初级审计宏观经济学基础第四章开放经济中的宏观政策分析知识点.docx

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初级审计宏观经济学基础第四章开放经济中的宏观政策分析知识点

第一部分宏观经济学基础——第四章开放经济中的宏观政策分析

【考试要求】

1.国际贸易理论与政策

2.汇率与汇率制度

3.国际收支

4.开放经济中的宏观经济政策分析

第一节国际贸易理论与政策

知识点：

国际贸易理论概述

比较优势理论

李嘉图

即使在生产成本上没有绝对优势的国家，由于该国与他国生产不同的商品的相对成本不同，仍可以出口其相对成本较低的商品以换取其生产中相对成本较高的商品，从而得到国际贸易比较利益——两利取其重，两害取其轻

要素禀赋学说

赫克歇尔和俄林

各贸易国应主要出口本国生产要素供给丰裕的要素密集型产品，进口本国生产要素稀缺的要素密集型商品

新贸易理论

把技术进步看成生产要素之一，科研与开发费用、技术人员的人数与出口有着较强的正相关关系，充实了要素禀赋理论

【例题·单项选择题】在国际贸易理论中，英国古典经济学家李嘉图提出了：

A.绝对优势学说B.后发优势学说

C.比较优势学说D.要素禀赋学说

『正确答案』C

『答案解析』在国际贸易理论中，英国古典经济学家李嘉图提出了比较优势学说。

【例题·单项选择题】（2016中）把技术进步看作是生产要素之一的国际贸易理论是：

A.新贸易理论B.绝对优势学说

C.相对优势学说D.比较成本理论

『正确答案』A

『答案解析』新贸易理论把技术看成是生产要素之一。

知识点：

国际贸易政策

1.自由贸易政策

国家对进出口不加任何干预和限制，取消对本国进出口商品和劳务的特权和优惠，允许外国商品和劳务自由进出。

——有利于世界范围内的资源最优配置，但却很难真正做到。

2.保护贸易政策

国家采取各种措施奖励出口，限制进口，保护本国市场免受外国商品和劳务的竞争，以促进国内生产的发展。

（1）优缺点

优点

有利于国内的充分就业、经济增长和改善国际收支

缺点

容易保护落后，使本国经济变得脆弱，也容易受到别国的对等政策的报复，在一些方面受到约束

（2）保护贸易政策手段

关税政策

通过进口关税来限制进口，保护国内市场，增加财政收入

非关税壁垒政策

用进口配额、对本国产品实行出口补贴（即出口国政府间接或直接给予出口产品津贴或补贴）、进口特许、技术性壁垒等措施减少进口，扩大出口，保护本国国内市场

3.当今世界经济中，绝对的自由和绝对的保护都是不存在的，通行的是所谓“有管理的自由贸易政策”，即国家对内制定关于对外经济贸易的法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序发展的管理；对外通过协商，签订各种经济贸易协定，以协调和发展各国间的经济贸易关系。

4.世界贸易组织（WTO）

（1）WTO是现行国际多边贸易体制的法律框架和组织机构，规定了各国政府在对外贸易立法以及管理实施方面所应履行的义务，并为各成员国间协调贸易关系、解决贸易争端提供了根据。

（2）2001年12月11日，我国正式成为WTO成员；2008年7月开始成为WTO核心成员之一；2016年12月，中国15年保护期满。

【例题·单项选择题】一个国家采取各种措施奖励出口、限制进口的政策属于：

A.保护贸易政策B.自由贸易政策

C.自动稳定器D.有管理的自由贸易政策

『正确答案』A

『答案解析』一个国家采取各种措施奖励出口、限制进口的政策属于保护贸易政策。

【例题·多项选择题】下列各项中，属于保护贸易政策措施的有：

A.进口关税

B.进口奖励

C.进口配额

D.出口补贴

E.技术性壁垒

『正确答案』ACDE

『答案解析』保护贸易政策具体包括：

关税政策、非关税壁垒政策。

前者主要通过进口关税来限制进口；后者主要是用进口配额、对本国产品实行出口补贴、进口特许、技术性壁垒等措施减少进口。

知识点：

中国的贸易政策

1.对外贸易政策目标

促进对外贸易发展，构造有利于经济均衡发展的产业结构，实现产业的持续升级，推动中国经济在适度内外均衡基础之上高速发展。

2.对外贸易政策的指导理论

从传统的外生比较优势理论转移到内生比较优势，从静态比较优势转移到动态比较优势。

3.对外贸易政策的趋向

开放型的公平与保护并存的贸易政策；针对近年来国际贸易保护主义抬头，中国越来越趋向采取更加灵活而务实的对等性贸易政策。

第二节汇率与汇率制度

知识点：

外汇和汇率

（一）外汇

1.外汇的含义

（1）动态含义：

国际汇兑的简称，将一个国家的货币兑换成另一个国家的货币，清偿国际间债权债务关系的一种行为，即国际结算。

（2）静态含义

广义

一切以外国货币表示的资产

狭义

外国货币、以外国货币表示的可用于进行国际间结算的支付手段；不包括外币有价证券（不能直接用于国际间的支付）

2.《外汇管理条例》规定的外汇

（1）外币现钞，包括纸币、铸币；

（2）外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等；

（3）外币有价证券，包括债券、股票等；

（4）特别提款权；

（5）其他外汇资产。

3.外汇的分类——根据可兑换程度的不同

自由外汇

无须经过货币发行国外汇管理当局批准即可自由兑换成其他国货币或向第三者办理支付的外汇，如美元、日元、英镑等

记账外汇（协定外汇）

不经有关国家管理当局批准不能自由兑换成其他货币，也不能向第三者进行支付的外汇

（二）汇率

直接标价法（常用）

用一定数量的外国货币（作为商品）等于多少本国货币单位来表示

1美元＝6.78元人民币

间接标价法

用一定数量的本国货币（作为商品）能兑换多少外国货币单位来表示

1元人民币＝0.147美元

【提示】

目前国际各大金融中心多采用美元标价法，即以一定数量的美元为基准计算应折合多少其他货币。

知识点：

汇率制度及其选择

（一）汇率制度

固定汇率制度（布雷顿森林体系）

以美元为中心的货币体系。

规定美元与黄金挂钩，其他国家货币与美元挂钩，并建立固定比价；有关国家汇率只在一定幅度内波动，超过上下限，该国央行有义务干预汇价在规定的幅度内

浮动汇率制度

各国对汇价波动不加限制，听其随市场供求关系的变化而涨跌，各国中央银行只是根据需要，自由选择是否进行干预以及把汇价维持在什么样的水平上

联合浮动汇率制度

成员国货币之间实行固定汇率，规定相互间汇率波动的幅度不得超过规定的上下限，而对成员国之外的其他货币的汇率则实行自由浮动

盯住汇率制度

由于自己经济实力的限制，无法使本国货币保持稳定的汇率水平，把本国货币与本国主要贸易伙伴国的货币确定一个固定的比价，随某一种或几种货币进行浮动——发展中国家采用

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【例题·单项选择题】把本国货币与本国主要贸易伙伴国的货币确定一个固定的比价，随着某一种或几种货币进行浮动的汇率制度是：

A.盯住汇率制度B.固定汇率制度

C.浮动汇率制度D.联合浮动汇率制度

『正确答案』A

『答案解析』把本国货币与本国主要贸易伙伴国的货币确定一个固定的比价，随着某一种或几种货币进行浮动的汇率制度是盯住汇率制度。

【例题·多项选择题】布雷顿森林体系的主要内容包括：

A.成员国汇率实行联合浮动

B.美元与黄金挂钩

C.其他国家货币与美元挂钩，并与美元建立固定比价

D.实行固定汇率制度

E.实行浮动汇率制度

『正确答案』BCD

『答案解析』布雷顿森林体系的主要内容是：

规定美元与黄金挂钩，其他国家货币与美元挂钩，并建立固定比价；有关国家汇率只在一定幅度内波动，超过上、下限，该国央行有义务进行干预，使汇价保持在规定的幅度内，由此形成固定汇率制度。

（二）人民币汇率制度

2005年7月21日，我国实行汇改，人民币汇率盯住美元的制度瓦解，取而代之的是参考一篮子货币有管理的浮动制度。

即：

以市场供求为基础，参考一篮子货币计算人民币多边汇率指数的变化，对人民币汇率进行管理和调节，维护人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。

2015年8月11日，中国人民银行宣布调整人民币对美元汇率中间价报价机制，做市商参考上日银行间外汇市场收盘汇率，向中国外汇交易中心提供中间报价。

这一调整使得双向浮动弹性明显增强，不再单边升值；不再紧盯美元，逐步转向参考一篮子货币；人民币中间价形成的规则性、透明度和市场化水平显著提升；更加真实地反映了当期外汇市场的供求关系。

2015年11月30日，IMF（国际货币基金组织）宣布人民币进入特别提款权（SDR）货币篮子，并于2016年10月1日生效。

【例题·单项选择题】2005年我国启动了完善人民币汇率形成机制的改革，其核心内容是：

A.建立单一的、有管理的固定汇率制

B.建立单一的、有管理的浮动汇率制

C.建立参考一篮子货币计算人民币多边汇率指数的固定汇率制

D.建立参考一篮子货币计算人民币多边汇率指数的、有管理的浮动汇率制

『正确答案』D

『答案解析』参考一篮子货币有管理的浮动制度。

即：

以市场供求为基础，参考一篮子货币计算人民币多边汇率指数的变化，对人民币汇率进行管理和调节，维护人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。

知识点：

外汇风险及其管理

外汇风险（汇率风险）：

汇率的变化给交易人带来损失（或盈利），主要表现为：

进出口贸易风险

进出口贸易中收付外汇因汇率变动而引起的损失，如：

出口收汇遭遇外币汇率下浮；进口付汇遭遇外币汇率上浮

外汇储备风险

外汇储备表现为存放在国外的外币资产（存款、有价证券等），若所持外币资产的外币汇率下浮，则会蒙受损失

外债风险

指对外举债因汇率变动而引起的损失，如：

借入日元换成美元用于支付，还债时日元汇率上浮而美元汇率下浮

第三节国际收支

知识点：

国际收支平衡表

1.国际收支

一国一定时期内与其他国家和地区之间各种经济交易和往来的全部记录，不问其是否具有外汇收支。

——广义的口径、国际货币基金组织的口径

2.国际收支平衡表

按复式簿记原理编制（有借必有贷，借贷必相等），把全部对外经济交易活动划分为借方、贷方和差额三栏，分别反映一定时期内各项对外经济活动的发生额。

如挣外汇，记贷方；支出外汇，记借方。

3.国际收支项目

（1）经常项目——最重要的项目

贸易收支

一国商品输出与输入的全部记录

服务收支

提供服务引起的收支，包括：

①运输、港口、保险、通信和旅游等各项服务的收支；

②投资收益，如由借贷资本或投资引起的利润、利息的收支；

③其他服务收支，如政府机构交往的收支等

无偿转让

国与国间单方面的转移收支，包括：

侨汇、无偿援助和捐赠、国际组织收支及居民收支等

（2）资本项目

长期资本

合同规定偿还期超过1年的资本或未定偿还期的资本（如公司的股本），主要形式有：

直接投资、证券投资、政府和银行的长期借款、企业信贷

短期资本

即期付款的资本和合同规定的借款期为1年或1年以下的资本

（3）平衡项目

国际储备

一国中央政府直接或通过金融管理当局间接所拥有的，可被用于平衡国际收支差额的对外金融资产，包括：

黄金储备、外汇储备、国外借款、国际货币基金组织分配的特别提款权和其他提款权等

错误与遗漏

使国际收支在形式上达到平衡

【例题·多项选择题】国际收支平衡表中的经常项目包括：

A.贸易收支B.国际储备C.无偿转让

D.短期资本E.服务收支

『正确答案』ACE

『答案解析』国际收支平衡表中的经常项目包括：

贸易收支、服务收支、无偿转让。

【例题·单项选择题】（2016中）在国际收支经常项目中，政府机构交往的收入和支出属于：

A.无偿转让B.贸易收支

C.服务收支D.短期资本

『正确答案』C

『答案解析』政府机构交往的收入和支出属于服务收支下的其他服务收支。

知识点：

国际收支调节政策

（一）国际收支失衡

1.按复式簿记原理编制的国际收支平衡表，它的平衡只是形式上的。

实际上，一国国际收支常常出现失衡状况，或是支大于收（逆差），或是收大于支（顺差），存在差额。

2.自主性交易与调节性交易

交易性质

含义

内容

区别

自主性交易

企业、单位和个人由于自身的需要而进行的交易

1.经常项目

2.资本项目的长期资本收支

由商业经营、单方面支付和投资的需要所引起，与国际收支其他项目的大小无关

调节性交易

在自主性交易产生不平衡时所进行的用以调节收支的弥补性交易

1.资本项目中短期资本流动

2.国际储备项目

因为国际收支其他项目出现差额需要去弥补，才采取的交易

3.判断一国国际收支是否平衡主要是看其自主性交易是否平衡。

（1）一国国际收支不必依靠调节性交易而通过自主性交易就能实现基本平衡，是真正的平衡；

（2）若自主性交易收支出现差额，必须通过调节性交易来维持收支平衡，则为国际收支失衡。

（二）几种收支差额

贸易差额

商品进出口差额：

顺差（出口＞进口）或逆差（出口＜进口）；

资本项目和国际储备项目的差额最终要靠贸易顺差来解决

经常项目差额

经常项目下贸易、服务和转让收支这三个项目的差额相抵后的净差额；

经常项目差额能够说明一国对外债权债务关系的变化；

我国服务和转让收支两个项目一般都表现为顺差

国际收支总差额

经常项目和资本项目收支合计所得的总差额，它与一国国际储备的增减相对应——顺差，国际储备增加；逆差，国际储备减少

【例题·单项选择题】当国际收支总差额为顺差时，国际储备会相应：

A.减少B.增加

C.不变D.不确定

『正确答案』B

『答案解析』当国际收支总差额为顺差时，国际储备会相应增加。

（三）国际收支失衡的原因

1.经济的发展阶段

经济安排得当的条件下，国际收支失衡具有过渡性质。

2.经济结构的制约

国际上对某些商品的生产和需求发生变化，但一国不能相应调整其生产结构和出口商品结构。

3.物价和币值的影响

通货膨胀→国内物价上涨，本国货币币值下跌→其出口商品成本随之提高→出口商品在国际市场上的竞争力削弱；

通货膨胀，若汇率不变→进口商品价格相对较低→进口增加→恶化贸易和国际收支状况。

4.汇率变化的影响

（1）汇率升高（升值），在国内生产成本不变的条件下，将会提高出口产品的出口价格，则不利于出口；进口商品价格相对下降，刺激进口，造成国际收支逆差。

（2）汇率不变，而竞争国家因货币贬值而出口竞争力加强，使本国出口遭遇困难。

5.利率变化的影响：

利率降低时，或资本流入会减少，或资本流出会增加。

6.经济周期性变化的影响

（1）繁荣时期，生产高涨，进口大幅度增加，经常项目可能出现逆差，外汇储备相应下降；如果繁荣促使出口增加，则经常项目就会呈现顺差，外汇储备相应上升。

（2）萧条时期，生产下降，会导致国际收支恶化。

（四）国际收支调节的方式

经济、行政手段

采取经济的、行政的手段，鼓励出口，抑制进口，缩减贸易逆差，如以财政减税或出口退税方式来刺激出口

调整汇率

逆差时，使本国货币贬值（汇率下降），有利于刺激出口，抑制进口，改善国际收支

调整利率

中央银行提高贴现率，带动市场利率的上升，可以起到吸引资本流入的作用，缓和国际收支逆差

信贷

利用政府信贷和国际金融机构的贷款

行政性干预

实行外汇管理，对外汇收支与汇率实行直接的行政性干预

【例题·多项选择题】某国国际收支长期存在顺差，在其他条件不变时，该国货币升值将有利于：

A.增加进口B.增加出口C.国际收支平衡

D.抑制出口E.抑制进口

『正确答案』ACD

『答案解析』货币升值有利于增加进口，抑制出口；而该国国际收入长期存在顺差，增加进口，抑制出口有利于国际收支平衡。

第四节开放经济中的宏观经济政策分析

知识点：

开放经济中的总供给与总需求

1.开放经济条件下的总需求

2.开放经济中的总供给

在原有国内总供给的基础上，加入国外的供给，在只考虑对外贸易的情况下，即加入产品和劳务的进口。

3.开放经济中的国民收入均衡

（1）均衡的效果

①出口增加→总需求增加→国民收入增加→提高进口数量；

②出口增加所引起的国民收入增加不会完全用于进口，贸易收支状况会有改善（贸易盈余增加或赤字减少）；

③如果对进口产品需求变为对国内产品的需求，同样会增加对国内产品的总需求，从而与出口增加的影响相似，即国民收入增加，贸易收支状况得到改善；

④在开放经济中，影响内部均衡和外部均衡的因素中，除了总需求之外，还有价格水平、汇率水平、利率水平等。

（2）外向型经济（美国经济学家巴拉萨首先提出）

①含义

总体是指政府当局给予国内销售和出口以及给予初级产品和制造业以相似的刺激。

具体是指一国或地区是以出口为主导的经济，即：

●面向国际市场以出口创汇为主要目标的经济；

●通过出口创汇、进口原材料和引进资金、技术等生产要素进一步推动整个经济的持续发展；

●以对外贸易作为导向性行业。

②外向型经济具体任务——重在出口

●对企业出口进行直接补贴；

●给予出口税收优惠，包括减免企业增值税和所得税，减免企业所需的原材料和设备的进口关税；

●发放出口信贷，协助企业的短期融资；

●建立出口风险基金；

●利用汇率杠杆，促进企业出口；

●组织各种活动，促进贸易往来。

知识点：

宏观经济政策的配合

（一）政策运用的原理

国内经济

财政政策

通货膨胀

经济衰退

紧

松

国际收支

货币政策

盈余

赤字

松

紧

（二）政策配合的困难——难以通过单纯性政策实现内外均衡

1.国内通货膨胀VS国际收支盈余

（1）实行紧缩性政策可以制止国内通货膨胀，但国民收入的减少也会减少进口，使国际收支盈余更多。

（2）采用扩张性政策，会增加国民收入从而增加进口，减少国际收支盈余，但同时加剧国内通胀。

2.国内通货膨胀VS国际收支均衡：

无论采取何种解决国内问题的政策，都会破坏国际均衡。

3.国内通货膨胀VS国际收支赤字：

采取紧缩性政策，可以抑制总需求，减少国民收入，消除通货膨胀。

同时，国民收入的减少又会减少进口，从而消除国际收支赤字。

4.国内经济均衡VS国际收支盈余：

无论采取哪种解决国际收支不均衡的政策，都会同时破坏国内均衡。

5.国内经济均衡VS国际收支均衡：

无需调节。

6.国内经济均衡VS国际收支赤字：

无论采取哪种解决国际收支不均衡的政策，都会同时破坏国内均衡。

7.国内经济衰退VS国际收支盈余：

采取扩张性政策，可以刺激总需求，使国民收入增加，摆脱衰退。

同时，国民收入的增加又会增加进口，从而消除国际收支盈余。

8.国内经济衰退VS国际收支均衡：

无论采取何种解决国内问题的政策，又都同时会破坏国际收支的均衡。

9.国内经济衰退VS国际收支赤字：

采用扩张性政策可以摆脱国内经济衰退，但加重了国际收支赤字；采用紧缩性政策可以减少国际收支赤字，却加剧了国内经济衰退。

单纯采用扩张性或紧缩性政策，都无法使除第3、5、7种情况同时达到对内均衡和对外均衡的一致。

——即3、5、7可以采用单纯性政策解决。

（三）最优政策的配合

1.注意政策对内和对外的不同影响——货币政策对外，财政政策对内

（1）货币政策的对外影响一般要大于其对内的影响。

（2）财政政策对国内的影响往往大于对国外的影响。

2.思路

（1）先确定政策实施目标：

要解决的主要问题是什么。

（2）在选择最优政策配合时，应该注意用一种政策去抵销另一种政策的副作用。

①国内通货膨胀与国际收支盈余——采用紧缩性财政政策制止通货膨胀，同时采用扩张性货币政策增加货币量，降低利率，使资本流出，克服国际收支盈余。

②国内经济衰退和国际收支赤字——采用扩张性财政政策摆脱国内经济衰退，采用紧缩性货币政策吸引资本流入，克服国际赤字。

③国内经济均衡但国际收支赤字——用对外经济政策配合国内经济政策，如支出转换政策，即在对国内产品总需求保持不变的情况下，改变总需求的构成，也就是通过保护贸易政策或者汇率贬值政策来减少进口，以便达到既使国内经济保持平衡，又消除国际收支赤字的目的。

（3）不仅要考虑到国内外经济状况、政策目标、政策效应等，还要考虑各种复杂的政治、国际、国家历史传统等。

例如，消除国际收支赤字时：

①紧缩性货币政策提高利率以吸引资本流入，需考虑资本流动对本国利率变动的反应程度——受政局稳定、投资环境以及政策因素影响；

②增加出口受国际经济形势和世界市场对本国出口产品的需求弹性的影响。

【例题·单项选择题】在“国内通货膨胀与国际收支赤字”时期，政府的宏观经济政策组合应为：

A.财政政策紧缩，货币政策放松

B.财政政策不变，货币政策紧缩

C.财政政策紧缩，货币政策紧缩

D.财政政策放松，货币政策放松

『正确答案』C

『答案解析』在“国内通货膨胀与国际收支赤字”时期，要采取紧缩性政策，可以抑制总需求，减少国民收入，消除通货膨胀。

同时，国民收入减少又会减少进口，从而消除国际收支赤字。

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【本章小结】

一、国际贸易理论与政策

1.国际贸易理论概述

2.国际贸易政策

3.中国的贸易政策

二、汇率与汇率制度

1.外汇和汇率的含义与类别

2.汇率制度

3.外汇风险及其管理

三、国际收支

1.国际收支的含义、项目分类和国际收支平衡表

2.国际收支失衡的含义和原因

4.国际收支的差额

5.国际收支调节方式

四、开放经济中的宏观经济政策分析

1.开放经济中的总供给、总需求和国民收入均衡

2.开放经济中的宏观经济政策配合