内蒙古上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx

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内蒙古上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题

内蒙古2015年上半年证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

2.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

3.产品定价首要考虑到的因素是__。

A．产品类型B．市场环境C．客户特性D．渠道特性

4.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。

该客户最多可回购融入的资金是__万元。

（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270

5.维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A．100%B．150%C．300%D．500%

6.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具

7.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．STB．*STC．PTD．*PT

8.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的

9.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%B．50%C．100%D．500%

10.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。

A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度

11.附息债券的利息支付方式__。

A．必须每半年支付一次B．可以推迟利息的支付C．必须每年支付一次D．可在存续期结束时一次支付

12.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。

A．15B．10C．7D．30

13.中国证券业协会的章程应由__制定。

A．会员大会B．理事会C．股东大会D．证券交易所

14.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。

因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A．期货交易B．现货交易C．期权交易D．互换交易

15.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．6B．10C．13D．20

16.__提出套利定价理论。

A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿

17.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖

18.基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

19.行业分类的依据主要是__。

A．公司所属行业的类型B．公司收入或利润的来源比重C．产品的结构D．原材料的来源

20.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于

21.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

22.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。

A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份（若有）持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

23.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

24.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

25.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．6B．10C．13D．20

26.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。

A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算

27.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．3C．5D．7

28.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型

29.公司短期投资的记帐方法采用——。

A．成本法B．市值法C．重置法D．成本与市价孰低法

30.发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A．100B．200C．300D．500

31.现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

32.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定

33.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

34.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

35.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

36.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。

A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商

37.技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA

38.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得B．基本收益C．资本升值D．现金流量

39.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

40.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

41.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金信息披露指引》

42.根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。

A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率

43.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。

（）A．33B．35C．53D．55

44.__不属于证券交易必须遵循的原则。

A．信息公开原则B．公正原则C．公允原则D．公平原则

45.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。

A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3

46.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。

关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

47.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月30日B．4月30日C．5月30日D．6月30日

48.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。

A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元

49.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证B．买入配股权证C．卖出股票D．先买入后卖出

50.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是__。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日