上海期货从业法律法规资料客户开户及交易编码申请考试试题.docx
《上海期货从业法律法规资料客户开户及交易编码申请考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海期货从业法律法规资料客户开户及交易编码申请考试试题.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
上海期货从业法律法规资料客户开户及交易编码申请考试试题
上海期货从业法律法规资料：
客户开户及交易编码申请考试试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，__是期货合约原则化条款。
A．交割级别
B．期货价格
C．最后交易日
D．报价单位
2、中长期国债期货采用__报价法。
A．价格
B．指数
C．差额
D．比例
3、__不属于期货交易所特性。
A．高度集中化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
4、某投资者以0.2美元/蒲式耳权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者理性选取和收益状况是__。
A．不执行期权，收益为0
B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳
C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳
D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳
5、按照中华人民共和国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者恰当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定做法有__。
A．告知客户投诉途径、办法和程序
B．为客户提供合理投诉渠道
C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
6、______是会员制期货交易所最高权力机构。
A．理事会
B．专业委员会
C．会员大会
D．股东大会
7、关于期货交易和远期交易作用，下列说法对的有__。
A．期货市场重要功能是风险定价和配备资源
B．远期交易在一定限度上也能起到调节供求关系，减少价格波动作用
C．远期合同缺少流动性，因此其价格权威性和分散风险作用大打折扣
D．远期市场价格可以代替期货市场价格
8、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准其她方式。
A．公开集中交易
B．公开分散交易
C．不公开分散交易
D．不公开集中交易
9、下列关于期货公司说法，对的有__。
A．期货公司是期货市场中介组织
B．期货公司以客户名义为客户进行期货交易
C．期货公司可觉得客户提供期货市场信息，进行期货交易征询
D．期货公司与客户共同承担交易成果
10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违背董事会决定公司经营筹划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其她董事会决策行为，规定（）应当承担责任与相应责任追究程序。
A．期货公司
B．法定代表人
C．中华人民共和国期货业协会
D．期货交易所
11、期货交易所指定交割仓库时，重要考虑指定交割仓库__。
A．所在地区生产或消费集中限度
B．储存条件
C．运送条件
D．质检条件
12、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。
A．卖方
B．买方
C．买卖双方
D．中间人
13、商品市场需求量不涉及__。
A．国内消费量
B．出口量
C．进口量
D．期末商品结存量
14、欧洲美元定期存款期货合约实行钞票结算方式是由于。
A：
它不易受利率波动影响
B：
交易者多，为了以便投资者
C：
欧洲美元定期存款不可转让
D：
欧洲美元不受任何政府保护，因而信用级别较低
15、非结算会员客户持仓达到期货交易所规定持仓报告原则，客户未报告，非结算会员依法应当__。
A．向全面结算会员期货公司报告
B．通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
C．向期货交易所报告
D．责令客户直接向期货交易所报告
16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员（）制度。
A．平仓
B．限制交易范畴
C．加仓
D．限仓
17、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易有__。
A．黄大豆2号合约
B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约
D．棉花合约
18、国内郑州商品交易所采用__交割方式。
A．集中
B．合同
C．滚动
D．钞票
19、下列支出属于资本性支出是____
A：
营业外支出
B：
成本费用支出
C：
其她业务支出
D：
购建固定资产支出
20、期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地中华人民共和国证监会派出机构备案。
A：
3个
B：
4个
C：
5个
D：
6个
21、关于国内期货交易所对风险准备金制度详细规定，如下表述对的有__。
A．交易所应当按照手续费收入30%比例提取风险准备金
B．风险准备金必要单独核算，专户存储
C．风险准备金动用必要经交易所理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后按规定用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中华人民共和国证监会批准后可不再提取
22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
23、期货公司董事、监事和高档管理人员收受商业贿赂或者运用职务之便牟取其她非法利益，没收违法所得，并处__元如下罚款；情节严重，暂停或者撤销任职资格。
A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
24、影响期货价格因素涉及__。
A．资金成本
B．手续费
C．现货价格
D．预期利润
25、在货币市场上，债务凭证期限普通不超过__个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、在正向市场上，某投机者采用牛市套利方略，则她但愿将来两份合约价差__。
A．扩大
B．缩小
C．不变
D．无规律
2、商品期货有。
A：
农产品期货
B：
金属期货
C：
能源期货
D：
指数期货
3、如果商品X和商品Y是代替，则X价格下降将导致____
A：
X需求曲线向右移动
B：
X需求曲线向左移动
C：
Y需求曲线向右移动
D：
Y需求曲线向左移动
4、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。
其中，宏观环境变化风险来自__等方面。
A．异常恶劣气候状况
B．突发性自然灾害
C．一种国家政权更迭
D．全球性经济危机
5、期货投资基金风险控制详细内容涉及__。
A．风险测量
B．风险控制原则和目的
C．风险管理办法
D．投资限制
6、期货合约最小变动价位拟定，普通取决于__。
A．该合约标物种类
B．该合约标物交割级别
C．该合约标物性质
D．该合约标物市场价格波动状况
7、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采用办法有（）。
A．加强对投资者交易行为合法合舰性管理
B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关法律、法规、部门规章
C．持续开展投资者风险教诲
D．测试投资者股指期货基本知识
8、期货交易所在指定交割仓库时，重要考虑因素是__。
A．仓库所在地区生产或消费集中限度
B．仓库所在地区距离交易所远近
C．仓库存储条件
D．仓库运送条件和质检条件
9、采用宏观型交易方略典型投资者涉及
A：
期货投资基金
B：
商品指数基金
C：
宏观对冲基金
D：
积极性基金
10、若WMS%R值比较小，则阐明当天价格处在__。
A．相对较高位置，要提防回落
B．相对较低位置，要注意反弹
C．相对较高位置，还会继续上升
D．相对较低位置，还会继续下降
11、金属期货是指以金属为标物期货合约。
下列是有色金属标物有。
A：
螺纹钢
B：
锡
C：
锌
D：
铝
12、某期货公司期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元．中华人民共和国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了如下问题：
第一，公司使用某些闲置自有资金用于申购新股，在期末时仍有万元处在申购新股冻结状态，公司未对这某些资金进行风险调节（申购新股资金风险调节比例为5％）；第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调节，在针对上述问题进行调节后，该公司期末净资本为万元．
A：
5900
B：
5500
C：
6300
D：
6100
13、有下列情形之一，应当认定期货经纪合同无效（）。
A．没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务
B．未按客户交易指令入市交易
C．不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易
D．违背法律、法规禁止性规定
14、会员制交易所基本特点是。
A：
组织所有权、控制权与其产品或服务使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才干运用交易所交易系统进行交易
B：
会员制交易所所有财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管
C：
组织普通不以营利为目
D：
组织普通以营利为目的
15、持有期货公司5%以上股权股东必要具备条件涉及（）。
A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚
C．持续经营2个以上完整会计年度，在近来2个会计年度赚钱
D．净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%
16、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。
内部控制制度涉及项目有（）。
A．营业部岗位职责及人员管理制度
B．营业部信息技术系统管理及应急制度
C．营业部市场营销管理制度
D．营业部投资者回访制度
17、从事期货经营业务机构任用无期货从业资格人员从事期货业务，中华人民共和国证监会可以对其__。
A．停业整顿
B．罚款
C．吊销期货业务允许证
D．警告
18、在对投资者财务状况评分中，投资者同步提供本人年收入证明文献和近1个月内金融类资产证明文献，下列评分办法对的是__。
A．以本人年收入证明文献为准
B．以近1个月金融类资产证明文献为准
C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D．可以以任一文献为准评分作为投资者财务状况评估得分
19、关于期货交易对的描述是__。
A．期货交易实行当天无负债结算制度
B．期货交易以公开竞价方式集中进行
C．期货交易对象均为实物商品
D．期货交易目在于买卖现货商品
20、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定交易、结算和交割等业务
C．有效期货交易所提供交易设施，获得关于期货交易信息和服务
D．期货公司章程规定其她权利
21、对于因期货经纪合同无效而导致客户经济损失，在拟定责任承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则
B．过错责任原则
C．责任自负原则
D．公平责任原则
22、期货公司欺诈客户行为有__。
A．挪用客户保证金
B．容许客户在保证金局限性状况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险阐明书》
23、下列关于限价指令说法对的有__。
A．必要按限定价格或更好价格成交
B．下达指令时，客户必要指定详细价位
C．成交速度快
D．可以有效锁定利润
24、在期货公司接受客户委托时，双方要订立。
A：
代理期货买卖合同书
B：
代理客户期货操作合同书
C：
期货交易风险自负阐明书
D：
期货交易风险提示声明书
25、期货公司单个股东持股比例增长到5%因而申请股权变更时，需要满足条件有__。
A．拟变更股权不得存在被查封、冻结情形
B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司可觉得股权受让方提供一定财务支持
D．受让方应当符合持有相应股权法定条件
升级会员 