第一部分规范权力运行相关法律法规.docx

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第一部分规范权力运行相关法律法规

第一部分规范权力运行相关法律法规

和工作流程图及风险防范

一、责任单位

中共桂阳县委组织部办公室

二、责任人

办公室实行办公室主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对办公室工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。

三、权力行使依据

（1）《中共桂阳县委办公室关于印发<中共桂阳县委组织部职能配置、内设机构和人员编制方案>的通知》（桂办[2002]43号）

（2）《中共桂阳县委组织部制度汇编》

（3）《中华人民共和国保守国家秘密法》

（4）《会计法》

（5）其他法规

四、工作责任范围

负责本部工作的综合协调和督促检查，主管部机关秘书事务、信访接待、文书档案、文件收发、机要保密等文秘工作和财务、车辆管理、机关办公自动化等行政后勤事务；负责重要会议组织的组织安排、本部文件审核、部分文稿的起草、印章管理；负责党组织关系的接转工作；负责部机关的机构编制、干部培训、年度考核、任免奖惩、工资福利、退（离）休管理。

五、办理程序和时限

1、部务会议参加人员为：

部长、副部长、纪检员、党建办主任，相关人员列席。

原则上部务会议每月召开1次，根据工作需要可以增加次数。

各室、中心需提前将提交部务会讨论的问题送办公室，由办公室汇总报部主要领导。

部务会必须提前下发通知，三分之二成员到会方可开会。

2、文书档案管理工作在每年3月底进行。

部务会议工作流程图

（4）组织实施

（2）会议审批

（3）是否同意

（1）提出会议申请

1、会议研究同意，召集相关股室组织实施。

2、会议研究不同意，退回申请

分管部领导对提出的会议申请进行审批

会议承办股室人依据上级要求或工作需要，提出会议申请，编制经费预算，报部分管领导审批

文书档案管理工作流程图

档案的借阅、利用

风险②

档案员每年3月底通知各股室移交文档材料

若无事风险①

需要查阅档案，应由档案员根据涉密情况予以决定；重要文书档案的查阅须请示办公室主任或办公室分管领导

一般情况文档只在档案室查阅、特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出

档管员对归档材料进行分类、装订、编目、标引、上架（存入档案馆）等。

档案员检查移交材料的完整性，在归档材料齐全的情况下，双方签字接并填写移交清单

归还时档案员应认真检查文件的完整性及整理情况

档案的管理

风险③

权力运行风险表现：

风险①：

档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失现象。

风险②：

未按规定的审批程序查阅、摘抄、复印或借用档案。

风险③：

档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料，泄漏档案内容。

防范措施：

1、加强学习教育。

2、严格执行《保密法》及档案行业标准。

3、加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。

收文工作流程图

部办公室负责收文

各类文件由办公室主任提出处理意见

紧急事项、领导批件要及时单独呈阅并登记备案

按要求送阅或传阅，并落实领导指示

风险①

阅处后统一交保密员，放入档案室保管

年终归档

权力运行风险表现：

风险①：

少数文件可能出现被外借或个人保留的问题

防范措施：

1、严格规范机关公文处理，严格责任追究。

2、加强文秘岗位培训。

3、严格落实保密工作有关规定

拟发文工作流程图

风险①

单个或多个发文股室草拟公文

发文股室负责人审核

风险②

办公室核稿、规范公文模式并撰写主题词

风险③

办公室负责人审核

领导签发/会签

办公室登记、编号、打印、用印

发文股室领取成稿公文

权力运行风险表现：

风险①：

起草的公文（包括转发的公文），拟稿人和部门负责人未签字后送办公室核稿；未按规定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。

风险②：

对所拟文件可能核查不出存在的问题。

风险③：

不符合程序，审核把关不严，造成公文格式不标准，用语不规范。

防范措施：

1、加强学习教育，增强责任意识。

2、严格规范机关公文处理，强化效能监察，严格责任追究。

3、加强文秘岗位培训。

印章管理工作流程图

风险①

保管

押印的提出

审批

不予押印

重大事项要请示分管领导或部长同意后才予盖章

办公室主任批准函件、证明、说明、介绍信、上级材料等

登记备案

风险②

押印

权力运行风险表现：

风险①：

印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。

风险②：

违规使用印章对单位造成不良影响；印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良后果。

防范措施：

1、加强学习教育。

2、严格执行《印章管理使用制度》。

3、强化效能监察，严格责任追究。

财务管理工作流程图

根据规定编制年度预算，经部务会议审批呈报

按照批准的年度预算指标，编制年度财务计划并经部务会讨论通过

承办人或经办人请示预算开支项目

风险①

公务单项开支3000--5000元

部长同意

干部职工因公出差或其他原因需借用公款

一般支出用款和公务单项开支5000元以内

重大开支用款

公务单项开支5000元以上的

部务会研究批准

财务分管领导签批

风险②

经办人按财务签批程序支出和报账

风险③

会计进行账务处理并归档保管

年终进行财务收支公开，接受监督

做好年终决算

权力运行风险表现：

风险①：

可能存在预算开支过大或与实际不符的问题。

风险②：

可能存在部领导或部务会审查不出存在风险或问题。

风险③：

报销数额或发票可能存在不规范和缺乏依据的问题。

防范措施：

1、严格执行《预算法》、《会计法》。

2、加强学习教育，提高业务素质。

3、加强节俭意识和责任意识教育。

4、加强核查和审批，严格落实相关责任。

一、责任单位

中共桂阳县委组织部干部室、干部监督室

二、责任人

实行室主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对股室内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。

三、权力行使依据

（一）《中国共产党章程》

（二）《党政领导干部选拔任用工作条例》

（三）《中华人民共和国公务员法》

（四）《干部教育培训工作条例（试行）》

（五）《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》

（六）《党政领导干部选拔任用工作有关事项报告办法（试行）》

（七）《中共桂阳县委办公室关于印发<中共桂阳县委组织部职能配置、内设机构和人员编制方案>的通知》（桂办[2002]43号）

（八）《干部档案工作条例》

（九）其他相关规定

四、工作职责范围

（一）负责办理郴州市委和桂阳县委管理的干部职务的任免呈报，并向郴州市委组织部呈报备案；负责县管领导班子建设的综合研究和指导，对乡（镇）和县直副科级以上单位领导班子的调整和县委管理干部的职务任免、交流、待遇等问题提出建议；负责考察县委管理的干部以及后备干部、县直部委办局人事股长；负责县管干部工资、待遇、出国（境）、退（离）休的审批；负责办理乡（镇）组织干事和县直部委办局人事股长、政工室主任及副科级单位副职的任免手续；综合协调有关培养选拔中青年干部、后备干部、妇女干部、少数民族干部、非党干部的工作；负责指导国家公务员制度的实施。

（二）负责对贯彻执行知识分子政策的情况及知识分子的基本情况进行调查研究，提出建议；会同有关部门进行优秀专家和科技拔尖人才的选拔和管理工作，组织、指导部分拔尖人才开展活动。

（三）负责制订全县干部教育工作的政策规划，对乡镇和县直部委办局干部培训工作进行协调、指导、检查；组织县管和一定层次的中青年干部的培训；负责县委党校的教育计划安排和学历教育及党校建设的宏观指导，承担县委干部教育工作领导小组办公室日常工作。

（四）负责县管干部和部分老同志参加工作时间和出生时间的确定，审理其他历史遗留问题；负责对县管领导干部监督的有关制度的督办落实；受理县管领导班子和领导干部选人用人方面问题的举报；负责对选拔任用干部工作和县管干部的监督，承办县委和部领导交办的有关干部问题的审查和调查工作。

（五）负责县管干部人事档案、干部信息、干部统计的宏观管理工作和业务指导；管理全县干部的信息和档案，并承担有关信息服务工作。

五、相关工作流程及风险防范

干部选拔任用流程图

报名资格审查

考试

竞争上岗、公开选拔

制定方案

制定方案

个别谈话推荐

民主推荐

会议投票推荐

制定工作方案

县委讨论决定

沟通酝酿

班子酝酿

征求意见

报告考察情况

部务会听取考察情况，研究提出任用建议方案向市委报告

同考察对

象面谈

专项

调查

查阅

资料

实地

考察

民主

测评

发放征求

意见表

个别

谈话

组织考察（发布考察预告）

确定考察人选，组织部长提交县委集体研究确定考察对象

情况汇总

分析汇总民主推荐或竞争上岗、公开选拔考试情况，向部务会汇报。

风险①

风险②

征求同级纪检、计生等部门意见

任职谈话·

廉政谈话

新提拔重用的

干部进行公示

依规履行任职程序

风险③

风险④

权力运行风险表现:

风险①②：

未严格按照程序推荐和考察干部,推荐范围和谈话对象选择不公平,考察不全面,隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。

风险③：

不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋取私利的行为；不接受各方监督。

风险④：

对被举报的公示对象不认真核实，不如实汇报，导致干部“带病提拔”。

防范措施：

1、加强学习教育。

2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》等政策法规。

3、严格按干部管理权限进行任免报批手续。

4、严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。

5、强化纪检监察，严格责任追究。

领导干部经济责任审计工作程序

编制计划

提名委托

结果报告

审计实施

审计范围

结果运用

风险①风险②风险③

审计结果报告，纳入审计对象的干部档案。

审计结果应作为考察、任用、奖惩干部的重要依据。

审计局应对审计对象做出实事求是、客观公正的审计评价，并报县委主要领导和纪委、组织部等相关部门。

县审计局根据审计委托依法实施审计。

干部室应指导做好审计衔接、进点动员、座谈了解等工作。

根据年度审计项目计划和工作需要，由干部室提出审计对象，报经部领导同意后，制发计划项目委托书。

干部室在上年度末协同县纪委、审计局共同拟定下年度经济责任审计工作计划草案，经部领导同意后提交经济责任审计工作领导小组决定，报党委、政府主要领导批准，正式形成年度审计项目计划。

领导干部任期内或任期届满应实施经济责任审计。

权力运行风险表现：

风险①：

审计人员可能存在责任心不强业务水平不高和循私情等问题。

风险②：

审计结果可能存在不客观、不全面等问题。

风险③：

审计结果可能未与干部奖惩密切挂钩。

防范措施：

1、加强学习教育。

2、严按执行领导干部经济责任审计相关规定。

3、加强审计人员业务培训。

4、严肃查处审计中存在的循私情等问题。

5、强化审计结果的运用。

干部退休审批程序

材料归档

谈话、下文

审核呈报材料

受理呈报材料

风险①风险②

将《干部退休审批表》存入个人档案。

①县委委托相关单位主要领导找干部本人谈话；

②收集谈话情况；

③下发退休通知。

须具备下列材料：

①呈报单位的请示报告；

②《干部退休审批表》一式二份。

权力运行风险表现：

风险①：

相关单位呈报的材料可能与干部档案记载不符且审核把关不准。

风险②：

拟退休人员寻找借口不愿退休。

防范措施：

1、加强学习教育。

2、严格执行干部退休的相关规定。

3、加强干部档案审核。

本级调训干部工作程序

送训

通知

制定计划

归档

管理考核

风险①风险②

督促县委党校或其他培训机构及时将学员培训有关材料移交干部档案室。

对学员培训进行跟踪管理，及时总结培训情况，提高培训质量。

各乡镇、县直各单位落实拟调训人员或点训人员。

干部室根据培训计划进行点训或下发调训任务。

干部室制定年度培训计划和具体调训班次，报部务会研究，报市委领导审批。

权力运行风险表现：

风险①：

组织部安排的调训任务，有关单位领导出于工作和人情关系的考虑可能未按规定落实调训人员，而干部室又把关不严，造成某些干部调训过多，而有些干部调训过少的问题。

风险②：

由于缺乏有效监督，党校可能存在跟踪管理不力，或因个人好恶对某些学员的评价可能失真。

防范措施：

1、加强思想教育。

2、严格执行干部教育工作的相关规定。

3、对调训学员严格把关。

4、加强对党校教学管理和学员的考核。

科级干部年度考核工作程序

按程序、时间要求各

单位实施考核工作

审核验收

单位上报考核结果

单位领取年度考核表

下达年度考核通知

风险①风险②

由干部室重点对单位的评优和不称职情况进行审核验收，对不符合规定或不齐的材料及时退回呈报单位。

由各单位在民主测评的基础上，综合本单位的具体情况进行评定。

材料归档

下发文件

提交考核委员会审批

提交部务会研究审定

总结、汇总

风险③

《年度考核登记表》及时归入干部人事档案。

对年度考核书面报告进行讨论研究。

将各单位的年度考核进行汇总，形成书面报告。

权力运行风险表现：

风险①：

少数单位的考核工作不按程序操作，或可能存在不公正或不按相关比例要求评比的现象。

风险②：

审核验收时可能存在把关不严的现象。

风险③：

可能存在不及时归档或材料丢失的现象。

防范措施：

1、加强对年度考核工作的学习、宣传。

2、严格执行年度考核工作相关规定。

3、对各单位呈报的材料严格把关。

4、加强对材料归档工作的督促检查。

5、从严处理不按规定要求进行年度考核的单位和领导。

科级干部因私出国或去港澳台审批工作流程图

县委组织部

审批

回收出国

（境）证照

县级领导、纪委把关

个人提交书面申请报告等材料

单位党

组织审议

风险①风险②风险③

对申报人进行审查，研究是否同意申请人出国（境）以及出国（境）的时间。

如同意，在《国家工作人员因私事出国（境）审批表》上签名盖章。

经审查同意后，在多份审批表上签名盖章并发至申请人所在单位、纪委及本人，抄送公安局，由公安部门办理出国（境）手续。

出国（境）者返回10天内，将证件及时交由县委组织部保管。

相关单位党组织将出国（境）申请报告等材料，呈有关县级领导和纪委审核把关。

权力运行风险表现：

风险①：

申请出国（境）的科级干部所在单位党组织可能存在审查不严，不了解该同志出国（境）的真实意图。

风险②：

相关县级领导和纪委、组织部难以掌握出国（境）者的真实意图。

风险③：

出国（境）者返回后以各种理由拒绝将证照交由组织部门保管，容易出现在证照有效期内擅自出国（境）的问题。

防范措施：

1、加强对出国（境）者的思想政治教育，教育他们不得隐瞒出国（境）的真实意图，出国（境）期间必须遵守外事纪律，返回时及时上交证照。

2、严格审查和审批，明确各级责任。

3、实行出国（境）证照押金制，出国（境）者返回后上交证照时退还，以强化证照的回收保管。

风险④

风险③

风险②

风险①

干部档案管理工作程

档案业务知识的指导、培训

干部档案的转递

档案的提供与利用

档案的保管与保护

干部档案材料的收集、鉴别、归档、整理

1、了解全县干部档案情况；2、研究指导解决干部档案工作中的问题；3、推广干部档案管理工作先进经验；4、适时进行组织人事干部档案知识培训；5、指导教育、卫生人事档案目标管理达标定级。

1、档案转入首先审核《转递干部档案材料通知单》及材料是否齐全一致，转递是否符合要求；2、及时回复接受回执；3、登记造册入库；4、转出档案要求和转入一样，另要求专人送或机要交通邮寄；5、转出档案材料要齐全，装订要整齐，并开好转递单一式两份；6、进行转出登记、销户。

1、查阅干部档案必须填报“查阅档案呈报表”；2、有分管领导签署意见，单位党组织加盖公章；3、两名中共党员一同前往，须借阅者除以上二点还要有分管部长签署意见。

4、严守档案机密，未经批准不得摘抄。

1、干部档案室要有专职档案管理员；2、要配备有专用档案库房和专用铁皮箱，不得在库房内堆放其他物品；3、“六防”措施到位；4、管理要严格，表册要求齐全。

1、收集材料要主动及时、全面、有价值，建立健全好干部档案材料收集网络；2、移交材料必须填写“移交干部档案材料登记表”一式二份并加盖公章和签署经办人姓名；3、鉴别材料要严格把关，要求移交表上的材料名称与材料相符，准确无误；4、归档整理要分类准确、编排有序、目录清楚、装订整齐。

干部档案知识的培训

干部档案业务的指导

干部档案的转出

干部档案的转入

干部档案的借阅

干部档案的查阅

干部档案的保护

干部

档案

的保管

干部

档案

材料

整理

干部

档案

材料

的归

档

干部

档案

材料

的鉴

别

干部

档案

材料

的收

集

干部档案管理工作

序

权力运行风险表现：

风险①：

形成档案材料的部门送交归档材料不齐全、不完整、材料手续不齐备等；干部个人上交入档材料；私自涂改、伪造的档案材料被收集归入个人档案；出于个人私情或接受当事人好处，私自涂改、抽取档案材料。

风险②：

档案保管条件达不到相关规定，导致档案因保管不当损坏或丢失；档案管理人员私自携带人员档案出档案室，或泄漏档案内容。

风险③：

违规借出档案，导致档案安全问题发生；查阅者泄漏或擅自向外公布档案内容；利用查借阅档案涂改或损毁档案材料。

风险④：

未按要求办理档案转递手续，档案转递后没有及时跟踪或接收部门无回执等造成档案丢失。

防范措施：

1、加强学习教育，切实提高各单位对干部人事档案材料的认识，切实提高档案管理人员的业务水平和责任意识。

2、严格落实《干部档案工作条例》等规定，建立健全档案收集、整理、保护、查阅和传递等制度。

3、加强档案管理投入。

4、强化责任追究。

一、责任单位

中共桂阳县委组织部组织室

二、责任人

组织室实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对室内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。

三、权力行使依据

1、《中国共产党农村基层组织工作条例》（中发[1999]5号）

2、《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》（中发[1990]8号）

3、《中国共产党发展党员工作细则（试行）》（中组发[1990]3号）

4、《中共湖南省委关于在发展党员工作中实行培训制票决制公示制责任制的意见》（湘发[2006]13号）

5、《关于中国共产党党费收缴、管理和使用的规定》

6、《中国共产党党员权利保障条例》

7、《关于加强村党支部书记队伍建设的意见》（中组发[2009]7号）

四、工作责任范围

1、负责研究和指导全县党组织的建设工作，研究和提出加强党的组织制度、工作制度、党内生活制度的意见和建议；

2、研究和指导党组织的设置；

3、对农村、机关、街道、社区、非公有制经济组织等方面党的基层组织建设进行分类指导；

4、负责地方党委党代会有关工作，对农村基层党组织换届选举工作进行业务指导；

5、负责村级组织活动场所及乡镇机关“五小”项目建设的组织实施；

6、调查研究基层党组织执行党章、维护保障党员民主权利的情况；

7、研究、指导全县党员队伍建设，主管党员管理和发展工作，指导、协调党员教育工作；

8、负责党内表彰、党员统计和党费管理工作；

9、负责县委常委民主生活会的前期准备工作，指导乡镇、县直单位党委（党组）党员领导干部民主生活会。

发展新党员审查工作流程图

风险②

受理基层党委报送的发展新党员材料

风险①

严格审查，认真把关。

审查其材料是否齐全，程序是否符合要求。

签署审批意见。

材料齐全、程序规范的予以审批；材料不齐、违返程序的退回基层党委，并签署不予审批的理由。

风险③

登记造册。

将审批时间、审批意见及被审查人员的基本情况进行登记并妥善保存。

风险④

权力运行风险表现：

风险①：

无故不受理或不及时审查，造成党员发展过期；风险②：

审查人员可能存在责任心不强，业务水平不高和循私情等问题；风险③：

不如实签署审批意见，导致把不符条件的人员吸收到党内；风险④：

可能存在不及时登记或保管不善造成资料遗失。

防范措施：

1、加强责任意识，对无故不受理或不及时和不公正审查的行为严肃处理。

2、加强业务学习，提高审查能力。

3、强化责任意识，严格落实责任追究制。

先进基层党组织和优秀共产党员评比工作流程图

研究布置评比表彰工作

起草表彰决定，组织召开表彰大会

将拟表彰对象提请市委常委会审定并公示

组织相关部门对考察对象进行联审

对推荐和评选出来的先进基层党组织和优秀共产党员进行考察

自下而上层层推荐

风险①

风险②

权力运行风险表现：

风险①：

违规考察，考察不细致、不深入，掌握情况不全，导致不符条件对象被先评优。

风险②：

对被举报的公示对象不认真核实，隐瞒不报。

防范措施：

1、加强学习教育，提高责任意识和业务水平。

2、严格按程序和要求进行考察、公示，如实反映情况。

3、强化责任追究。

党内统计工作流程图

风险③

权力运行风险表现：

风险①：

不按上级要求进行部署，导致统计口径不一致；

风险②：

审核不严，导致统计数据与实际不符；

风险③：

不按要求报送数据资料，泄密数据资料。

防范措施：

1、增强政治责任意识，加强业务知识学习，按要求部署全县统计工作；2、严格审核基层报表，对弄虚作假者给予批评教育或责任追究；3、按要求报送数据资料，严防资料泄密。

风险③

风险②

风险①

将符合条件的名单报财政局，核发生活补助

提请部务会审定，确定补助名单

核实呈报材料是否与原始依据一致,是否符合享受补助条件

受理乡镇党委上报的呈报材料

离任村干部享受生活补助审批工作流程图

权力运行风险表现：

风险①：

不受理或不及时审核，影响呈报对象享受生活补助。

风险②：

审核人员可能存在责任心不强，核实不细致或循私情等原因将不符合条件的人员纳入补助对象。

风险③：

经办人员可能存在不及时将审批名单报财政，影响补助对象领取生活补助。

防范措施：

1、加强责任意识，对无故不受理或不及时审核的行为严肃处理。

2、对不按程序和要求审核的，追究相关人员的责任。

第二部分规范权力运行配套保障、预防制度

中华人民共和国公务员法

第一章总则

第一条为了规范公务员的管理，保障公务员的合法权益，加强对公务员的监督，建设高素质的公务员队伍，促进勤政廉政，提高工作效能，根据宪法，制定本法。

第二条本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。

第三条公务员的义务、权利和管理，适用本法。

法律对公务员中的领导成员的产生、任免、监督以及法官、检察官等的义务、权利和管理另有规定的，从其规定。

第四条公务员制度坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻社会主义初级阶段的基本路线，贯彻中国共产党的干部路线和方针，坚持党管干部原则。

第五条公务员的管理，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，依照法定的权限、条件、标准和程序进行。

第六条公务员的管理，坚持监督约束与激励保障并重的原则。

第七条公务员的任用，坚持任人唯贤、德才兼备的原则，注重工作实绩。

第八条国家