投资银行考核指标.docx

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投资银行考核指标

投资银行部任务绩效指标

投资银行部经理任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

投资银行部工作的计划性

保证投资银行部工作的有序性

有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

分管副总经理

投资银行部工作计划完成率

保证投资银行部各项工作开展的成效

逐条核实计划是否按时完成。

已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%（两者权重各占50%）

投资顾问业务手续费收入

保证部门及公司经营目标的实现

本期投资顾问业务手续费收入不低于[]万元

金融顾问业务手续费收入

保证部门及公司经营目标的实现

本期金融顾问业务手续费收入不低于[]万元

企业债券承销业务手续费收入

保证部门及公司经营目标的实现

本期企业债券承销业务手续费收入不低于[]万元

费用偏差率

保证部门费用控制在预算范围内

部门费用超支的比例不超过[]%，或为[否决性指标]

投资银行业务市场营销操作计划与步骤制定情况

保证投资银行业务的市场推广工作顺利进行

有无具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容不超过[]处

投资银行业务的市场宣传与促销活动的数量

树立投资银行业务品牌优势，提高知名度

在行业媒体或地方媒体发表的投资银行业务文章和组织宣传活动的数量不少于[]篇/次

挖掘潜在客户的成效评价

拓展投资银行业务

投资银行业务新客户的数量大于[]位

兼并收购及资产重组服务业务的完成率

促进兼并收购及资产重组服务业务的开展

已开展的兼并收购及资产重组服务业务总量/计划开展的兼并收购及资产重组服务业务总量不低于[]%

项目融资服务业务的完成率

促进项目融资服务业务的开展

已开展的项目融资服务业务总量/计划开展的项目融资服务业务总量不低于[]%

财务顾问服务业务的完成率

促进财务顾问服务业务的开展

已开展的财务顾问服务业务总量/计划开展的财务顾问服务业务总量不低于[]%

代理新公司组建工作的完成率

促进代理新公司组建工作的开展

已开展的新公司组建工作业务总量/计划开展的新公司组建工作业务总量不低于[]%

超出授权的金融顾问业务设计方案上报的及时性

保证分管副总经理及时了解超出部门经理授权范围的金融顾问业务设计方案

超出部门经理授权范围的金融顾问业务设计方案未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次

股权投资服务业务的完成率

促进股权投资服务业务的开展

已开展的股权投资服务业务总量/计划开展的股权投资服务业务总量不低于[]%

投资中介服务业务的完成率

促进风险投资的投资中介服务业务的开展

已开展的风险投资的投资中介服务业务总量/计划开展的风险投资的投资中介服务业务总量不低于[]%

项目中介服务业务的完成率

促进风险投资的项目中介服务业务的开展

已开展的风险投资的项目中介服务业务总量/计划开展的风险投资的项目中介服务业务总量不低于[]%

超出授权的投资顾问业务设计方案上报的及时性

保证分管副总经理及时了解超出部门经理授权范围的投资顾问业务设计方案

超出部门经理授权范围的投资顾问业务设计方案未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次

承销准备工作的完善度

完善企业债券承销的准备工作

承销准备工作遗漏的项数不超过[]项

审核企业债券承销具体方案的有效性

确保企业债券承销具体方案的质量

审核后，企业债券承销方案仍被发现有问题或缺失的条款不超过[]条，或为[否决性指标]

审核承销协议的有效性

保证与拟发行债券企业签订的承销协议的真实性与完整性

审核后，承销协议仍被发现有问题或缺失的条款不超过[]条，或为[否决性指标]

组织债券承销工作的力度

确保企业债券承销工作顺利进行

企业债券承销工作未按债券承销具体方案进行的次数不超过[]次

管理宏观经济分析和最新经济动态研究的力度

确保相关分析报告的数量和质量

相关分析报告的数量不少于[]件，相关分析报告被采纳的数量不少于[]件，相关分析报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

管理行业和企业研究的力度

确保行业和企业研究报告的数量和质量

行业和企业研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

管理专题报告研究的力度

确保专题报告的数量和质量

专题报告的数量不少于[]件，专题报告被采纳的数量不少于[]件，专题报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

备注

投资银行部金融顾问专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

起草市场营销操作方案与步骤的质量

清晰金融顾问市场营销的程序和规范

投资银行部经理对市场营销操作方案与步骤提出的意见条数不超过[]条

投资银行部经理

吸引金融顾问业务客户的成功率

扩大金融顾问业务客户的数量

吸引客户的数量不少于[]位

发掘公司老客户的力度

促进发掘有金融顾问需求的公司老客户工作的开展

发掘出有金融顾问需求的公司老客户的数量不少于[]位

提供有关买卖价格或非价格条款咨询服务的客户满意度

把握客户需求

客户对有关买卖价格或非价格条款咨询服务不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

设计企业重组、兼并收购及股权结构方案的质量

帮助客户清晰企业重组、兼并收购及股权结构设计的步骤、程序和规范

客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过[]次

项目评估工作的准确性

避免项目评估工作的失误

项目实施后，发现项目评估的出错次数不超过[]次，或为[否决性指标]

设计项目融资方案的质量

清晰融资规模、融资渠道、融资方式

客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过[]次

组织资金融通工作的力度

保证项目投资所需资金的到位

未能及时融通项目投资所需资金的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

起草有关项目融资法律文件的质量

确保有关项目融资法律文件准确无误

投资银行部经理对项目融资法律文件提出意见的条数不超过[]条

对相关企业进行信用评级的准确性

避免对相关企业进行信用评级的失误

是否在对相关企业进行信用评级时出现失误

[否决性指标]

设计债权及股权融资方案的质量

清晰债权及股权融资的步骤、程序、方法

客户对债权及股权融资方案的不满意或投诉的次数不超过[]次

实施融资方案的力度

帮助客户有效实施债权及股权融资方案

是否按照债权及股权融资方案帮助客户实施债权及股权融资相关工作

[否决性指标]

为客户规划财务风险的有效度

通过建立制度等手段对企业的财务风险进行规划管理

为客户规划财务风险出现失误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

为客户架构财务政策框架的准确度

确保客户财务管理的规范化

实施新的财务政策框架后，客户对新框架不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

为客户优化财务管理模型的科学度

确保优化、创新客户的财务管理模型

实施优化或创新模型后，客户对新模型不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

为客户设计考核和激励机制的科学度

确保为客户设计的考核和激励机制合理有效

实施新的考核和激励机制后，客户对新机制不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

审查新公司申请人资格的力度

避免新公司组建申请人的资格不合要求

审查新公司组建申请人的资格后，仍然发现其资格不合要求的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

代理协议书内容的准确性

避免因代理协议书不准确而引发纠纷

因协议书内容不准确而与客户发生纠纷的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

开展代理新公司组建业务的有效性

确保代理新公司组建业务的正常开展

未能按规定完成代理新公司组建业务的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

收取代理手续费的及时性

保证及时收取代理组建新公司的代理手续费

未能及时收取代理组建新公司的代理手续费的次数不超过[]次

备注

投资银行部投资顾问专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

起草市场营销操作方案与步骤的质量

清晰投资顾问市场营销的程序和规范

投资银行部经理对市场营销操作方案与步骤提出的意见条数不超过[]条

投资银行部经理

吸引投资顾问业务客户的成功率

扩大投资顾问业务客户的数量

吸引客户的数量不少于[]位

发掘公司老客户的力度

促进发掘有投资顾问需求的公司老客户工作的开展

发掘出有投资顾问需求的公司老客户的数量不少于[]位

撰写投资可行性报告及投资方案的质量

清晰企业上市前股权投资的可行性、步骤、程序、方法等

投资银行部经理对投资可行性报告及投资方案提出意见的条数不超过[]条

实施投资方案的力度

帮助客户有效实施股权投资方案

是否按照股权投资方案帮助客户实施股权投资相关工作[否决性指标]

协助被投资企业制定企业发展战略的力度

加强与企业的伙伴关系

被投资企业对企业发展战略的协助力度不满意的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

帮助企业改进管理体系的有效度

确保改进和完善企业的管理体系

改进管理体系后，企业对新体系不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

为企业提供其他增值服务支持的质量

提高为企业提供其他增值服务的水平

被投资企业对提供增值服务的力度不满意的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

策划企业上市方案的质量

清晰企业上市的步骤、程序、方法等

投资银行部经理对企业上市方案提出意见的条数不超过[]条

撰写调研报告的质量

确保对拟投资项目的调研报告得到客户的认同

客户对拟投资项目的调研报告不满意的次数不超过[]次，或为[否决性指标]，投资银行部经理对调研报告提出意见的条数不超过[]条（两者权重各占50%）

投资评估报告的准确性

全面准确地评估客户拟投资项目

客户对拟投资项目的投资评估报告不满意的次数不超过[]次，或为[否决性指标]，投资银行部经理对投资评估报告提出意见的条数不超过[]条（两者权重各占50%）

客户对有关投资行为咨询服务的满意度

提供给客户高质量的投资行为咨询服务

客户对有关投资行为咨询服务不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

项目市场状况分析的准确性

避免项目市场状况分析的失误

项目实施后，发现项目市场状况的出错次数不超过[]次，或为[否决性指标]

设计项目融资方案的质量

清晰融资规模、融资渠道、融资方式

客户对企业重组、兼并收购及股权结构方案的不满意或投诉的次数不超过[]次

客户对有关风险投资项目商业模式咨询服务的满意度

提供给客户高质量的风险投资项目商业模式咨询服务

客户对有关风险投资项目商业模式咨询服务不满意或投诉的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

寻找投资者的力度

确保找到对项目有投资意向的投资者

对项目有投资意向的投资者的数量不少于[]位

备注

投资银行部企业债券承销专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

起草市场营销操作方案与步骤的质量

清晰企业债券承销业务的程序和规范

投资银行部经理对企业债券承销方案提出的意见条数不超过[]条

投资银行部经理

吸引企业债券承销业务客户的成功率

扩大企业债券承销业务客户的数量

吸引客户的数量不少于[]位

发掘公司老客户的力度

促进发掘有企业债券承销需求的公司老客户工作的开展

发掘出有企业债券承销需求的公司老客户的数量不少于[]位

审核发行企业相关材料的真实性、准确性和完整性

确保发行企业相关材料符合发行债券相关规定的要求

经审核后，仍然发现发行企业相关材料不符合发行债券相关规定的要求的件数不超过[]件，或为[否决性指标]

拟承销债券收益状况分析测算的准确性

准确分析测算拟承销债券包括差价收益在内的收益状况

正式承销债券后，发现收益状况分析测算有遗漏或错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

拟承销债券风险状况衡量的准确性

准确衡量拟承销债券的风险状况

正式承销债券后，发现风险状况衡量有遗漏或错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

撰写债券承销可行性报告的质量

清晰企业债券承销的可行性

投资银行部经理对企业债券承销可行性报告提出意见的条数不超过[]条

估算拟承销债券价格的准确性

加强拟承销企业债券的价格与市场需求的一致性

正式承销债券后，发现估算价格与市场需求相差较大的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

选择承销方式的准确性

选择风险最小的企业债券承销方式

正式承销债券后，发现承销方式并不适合本次承销的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

撰写债券承销方案的质量

清晰企业债券承销的程序、步骤和方法

投资银行部经理对债券承销方案提出的意见条数不超过[]条

承销、分销协议的真实性与完整性

避免因承销、分销协议不真实、不完整而引发纠纷

协议执行当中，发现协议有遗漏或失真的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

为发行债券的企业做宣传和策划的力度

帮助客户更好地销售企业债券

客户对策划方案报告不满意或提出意见的次数不超过[]次，在行业媒体或地方媒体发表的文章和组织宣传活动的数量不少于[]篇和[]次（两者权重各占50%）

办理承销债券具体事宜的及时性

确保及时办理企业债券承销的具体事宜

未能及时办理企业债券承销具体事宜的次数不超过[]次

收取企业债券承销手续费的及时性

避免出现拖欠手续费的现象

未能及时收取企业债券承销手续费的次数不超过[]次

备注

投资银行部研发专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

收集各类信息的完整性

确保按照相关要求全面收集与投资银行有关的信息

收集信息时出现重要信息遗漏的次数不超过[]次

投资银行部经理

信息分析报告的有效性

加强对投资银行相关业务的信息支持力度

投资银行部经理对信息分析报告提出的意见的条数不超过[]条

研究国外政治经济形势对我国宏观经济的影响的广度和深度

确保国外政治经济形势对我国宏观经济的影响研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究我国现行的宏观经济政策的广度和深度

确保我国现行的宏观经济政策研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究我国宏观经济形势的未来走势的广度和深度

确保我国宏观经济形势未来走势研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究我国金融监督管理政策的走向广度和深度

确保我国金融监督管理政策研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

国内外宏观经济、相关政策研究报告的质量

清晰有利于投资银行业务开展的政策环境

部门经理对国内外宏观经济、相关政策研究报告提出的意见的条数不超过[]条

研究金融市场历史情况的广度和深度

确保金融市场历史情况研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究金融市场政策变化的广度和深度

确保金融市场政策变化研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究金融市场现状的广度和深度

确保金融市场现状研究的数量和质量

金融市场现状研究报告数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

金融市场研究报告的质量

清晰有利于投资银行业务开展的金融市场环境

部门经理对金融市场研究报告提出的意见的条数不超过[]条

研究国家产业政策的广度和深度

确保国家产业政策研究的数量和质量