证券从业资格考试题库及答案参考30.docx
《证券从业资格考试题库及答案参考30.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试题库及答案参考30.docx（32页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试题库及答案参考30
2022～2023证券从业资格考试题库及答案
1.关于交易制度的说法，正确的是（）。
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
正确答案：
D
2.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本
正确答案：
D
3.甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。
甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。
当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为
A.所有出席会议董事三分之二以上通过
B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过
C.所有出席会议董事过半数通过
D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过
正确答案：
B
4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。
Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C
5.证券公司应该至少（）开展一次流动性风险压力测试。
A.每一年
B.每三个月
C.每半年
D.每两年
正确答案：
C
6.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
正确答案：
A
7.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
正确答案：
ACD
8.证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
正确答案：
ABCD
9.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
正确答案：
C
10.关于债券的特点，下列说法错误的是
A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年
B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
C.金融债券的期限以中期较为多见
D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债
正确答案：
A
11.如果某一行业有如下特征：
企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的
A.幼稚期
B.成熟期
C.成长期
D.衰退期
正确答案：
C
12.股票本身没有价值,但股票是一种代表（）的有价证券。
A.转让权
B.财产权
C.债权
D.资金权
正确答案：
B
13.下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
正确答案：
B
14.以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
正确答案：
D
15.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票
正确答案：
B
16.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
正确答案：
C
17.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程
正确答案：
C
18.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
正确答案：
A
19.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.公诚实信用
C.公正
D.谨慎
正确答案：
B
20.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
正确答案：
A
21.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制
正确答案：
D
22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.首日上市的证券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
正确答案：
A
23.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
正确答案：
A
24.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
正确答案：
B
25.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金
A.期权出售者
B.期权买卖双方均
C.期权买卖双方均不
D.期权购入者
正确答案：
A
26.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
正确答案：
A
27.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。
Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
B
28.契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
正确答案：
C
29.中国外汇交易中心的主要职能包括（）。
Ⅰ.提供银行间外汇交易
Ⅱ.提供网上票据报价系统
Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
正确答案：
D
30.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
正确答案：
B
31.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
正确答案：
A
32.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。
A.资本市场没有摩擦
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资产市场不可分割
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
正确答案：
C
33.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.12
B.16
C.18
D.24
正确答案：
C
34.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议
B.公司章程
C.股东大会决议
D.发起人协议
正确答案：
B
35.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。
注册资本最低限额为人民币（）元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.5000万
正确答案：
C
36.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正确答案：
C
37.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
正确答案：
B
38.中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。
A.政府支持机构债券
B.金融债券
C.中央银行票据
D.国债
正确答案：
A
39.资产管理合同的基本事项包括（）。
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
正确答案：
ABCD
40.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正确答案：
A
41.从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
正确答案：
A
42.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
正确答案：
D
43.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
正确答案：
C
44.包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
正确答案：
C
45.证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
正确答案：
AB
46.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。
A.证券看跌行市
B.证券价格日常波动
C.证券长期趋势改变
D.证券中级波动
正确答案：
C
47.下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
正确答案：
D
48.与趋势线平行的切线为（）。
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
正确答案：
B
49.量化分析法的显著特点包括（）。
Ⅰ使用大量数据
Ⅱ使用模型
Ⅲ使用电脑
Ⅳ容易被大众投资者接受
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
D
50.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前（）个工作日向举办地的证监局报备。
A.5
B.10
C.3
D.15
正确答案：
A
51.在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
正确答案：
A
52.通过对公司现金流量表的分析，可以了解
A.公司资本结构
B.公司盈利状况
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度
正确答案：
C
53.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指
D.几何加权股价指数
正确答案：
A
54.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
正确答案：
AC
55.下列选项中，不属于金融危机的特征的是
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
正确答案：
C
56.货币市场基金的英文缩写是
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF
正确答案：
B
57.沪深300股指期货合约的合约乘数为（ ）。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元
正确答案：
D
58.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股
正确答案：
C
59.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：
D
60.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。
关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
正确答案：
C
61.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
正确答案：
C
62.投资者发出委托指令的形式不包括（）。
A.电话委托
B.传真委托
C.柜台委托
D.全权委托
正确答案：
D
63.下列不属于奇异型期权的是（）。
A.任选期权
B.互换期权
C.百慕大期权
D.平均期权
正确答案：
B
64.证券自营业务的特点不包括（）。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
正确答案：
C
65.证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
正确答案：
C
66.我国A股账户不可用于买卖（）。
A.B股
B.上市基金
C.人民币普通股票
D.债券
正确答案：
A
67.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案：
B
68.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
正确答案：
ABCD
69.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A.港币
B.美元
C.欧元
D.人民币
正确答案：
D
70.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股
正确答案：
A
71.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
正确答案：
B
72.正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：
C
73.我国目前的沪深300股指期货合约是在（ ）进行交易的
A.上海期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
正确答案：
B
74.自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
A.六
B.三
C.四
D.二
正确答案：
A
75.我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.保本性
正确答案：
D
76.QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
A.每旬
B.每周
C.每月
D.每个工作日
正确答案：
B
77.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案：
C
78.关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。
A.在集中交易场所之外进行
B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C.信息披露要求较高，监管较为严格
D.交易制度通常采用做市商制度
正确答案：
C
79.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包括
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
正确答案：
C
80.凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是
A.利率
B.政策
C.货币供给
D.货币需求
正确答案：
A
81.债券回购交易更多的是有（）的属性。
A.长期融资
B.信用交易
C.短期融资
D.期货交易
正确答案：
C
82.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
正确答案：
D
83.下列不属于证券中介机构的是（）。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
正确答案：
A
84.未经（）批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
A.工商行政管理机关
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
正确答案：
C
85.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年
正确答案：
C
86.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（ ）。
A.虚拟货币
B.货币供给
C.名义货币
D.货币需求
正确答案：
B
87.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
正确答案：
D
88.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的
A.可赎回优先股票股东
B.累积优先股票股东
C.参与优先股票股东
D.可转换优先股票股东
正确答案：
C
89.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
正确答案：
A
90.关于理财价值观的说法，错误的是（）。
A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观
B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出
C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺
升级会员 