始化失败
查看主账户和子账户的资金详情
84）在客户端中登录角色的权限满足本功能要求的账号
85）点击账户信息版块
86）字段列“账户”的编号对应主账户和子账户的编号。
一般大于999的为子账户编号，小于999的为主账户编号，0编号在系统中默认为内部模拟交易的主账户编号。
对账和查结算单功能
名词解释
请求结算单：
点击后显示今日所有主账户和子账户的结算后状态
简单对账：
对比主账户和子账户之间的持仓盈亏和平仓盈亏，如果没有进行非标准操作盈亏应该一致
自定义对账：
可以将任意主账户，子账户，组作为对账目标，此对账功能包括保证金和手续费的对账
查结算单：
查主账户或子账户的历史结算单
自定义对账操作步骤
87）输入第一组对账方，点击确认
88）输入第二组对账方，点击确认
89）点击对比
如下图中显示是要进行“（编号为1的主账户）VS（编号为1的用户组+编号为1002的子账户）”之间的对账
移动用户
90）移动用户前请确认子账户没有持仓
91）选择用要移动的子账户后点移动用户
92）选择目标用户组，点确认
备注：
移动用户之前必须此用户没有持仓。
23 用户移走后会带走所有资金关系，在报表中也会有体现。
移仓
名词解释
主账户和子账户仓位不匹配：
一般情况下因为直接用快期下单或主账户加入系统的时候就有持仓，导致这些仓位不属于任何一个子账户。
从而引发对账对不齐和系统应用不充分等问题。
子账户添仓
目的：
将一个主账户中的无主仓移到某一子账户名下
前提：
主账户和目标子账户之间要有相应的绑定或转向关系，否则目标子账户会平仓失败
93）选择持仓中的持仓明细进行筛选
94）右键点击需要添仓操作的“主账户持仓’
95）选择【添仓】
96）选择目标子账户
97）点击【确定】
子账户移仓
目的：
将子账户A的持仓移到目标子账户B名下
前提：
主账户和目标子账户之间要有相应的绑定或转向关系，否则目标子账户会平仓失败
98）选择持仓中的持仓明细进行筛选
99）右键点击需要减仓操作的“子账户持仓”
100）选择【减仓】
101）重复添仓操作到移仓目标子账户
系统默认角色-风控员
风控员默认界面
默认风控员的权限与工作内容
手动限制交易和解除限制
监控各个交易员的持仓、风险度、资金使用情况等。
发送通知：
向交易员发送消息提示框
强平：
风控系统可以对子账户交易员进行平仓
发送通知消息
102）在账户信息中选中要发送通知的子账户，如果需要群发则多选，右击鼠标
103）选择发送通知
104）编辑通知内容发送
105）发送内容【确定】
（发送通知）
（发送通知）
限制交易权限
名词解释
限制交易：
风控系统可以对子账户交易员的交易权限进行限制
操作步骤
在账户信息中选中要限制交易的子账户，如果需要多个限制则多选，右击鼠标选择限制交易
强平
106）鼠标单击持仓栏中想要平仓的持仓，填单到下单板
107）输入手数、价格
108）确认强平账户号，点击下单【下单】
备注：
默认的风控员权限只能进行平仓操作、无法开仓
系统默认角色-交易员
交易员操作请参见快期单账户客户端说明书。
行业解决方案
期货投资公司
解决投资公司面临的问题
109）统一管理多个期货交易账户
110）每个期货交易员设置独立的专用子账户
111）每个子账户的资金及盈亏进行独立核算
112）实时对交易员的交易行为进行监控，发送通知，管理交易
113）预先设置砍仓水位和交易规则
114）查阅交易员的历史交易记录，并以报表进行分析
115）对交易终端、风控终端和管理平台进行二次开发
投资公司众期结构图
资管业务和基金专户
手工模式
投资经理交易主管交易员
服务器
全程留痕
资金使用方式：
116）一般情况下是对投资经理进行入金，所有资金的运用和扣除都是以投资经理的名义。
117）交易主管如果要进行委托，那么必须对交易主管进行入金。
118）交易员如果要进行委托，那么必须对交易员进行入金。
委托建议采纳：
119）交易主管和交易员的指令审批步骤可设置成不需审批或默认审批通过，系统应对指令审批流程的审批时间、审批结果、审批人、审批内容等信息进行详细记录并保障不可篡改。
120）交易主管和交易员如对指令进行拒绝，可对指令添加批注。
121）同级别内如果设置有2个以上的交易主管（或交易员），那么只需1个人采纳则通过。
本条同样适用于自动通过。
122）父级别的交易主管（或交易员）权限高于子级别的交易主管（或交易员），所以采纳需要两级都通过。
自动模式
投资经理
服务器
全程留痕（由本级交易主管和交易员采纳）
期货公司机构部业务
期货公司提供场所建立众期核心服务器，机构客户以独立管理的形式连接服务器。
特殊版本及使用方法
期货公司版
此版本主要对期货公司的机构客户提供支持
期货公司版特性：
分组管理
区别于投资公司版，此版本的“组内管理员”权限仅限于本组绑定的主账户密码调整，为本组添加删除子账户，为本组子账户出入金，为本组设置组规则。
资管基金版
此版本主要用以满足资管业务和基金专户业务的需求，系统内部预置了一套报单复核的流程。
资管基金版特性：
报单复核
系统内预置了投资顾问-投资经理-投资交易员的岗位，委托过程通过多层审批才能报送进场，符合证监会要求。
附件一：
日常操作指南
名词解释
盘中操作：
初始化之后-结算之前的时间段
非盘中时间操作：
初始化之前或结算之后
公有数据：
包括合约列表，费率，投资参数等信息
在非盘中时间操作
123）添加，删除，修改主账户（必须）
124）添加，删除，修改角色（推荐）
125）增加，删除，修改子账户（推荐）
126）增加，删除，修改用户组（推荐）
127）修改主账户密码（必须）
128）设置和更改委托单流向（推荐）
在盘中时间操作
129）调仓（必须）
130）子账户出入金和加减信用额度（推荐）
131）调整保证金和手续费（推荐）
132）修改主账户交易密码（必须）
133）子账户自行修改密码（推荐）
其他操作注释
134）用户在初次使用时，必须添加一个或多个主帐户，添加时需要交易服务器，行情服务器以及公有数据的主账户。
24 当不存在主帐户或密码错误时服务器是无法进行初始化的。
25 添加，删除，修改主账户请在初始化之前完成。
135）每天打开软件必须对服务器进行初始化操作，下午4.30左右必须对服务器进行结算操作。
，否则会丢失当天数据。
136）同时设置保证金与保证金率会同时起作用，若两项均不设置，会默认从公有数据主帐户去取费率。
137）组规则，保证金率，手续费率都是以组为单位进行设置。
具有继承作用，即下级用户组继承了上级用户组的流向规则，报单阻止的优先级高于报单转向，下级用户组的冲突设置优先于上级用户组。
138）用组规则设置系统强平时，撤销未成交单包括禁止交易。
强平持仓时包括禁止交易和撤销未成交单。
139）主账户的仓和子账户不对应时会造成对账失败。
如果对账要求不高，可不予理会。
不影响第二天交易。
140）移动子账户到其他组的时候需要子账户内没有持仓和未成交的委托。
141）删除子账户前需确认子账户内没有资金，持仓，未成交委托。
142）子账户有持仓的状态下调整其对应的主账户或组规则会导致平仓失败。
143）盘中可使用功能修改主账户交易密码。
144）增加子账户后，对应的管理人员需重启客户端。
（后续会增加刷新方案）
145）修改角色权限后，角色对应子账户需进行重启
146）用作SERVER的服务器不要进行浏览网页等操作。
系统的安全更新补丁要及时安装，避免服务器中毒。
附件二：
权限关联对照表
序号
模块
实现的权限
依赖权限
1
下单管理
报单（直接通过）
下单管理
2
报单（预指令）
下单管理
3
报单（指令）
下单管理
4
为子账户强制平仓和撤单未成交单（直接通过）
下单管理，显示用户组
5
为子账户进行持仓调整
下单管理，显示用户组，显示主账户
6
为报单（预指令）处理
下单管理，显示用户组
7
为报单（指令）处理
下单管理，显示用户组
8
主账户管理
显示主账户
无
9
主账户新建
显示主账户，显示用户组
10
主账户编辑
显示主账户，显示用户组
11
主账户删除
显示主账户
12
查询主账户结算单
显示主账户
13
修改主账户密码到交易所
显示主账户
14
出入金明细管理
显示出入金明细
显示用户组
15
管理出入金
显示出入金明细，显示用户组
16
管理信用额度
显示出入金明细，显示用户组
17
手续费保证金管理
显示手续费保证金
显示用户组
18
设置手续费
显示手续费保证金，显示用户组
19
设置保证金
显示手续费保证金，显示用户组
20
服务器控制管理
服务器初始化控制
服务器控制，显示主账户
21
服务器启动或停止控制
服务器控制
22
服务器结算
服务器控制
23
角色列表管理
显示角色列表
无
24
用户角色管理
显示角色列表
25
用户组管理
显示用户组
无
26
临时禁止用户交易
显示用户组
27
用户组新建
显示用户组
28
用户组编辑
显示用户组
29
用户组删除
显示用户组
30
用户新建
显示用户组，显示角色列表
31
用户编辑
显示用户组，显示角色列表
32
用户删除
显示用户组，显示角色列表
33
用户移动
显示用户组，显示角色列表
34
显示在线用户
显示用户组
35
发送消息到子账户
显示用户组
36
查询结算单
显示用户组
37
组规则管理
显示组规则
显示用户组
38
设置报单阻止
显示组规则，显示用户组
39
设置报单转向
显示组规则，显示用户组，显示主账户
40
设置系统强平
显示组规则，显示用户组
附件三：
自定义组规则说明
概述
组规则是用来帮助客户控制子账户下单、子账户风险度已经其他特殊需求的工具。
当前类型有三种：
报单转向、报单阻止以及系统强平。
报单流向和阻止的具体逻辑是每当报单请求到达服务器时，在所对应的用户组以及上级用户组中逐条适配阻止规则，当不存在阻止规则时，按照同样逻辑逐条适配转向规则，找到规则后，会有相应的主账户发出报单，假如没有找到规则，系统将会使用默认主账户发出报单。
报单转向是指子账户下单到众期服务器后，选择一个指定的主账户发出报单。
报单阻止是指子账户下单到众期服务器后，会被阻止。
系统强平是指当子账户的资金状况达到用户指定的红线时，会触发限制交易、撤销所有报单以及由服务器自动发出强平单等动作。
备注：
上级用户组的所有设置会对下级用户组生效。
26 报单阻止的优先级高于报单转向。
27 下级用户组所有设置的优先级高于上级用户组。
规则
每条规则由以下4项组成：
名称：
组规则的名称。
类型：
当前版本分为三种：
报单转向、报单阻止以及系统强平
条件：
报单规则条件分为三种，即所有报单、特定合约品种以及可以自定义的表达式，
系统强平分为三种：
金额、比例、时间。
动作：
报单分为指定某个特定主账户或者阻止，系统强分为三种：
禁止交易、撤销所有未成交单以及强平所有持仓。
备注：
系统强平可以理解为三个严重程度，撤销未成交单时包括禁止交易，强平持仓时包括禁止交易和撤销未成交单。
逻辑表达式
规则条件可以是一个逻辑表达式，语法同C语言的逻辑表达式。
可以使用的符号：
符号
含义
<
小于
>
大于
<=
小于或
升级会员 