经济法总复习 第四单元单元测验下载版.docx
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经济法总复习第四单元单元测验下载版
第四单元单元测验
一、单选题
1．某股份有限公司共有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位董事。
某次董事会会议，董事甲、乙、丙、丁、戊、己参加，庚因故未能出席，也未书面委托其他董事代为出席。
该次会议通过一项违反法律规定的决议，给公司造成严重损失。
该次会议的会议记录记载，董事戊在该项决议表决时表明了异议。
根据公司法律制度的规定，应对公司负赔偿责任的董事是（）。
（2008年）
A．董事甲、乙、丙、丁、戊、己、庚
B．董事甲、乙、丙、丁、戊、己
C．董事甲、乙、丙、丁、己、庚
D．董事甲、乙、丙、丁、己
2．甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。
根据上市公司独立董事制度的规定，下列选项中，不影响当事人担任独立董事的情形是（）
A．甲之妻半年前卸任A上市公司之附属企业B公司总经理之职
B．乙于1年前卸任C公司副董事长之职，C公司持有A上市公司已发行股份的7％
C．丙正在担任B公司的法律顾问
D．丁是持有A上市公司已发行股份2％的自然人股东
3．某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。
吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。
根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，不正确的是（）。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
4．下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（）。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票
B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6％股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%
D．庚上市公司持股8％的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
5．2008年5月15日，某股份有限公司依股东大会决议收购了本公司部分股份用于奖励公司职工。
该公司现有已发行股份总额8000万股。
下列关于该公司收购本公司部分股份奖励职工的表述中，符合《公司法》规定的是（）。
（2010年）
A．公司可以收购的本公司股份不得超过400万股
B．公司可以收购的本公司股份不得超过800万股
C．公司用于收购本公司股份的资金可以从公司的税前利润中支出
D．公司收购的本公司股份应在2010年5月15日之前转让给职工
6．根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
（2009年）
A．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告
B．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C．上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况
D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见
7．根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
（2010年）
A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3%股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事
8．某股份有限公司现有净资产5000万元。
该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。
2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。
2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。
根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（ ）万元。
（2008年）
A．2000
B．1500
C．1400
D．900
9．某股份有限公司申请公开发行公司债券。
下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
（2010年）
A．净资产为人民币5000万元
B．累计债券余额是公司净资产的50%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．筹集的资金投向符合国家产业政策
10．根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。
A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
二、多选题
1．根据公司法律制度的规定，某股份有限公司发生下列情形时，应当在2个月内召开临时股东大会的有（）。
A．董事人数不足公司章程所规定人数的1/2时
B．公司未弥补的亏损达到实收股本总额的2/3时
C．持有公司股份8％的股东李某请求时
D．监事会主席张某提议召开时
2．根据公司法律制度的规定，下列事项中，属于上市公司股东大会决议应经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过的有（）。
（2011年）
A．修改公司章程
B．增加公司注册资本
C．公司的内部管理机构设置
D．公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的事项
3．根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，应当由股东大会作出决议的有（）。
A．决定公司内部管理机构的设置
B．为控股股东提供担保
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
4．根据公司法律制度的规定，某上市公司召开董事会会议，下列选项中，符合规定的有（）。
A．董事长因故不能出席会议，会议由副董事长甲主持
B．通过了有关公司董事报酬的决议
C．通过了免除乙的经理职务，聘任副董事长甲担任经理的决议
D．会议记录由主持人甲和记录员丙签名后存档
5．某上市公司董事会成员有11人，根据公司章程的规定对与其甲股东签订重要采购合同的事项召开临时董事会会议，其中董事李某是甲股东的公司董事长，董事张某、刘某因故未参加本次会议，表决时有3个董事不同意。
根据公司法律制度的规定，下列关于本次会议的表述中，正确的有（）。
A．该董事会会议由于过半数的无关联关系董事出席，因此可以举行
B．该董事会会议决议经参加会议的无关联关系董事半数以上通过，有效
C．该董事会会议决议未经无关联关系董事过半数通过，无效
D．该董事会会议决议经全体董事过半数通过，有效
6．根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．股票经中国证监会核准已公开发行
7．根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
（2008年）
A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
8．根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用代销或者包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
9．某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）。
A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
10．根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
（2007年）
A．董事会秘书
B．监事会主席
C．财务负责人
D．副总经理
11．根据公司法律制度的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。
下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（）。
A．该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议
B．因该事项所收购的股份，应当在6个月内转让给职工
C．用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出
D．因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的3％
12．根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。
（2008年）
A．公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
B．公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C．上市公司董事长发生变动
D．公司债务担保的重大变更
13．甲公司是一家上市公司。
下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。
A．持有甲公司3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股份
C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
14．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
（2006年）
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
15．根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
（2011年）
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
16．根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（）。
（2010年）
A．投资者之间存在股权控制关系
B．投资者之间为同学、战友关系
C．投资者之间存在合伙关系
D．投资者之间存在联营关系
17．根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
（2009年）
A．基金合同期限为5年以上
B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金额不低于2亿元
D．基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的80％以上
三、简答题
【案例1】（2011年简答题）
甲股份有限公司（以下简称甲公司）董事会由7名董事组成。
某日，公司董事长张某召集并主持召开董事会会议，出席会议的共6名董事，董事会会议作出如下决议：
（1）增选职工代表李某为监事；
（2）为拓展市场，成立乙分公司；（3）决定为其子公司丙与A企业签订的买卖合同提供连带责任保证，该保证的数额超过了公司章程规定的限额。
在讨论该保证事项时，只有董事赵某投了反对票，其意见已被记载于会议记录。
其他董事均认为丙公司经营状况良好，信用风险不大，对该保证事项投了赞成票。
出席会议的全体董事均在会议记录上签了名。
乙分公司依法成立后，在履行与丁公司的买卖合同过程中与对方发生纠纷，被诉至法院。
法院判决乙分公司赔付货款并承担诉讼费用。
乙分公司无力清偿，丁公司转而请求甲公司承担责任。
丙公司在其与A企业签订的买卖合同债务履行期届满后未履行债务，A企业要求甲公司承担保证责任。
甲公司因承担保证责任而遭受严重损失。
要求：
根据《公司法》的规定，回答下列问题：
（1）董事会会议决议增选职工代表李某为监事是否符合法律规定？
简要说明理由。
（2）丁公司请求甲公司承担责任是否符合法律规定？
简要说明理由。
（3）对于甲公司因承担保证责任而遭受严重损失，与会董事应如何承担法律责任？
【案例2】
A公司（非金融类企业）于2005年6月在上海证券交易所上市。
2010年4月，A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份（以下简称“增发”）的保荐人。
B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：
（1）A公司最近3个会计年度的净资产收益率分别为5.46％、5.40％和6.15％。
（2）A公司于2007年6月将5000万元委托C证券公司进行理财，直到2009年12月10日，C证券公司才将该委托理财资金全额返还A公司，A公司亏损财务费80万元。
（3）本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％确定。
要求：
根据证券法律制度的规定，分别回答以下问题：
（1）A公司的净资产收益率是否符合增发的条件？
并说明理由。
（2）A公司的委托理财事项是否构成本次增发的法定障碍？
并说明理由。
（3）A公司本次增发的发行价格的确定方式是否符合有关规定？
并说明理由。
四、综合题
【案例1】（2007年综合题）
甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2003年9月3日，公司股票自2005年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。
公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。
乙有限责任公司（以下简称乙公司）是一软件公司，甲公司董事李某为其出资人之一。
乙公司于2005年1月新研发一高科技软件，但缺少3000万元生产资金，遂与甲公司洽谈，希望甲公司投资3000万元用于生产此软件。
2005年2月10日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决。
全体董事均出席董事会并参与表决。
在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵某等其余8名董事均表决同意。
随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双方就投资数额、利润分配等事项作了约定。
3月1日，甲公司即按约定投资3000万元用于此软件生产项目。
2005年8月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此软件投资项目而损失重大。
2005年11月1日，甲公司董事李某建议其朋友王某抛售所持有的甲公司的全部股票。
11月5日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向国务院证券监督管理机构和深圳证券交易所报送临时报告，并予以公告。
甲公司的股票价格随即下跌。
2005年11月20日，持有甲公司2％股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。
但公司监事会拒绝提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。
此后，郑某考虑退出甲公司，拟于2005年12月20日将其所持有的甲公司全部股份转让给他人。
要求：
根据上述情况与《公司法》、《证券法》的规定，分别回答下列问题：
（1）董事李某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权？
并说明理由。
（2）董事陈某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任？
并说明理由。
（3）董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定？
并说明理由。
（4）股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定？
并说明理由。
（5）股东郑某是否可以于2005年12月20日转让全部股份？
并说明理由。
【案例2】（2009年综合题）
Ａ公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：
公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为Ａ公司的董事长，未持有Ａ公司股票。
2006年12月，Ａ公司的股价跌入低谷，甲拟购入Ａ公司10万股股票，因自有资金不足，甲向同为Ａ公司董事的乙请求借款200万元。
但乙提出：
只有在有担保时，才愿意提供借款，甲请求Ａ公司为其借款提供担保。
2006年12月20日，Ａ公司召开董事会，Ａ公司共有董事9人，出席会议的有6人（包括甲和乙）。
董事会会议讨论了Ａ公司未来经营计划等问题，并讨论了为甲提供担保的问题，董事会认为甲的经济状况良好，信用风险不大，同意为其借款提供担保，在董事会讨论该担保事项和对此进行决议时，甲和乙均予以回避，且未参与表决，其余4位董事一致投票通过了为甲向乙借款提供担保的决议。
2006年12月25日，甲在获得200万元借款之后，以每股22元的价格买入Ａ公司股票10万股，并向A公司报告，2007年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向A公司报告。
丙在2007年1月5日买入Ａ公司股票1万股，成为Ａ公司的股东，丙从Ａ公司的公告中发现了A公司为甲提供担保及甲买卖本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求Ａ公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。
2007年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼，在第1个诉讼中，丙请求撤销董事会决议，理由是董事会批准A公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意，不足全体董事过半数；在第2个诉讼中，丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司。
要求：
根据《公司法》、《证券法》的规定，分别回答下列问题：
（1）甲买入Ａ公司股票的行为是否符合法律规定？
并说明理由。
（2）甲出售Ａ公司股票的数量是否符合法律规定？
并说明理由。
（3）丙请求撤销董事会决议的理由是否成立？
并说明理由。
（4）丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给Ａ公司是否符合法律规定？
并说明理由。
（5）丙是否有资格提起第2个诉讼？
并说明理由。
【案例3】（2010年）
A股份有限公司（以下简称A公司）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。
截至2008年底，A公司资产总额为2亿元人民币。
（1）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。
3月17日，双方签订合作协议。
当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。
3月18日，在A公司召开的年度例会上，黄某宣布了A公司与某世界知名企业合作的消息。
3月21日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。
此后，A公司股票持续上涨。
3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部出售，获利50万元。
（2）2008年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。
双方为此签订了抵押合同。
抵押合同规定：
A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：
若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。
该抵押未办理登记。
（3）2009年1月，A公司召开股东大会。
出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%，另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。
该次股东大会对所议事项的决议形成了会议记录。
其中部分通过事项的表决情况如下：
①在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10%股份的股东在表决时弃权；持有9%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。
②在审议公司2009年为购买W合作项目所需要的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的股东在表决时弃权；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15%股份的股东在表决时均投了赞成票。
③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5%股份的股东在表决时弃权；持有5%股份的股东在表决时投了反对票；持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30%股份的股东在表决时均投了赞成票。
要求：
根据《公司法》、《证券法》、《合同法》、《担保法》等有关规定，分析并指出上述
（1）、
（2）、（3）事项中有哪些违法之处？
并分别说明理由。
【案例4】
某股份有限公司（下称公司）于2009年6月在上海证券交易所上市。
2010年以来，公司发生了下列事项：
（1）2010年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2011年2月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出；董事孙某因异国定居，于2010年7月辞去董事职务，并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
（2）监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
（3）2010年4月12日，公司发布年度报告。
为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于2010年4月20日购买该公司股票1万股。
（4）公司股东大会于2010年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3％，用于奖励本公司职工。
2010年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2011年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
要求：
根据本题所述内容，分别回答下列问题：
（1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？
并分别说明理由。
（2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？
并说明理由。
（3）周某买入公司股票的行为是否符合法律规定？
并说明理由。
（4）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？
并说明理由。
公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？
并说明理由。
公司预留300万股股票拟在2011年10月转让给其他职工的行为是否符合法律规定？
并说明理由。
【案例5】
某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：
（1）甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。
甲担任A公司的董事长、法定代表人。
2009年8月7日，经董事会决议（甲回避表决），A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。
2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。
A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。
（2）乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。
A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。
甲则辩称：
乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。
（3）2010年3月10目，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。
董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额1％的股份。
（4）2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。
A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。
3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。
4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。
出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％，出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。
后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。
（
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