西方财政学第八章.ppt

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直接民主制和代议民主制直接民主制和代议民主制直接民主制：

认为政府实质上是一台巨大的计直接民主制：

认为政府实质上是一台巨大的计算机，探得公民偏好，并运用这些信息产生社算机，探得公民偏好，并运用这些信息产生社会决策。

国家本身没有利益，是中立的和仁慈会决策。

国家本身没有利益，是中立的和仁慈的。

的。

代议民主制：

公民选出代表，代表他们做出决代议民主制：

公民选出代表，代表他们做出决策。

更为常见的做法。

策。

更为常见的做法。

事实上，政府的事是靠人来完成的，与其他人事实上，政府的事是靠人来完成的，与其他人一样，同样企图使其自身利益最大化。

一样，同样企图使其自身利益最大化。

2022/11/8财政金融系张天敏选民投票行为选民投票行为理性选民假说理性选民假说又一个又一个“投票悖论投票悖论”利益集团的行为利益集团的行为利益集团的含义与作用利益集团的含义与作用奥森的分析奥森的分析寻租理论寻租理论2022/11/8财政金融系张天敏吗吗理性选民假说理性选民假说选民会选择让自己利益最大的政治家或政党。

选民会选择让自己利益最大的政治家或政党。

结果的不确定性，使得选民只能选择预期效用结果的不确定性，使得选民只能选择预期效用EU最大化：

最大化：

EU=PU（X）-CPP为选民投票行为可对投票结果产生决定性影为选民投票行为可对投票结果产生决定性影响的概率；响的概率；CC为投票成本。

为投票成本。

EU0,选民会投票。

选民会投票。

U（X）和和C既定，选民发现自身投票行为改变投票既定，选民发现自身投票行为改变投票结果的概率结果的概率P非常低，导致非常低，导致EU0，那么不会投，那么不会投票；票；缪勒估计，在一场缪勒估计，在一场11亿人参加的投票中，设选亿人参加的投票中，设选民偏好的候选人获胜的概率为民偏好的候选人获胜的概率为5050，则，单个，则，单个选民投票具有决定性的概率非常之小，为十万选民投票具有决定性的概率非常之小，为十万分之六。

分之六。

P和和C既定，如果选民认为无论谁当选带来的效既定，如果选民认为无论谁当选带来的效用用U（X）都太低，导致都太低，导致EU0，那么选民也不会投，那么选民也不会投票；票；P和和U（X）既定，如果投票的成本大为增加，导致既定，如果投票的成本大为增加，导致EU0，选民也不会投票。

，选民也不会投票。

弗兰克弗兰克（微观经济学微观经济学，20052005，PP221221222222）的的一个简单的例子：

一个简单的例子：

设个人的效用函数：

设个人的效用函数：

U=2M+100VU=2M+100V其中，其中，MM是年消费的复合商品的货币价值；在是年消费的复合商品的货币价值；在投票时投票时VV的值等于的值等于11，不投票时等于，不投票时等于00。

进一步假设，小时工资为进一步假设，小时工资为5050美元，去投票站耗美元，去投票站耗时时3030分钟，排队时间为分钟，排队时间为tt。

问，队伍多长该选民就不会投票？

问，队伍多长该选民就不会投票？

投票所需的总时间：

投票所需的总时间：

t+0.5t+0.5小时小时投票的机会成本：

投票的机会成本：

50t+2550t+25美元美元投票机会成本的效用形式：

投票机会成本的效用形式：

100t100t5050投票的收益为投票的收益为100100令机会成本收益，有：

令机会成本收益，有：

100t+50=100100t+50=100可求得选民可忍受的排队时间为可求得选民可忍受的排队时间为3030分钟。

分钟。

如果恰逢暴风雨，那么上述交通时间增加，如果恰逢暴风雨，那么上述交通时间增加，也会减少投票人数。

也会减少投票人数。

又一个又一个“投票悖论投票悖论”指的是，选民明知投票没用却仍然去投票。

指的是，选民明知投票没用却仍然去投票。

对对“投票悖论投票悖论”的解释的解释理性选民假说下，理性选民假说下，C可能不高可能不高理性选民假说的发展：

引入投票行为本身的心理理性选民假说的发展：

引入投票行为本身的心理收益收益DEU=PU（X）C+D理性选民假说的超越：

最小最大遗憾原则理性选民假说的超越：

最小最大遗憾原则投票策略的最大遗憾投票策略的最大遗憾:

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U（X）-C取最小的最大遗憾取最小的最大遗憾,若若CU（X）-C,CU（X）-C,则投票则投票,这意味着这意味着C（1/2）U（X）C0EU0EU0,EU0,意味着意味着PU（X）-C0,PU（X）-C0,亦即亦即CPU（X）CPU（X）已知已知PP远远小于远远小于（1/2）,（1/2）,所以所以,最小最大遗憾原最小最大遗憾原则下投票的条件更容易实现。

则下投票的条件更容易实现。

没有影响没有影响有影响有影响投票投票C0不投票不投票0U（X）-C遗遗憾憾矩矩阵阵利益集团的含义和作用利益集团的含义和作用奥森的分析奥森的分析寻租行为寻租行为“利益集团利益集团”的含义的含义各种具有共同利益的个人所组成的团体。

各种具有共同利益的个人所组成的团体。

相较于单个选民，具有共同利益的人联合起相较于单个选民，具有共同利益的人联合起来发挥的威力要大得多。

来发挥的威力要大得多。

“人类有一种聚在一起与其他人群对抗的本人类有一种聚在一起与其他人群对抗的本能能”（意大利政治哲学家莫斯卡）（意大利政治哲学家莫斯卡）最强调个人的美国社会也是自由结社最多的最强调个人的美国社会也是自由结社最多的社会；社群不是个人的取消，而是个人的加强社会；社群不是个人的取消，而是个人的加强；在一个正常的社群中个人应该是自由的（钱；在一个正常的社群中个人应该是自由的（钱满素）满素）利益集团形成的基础是什么？

利益集团形成的基础是什么？

收入来源收入来源资本或劳动资本或劳动收入规模收入规模收入来源收入来源就业的行业就业的行业地区地区人口和个人特征人口和个人特征工会、军事联盟、对外援助、国际反恐、贸易政工会、军事联盟、对外援助、国际反恐、贸易政策策WTO、环保、亚洲经济合作等等。

、环保、亚洲经济合作等等。

利益集团如何组织利益集团如何组织奥森的分析奥森的分析当人数少的时候，结成集团的可能性更大，而且当人数少的时候，结成集团的可能性更大，而且可能对不参加者采取制裁措施。

可能对不参加者采取制裁措施。

公共利益公共利益（社会大多数人的利益社会大多数人的利益），往往无法通过，往往无法通过形成利益集团加以捍卫。

形成利益集团加以捍卫。

形成利益集团需要一定付出，每个人都想搭形成利益集团需要一定付出，每个人都想搭便车。

便车。

个体理性与集体理性的冲突。

个体理性与集体理性的冲突。

“自由贸易论者赢得争论，保护贸易论者赢自由贸易论者赢得争论，保护贸易论者赢得投票得投票”。

对策：

选择性激励对策：

选择性激励/有效地监督和奖惩有效地监督和奖惩集团内部在个人偏好和集团内部在个人偏好和/或禀赋方面的不对称或禀赋方面的不对称（异质俱乐部），与集体失灵有关。

（异质俱乐部），与集体失灵有关。

较大的成员（指那些拥有较多禀赋的成员）较大的成员（指那些拥有较多禀赋的成员）将会承担更大的集体提供的负担。

将会承担更大的集体提供的负担。

但若较小的成员具有集体行动的强烈偏好，但若较小的成员具有集体行动的强烈偏好，则会承担更多，美以之间，以则会承担更多，美以之间，以GDPGDP的的20202525用于国防，美国用于国防，美国5577。

对奥森模型的批评对奥森模型的批评Salisbury的批评的批评领袖人物的领袖人物的charismacharisma；非物质利益：

非物质利益：

purposivebenefit（目的性利益）（目的性利益）solidarybenefit（参与利益）（参与利益）利益集团追求特殊利益的制约因素利益集团追求特殊利益的制约因素奥森模型关注有效的集体行动的困难，给人奥森模型关注有效的集体行动的困难，给人以所有实现了的利益都是特殊利益的印象，这以所有实现了的利益都是特殊利益的印象，这样的观点使人担心是否这种对特殊利益的追求样的观点使人担心是否这种对特殊利益的追求会损害公共利益。

会损害公共利益。

值得指出，存在下面的制约因素：

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社会的利益是多元的，存在多种利益集团；社会的利益是多元的，存在多种利益集团；个人的利益是多元的，身处多个利益集团；个人的利益是多元的，身处多个利益集团；潜在利益集团转变成现实利益集团的可能；潜在利益集团转变成现实利益集团的可能；道德、法律的制约道德、法律的制约利益集团行为：

寻租理论的分析利益集团行为：

寻租理论的分析寻租：

人们可能操纵政治制度，使收入再分配寻租：

人们可能操纵政治制度，使收入再分配有利于自己，一般来说，这种活动称为寻租有利于自己，一般来说，这种活动称为寻租（rent-seeking）.租金：

利用政府获取比正常收益高的收益。

租金：

利用政府获取比正常收益高的收益。

通过政府管制而人为形成的。

通过政府的各通过政府管制而人为形成的。

通过政府的各种干预手段，如颁发许可证、配额、特许经种干预手段，如颁发许可证、配额、特许经营权、批文等，人为地创造出一种供给缺乏营权、批文等，人为地创造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源。

弹性的稀缺资源。

一种重要的寻租形式，一群生产者诱使政府限一种重要的寻租形式，一群生产者诱使政府限制他们所在行业的产量，进而导致价格上升，制他们所在行业的产量，进而导致价格上升，使生产者赚取租金。

例如，美国的花生种植。

使生产者赚取租金。

例如，美国的花生种植。

寻租是一种攫取收入而非创造收入的行动。

通过寻租是一种攫取收入而非创造收入的行动。

通过以下两种情况说明寻租的思想：

以下两种情况说明寻租的思想：

一家企业正在从事开发新产品的研究。

如果一家企业正在从事开发新产品的研究。

如果研究成果，生产出的产品将是独一无二的，该研究成果，生产出的产品将是独一无二的，该企业也将获得垄断地位和垄断租金，直到竞争企业也将获得垄断地位和垄断租金，直到竞争产品被引入市场。

产品被引入市场。

一家企业在本国市场引入了一种新产品。

在一家企业在本国市场引入了一种新产品。

在国外，同类产品已经被生产制作出来。

该企业国外，同类产品已经被生产制作出来。

该企业雇佣了一名律师游说政府禁止该产品的进口。

雇佣了一名律师游说政府禁止该产品的进口。

如果他成功了，他将在国内获得垄断地位并获如果他成功了，他将在国内获得垄断地位并获得垄断租金。

得垄断租金。

2022/11/8财政金融系张天敏以上的例子可以帮助我们区分两种概念：

以上的例子可以帮助我们区分两种概念：

寻利寻利（profit-seeking）（profit-seeking）生产性的活动，是正常市场竞争机制的反映；生产性的活动，是正常市场竞争机制的反映；推动经济进步，鼓励竞争。

推动经济进步，鼓励竞争。

寻租寻租（rent-seeking）（rent-seeking）非生产性活动，这时的租金来源于政府干预和非生产性活动，这时的租金来源于政府干预和管制而带来的人为创造的租金。

这种租金的存管制而带来的人为创造的租金。

这种租金的存在并不是新价值的创造，而是利益重新分配和在并不是新价值的创造，而是利益重新分配和财富转移的结果；阻碍经济发展，限制竞争。

财富转移的结果；阻碍经济发展，限制竞争。

哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪里就会有里就会有寻租活租活动。

2022/11/8财政金融系张天敏对寻租行为的分析对寻租行为的分析塔洛克的观点塔洛克的观点（Tullock，1967）Q1Q2P1P2ABC三角形三角形ABC为社会的无谓损为社会的无谓损失失（deadweightloss）;在寻租在寻租行为中，无谓损失可能更大。

行为中，无谓损失可能更大。

超过三角形超过三角形ABC，以四边形，以四边形为限为限ACP2P1。

S=MCD为什么不直接联合为什么不直接联合形成卡特尔？

形成卡特尔？

寻租会给厂商带来寻租会给厂商带来的租金是多少？

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MMC波斯纳的分析波斯纳的分析竞争的寻租过程的均衡实现时，竞争的寻租过程的均衡实现时，nn个寻租者投个寻租者投入寻租的总收入刚好等于寻租可以得到的租金。

入寻租的总收入刚好等于寻租可以得到的