基金从业《基金法律法规》复习题集第5473篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第5473篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.（ ），“中国概念基金”相继推出。
A、20世纪90年代末期
B、20世纪60年代以后
C、20世纪80年代末期
D、20世纪40年代以后
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】：
C
【解析】：
在20世纪80年代末，一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出，这些“中国概念基金”一般均是由国外及我国香港等地基金管理机构单独或者与境内机构联合设立，投资于在香港上市的大陆企业或者中国大陆企业的股票。
知识点：
萌芽和早期发展时期
2.基金信息披露应用XBRL具有下列作用（）。
Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用；
总的来说，XBPL在基金信息披露中的应用将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
具体而言，对于编制信息披露文件的基金管理人及进行财务信息复核的托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高；对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息；对于投资者，将更容易获得有用的信息，便于其进行投资决策；对于监管部
3.经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、建业基金
B、昌久基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、武汉证券投资基金
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【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
C
【解析】：
1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。
知识点：
萌芽和早期发展时期
4.基金管理人内部环境中至关重要的要素是（）。
A、员工道德价值观
B、员工胜任能力
C、经理层风险偏好
D、以上都不是
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【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。
内部环境的要素包括：
全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。
5.（）成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
A、2013年6月16日
B、2012年6月6日
C、2013年6月7日
D、2012年5月16日
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
B
【解析】：
2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
6.证券交易所属于基金的（ ）。
A、监管机构
B、份额登记机构
C、自律管理机构
D、评价机构
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
C
【解析】：
证券交易所是基金的自律管理机构之一。
我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
知识点：
基金市场监管机构和自律组织
7.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A、登载完整的风险提示函
B、使用“净值归一”等表述
C、使用“坐享财富增长”的表述
D、预测基金的证券投资业绩
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
A
【解析】：
使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。
知识点：
宣传推介材料的禁止规定
8.资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A、半年
B、一年
C、三年
D、五年
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；
资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
9.基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容：
Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置
Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障；
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
10.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．货币基金适合短期投资的投资者
Ⅱ．混合基金适合较为激进的投资者
Ⅲ．债券基金适合追求稳定收入的投资者
Ⅳ．股票基金适合长期投资的投资者
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金的不同分类标准和基本分类；
债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
由于混合基金数量多、范围广，难以通过基金合同判断其风险收益特征，在实践中需要根据其比较基准、投资运作状况进行识别。
一般来说，依据资产配置的不同可以将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。
偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低，一般采用股票指数或者以股票指数为主作为业绩比较基准。
故
11.另类投资包括（）等品种。
Ⅰ．私募股权
Ⅱ．私募基金
Ⅲ．风险投资
Ⅳ．基金的基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；
另类投资是指在股票、债券及期货等公开交易平台之外的投资方式，包括私募股权（privateequity）、风险投资（venturecapital）、地产、矿业、杠杆并购（leveragedbuyout）、基金的基金（fundoffunds）等诸多品种。
12.下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。
Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
Ⅳ．基金资产的估值
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】：
D
【解析】：
招募说明书的主要披露事项包括：
（1）招募说明书摘要。
（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
（3）基金管理人、基金托管人的基本情况。
（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。
（6）基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。
（7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。
（8）基金资产的估值。
（9）基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水
13.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是（ ）
A、具备从事相关活动所必需的专业知识
B、保持专业胜任能力
C、提高风险管理能力
D、广泛高效的开展业务
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【知识点】：
第5章>第2节>专业审慎
【答案】：
D
【解析】：
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。
如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作，就不符合职业道德的要求。
知识点：
专业审慎
14.下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A、申购与赎回的标的不同
B、申购与赎回的场所不同
C、对申购和赎回的限制不同
D、申购与赎回的登记不同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
除了选项A、选项B、选项C之外，LOF与ETF的区别还包括：
基金投资的策略不同；在二级市场的净值报价频率不同。
15.（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A、内幕交易
B、正当交易
C、操纵市场
D、不正当交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>守法合规
【答案】：
C
【解析】：
操纵市场是通过歪曲证券价格或者人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
16.基金职业道德修养的有效途径是（ ）
A、基金职业道德教育
B、基金职业道德规范
C、基金职业道德实践
D、基金职业道德观念
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】：
C
【解析】：
树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德。
积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径。
知识点：
基金职业道德修养
17.基金销售费用项目主要包括基金的（）。
A、申购（认购）费
B、赎回费
C、销售服务费
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）；
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
18.居民理财的方式包含（ ）①理财②储蓄③投资④存款
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
C
【解析】：
居民理财的主要方式是货币储蓄和投资两类。
知识点：
金融与居民理财
19.下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。
Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>忠诚尽责
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握忠诚尽责的含义及基本要求；
忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：
（1）应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
（2）应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。
（3）应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
（4）不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，
20.基金投资者是基金的（）。
A、所有者
B、管理者
C、保管者
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握证券投资基金的基本特点；
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
21.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
C
【解析】：
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：
①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。
知识点：
内部控制的基本概念及其含义
22.金融的含义是（ ）
A、货币资金的融通
B、实物的融通
C、虚拟资产的融通
D、互联网金融的融通
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
A
【解析】：
所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。
知识点：
金融与居民理财
23.根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。
A、监管机构的高效监管
B、行业自律组织的发展
C、信息披露制度的建立和完善
D、基金管理人内部申请核准
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用
【答案】：
C
【解析】：
信息披露是基金市场建立和发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。
24.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A、3个月
B、6个月
C、六十日
D、三十日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
B
【解析】：
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。
知识点：
对基金管理人的监管
25.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。
Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确
Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】：
D
【解析】：
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程应遵循以下原则：
①投资人利益优先原则。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
②全面性原则。
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。
③客观性原则。
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基
26.分级基金预期风险收益较低的子份额称为（），预期风险收益较高的子份额称为（）。
A、A类份额；B类份额
B、B类份额；A类份额
C、C类份额；A类份额
D、D类份额；B类份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】：
A
【解析】：
分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
27.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A、投资银行
B、商业银行
C、外汇经纪人
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
C
【解析】：
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。
知识点：
金融市场的分类
28.普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
C
【解析】：
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化：
（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元（故C项说法错误，符合题意），且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
29.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
B
【解析】：
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
30.客户服务流程包括（）。
A、投资咨询与基金咨询
B、受理投诉
C、投资跟踪与评价
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解客户服务流程；
为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。
具体客户服务流程包括：
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
31.下列基金类型中投资风险最低的是（）。
A、指数基金
B、债券基金
C、股票基金
D、货币市场基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
D
【解析】：
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
32.按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A、交易工具的种类
B、交易工具的期限
C、交易标的物
D、交割期限
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
D
【解析】：
按照交易工具的期限划分，金融市场分为货币市场和资本市场；按照交易标的物划分。
金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；按照交割期限划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
33.有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的
Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的
Ⅳ．法律、法规规定的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握对基金托管人的监管内容；
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。
34.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于（）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、误导市场
D、基于信息的操纵市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。
35.基金职业道德修养的方法不包括（）。
A、正确树立基金职业道德观念
B、积极接受基金职业道德教育
C、深刻领会基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
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【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】：
B
【解析】：
基金职业道德修养的方法主要包括：
①深刻领会基金职业道德规范；②正确树立基金职业道德观念；③积极参加基金职业道德实践。
故B项错误。
36.基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A、15
B、20
C、10
D、30
>>>点击展开答案与解析
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