监理规划.docx
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监理规划
浙江质安建筑监理有限公司
温州生态园黄屿片西19#地块安置房工程
监理规划
编制人：
日期：
年月日
审核人：
日期：
年月日
目录
一工程项目概况…………………………………………2
二监理工作范围…………………………………………2
三监理工作内容……………………………………………2
四监理工作目标……………………………………………2
五监理工作依据……………………………………………5
六项目监理部的组织机构…………………………………6
七项目监理机构的主要人员配备计划……………………6
八项目监理机构的人员岗位职责…………………………6
九监理工作程序…………………………………………10
十监理工作的方法及措施………………………………24
十一建筑节能控制措施………………………………………35
十二监理工作制度……………………………………………39
十三监理设施…………………………………………………63
十四监理服务过程检查和监督管理办法……………………64
十五监理服务过程的质量记录………………………………64
建设单位审批意见：
项目负责人：
一、工程项目概况
项目名称：
黄屿片西19#地块安置房
建设地点：
温州市生态园
建设单位：
温州生态园管理委员会
勘察单位：
温州市勘察测绘研究院
设计单位：
杭州中宇建筑设计有限公司
监理单位：
浙江质安建筑监理有限公司
总包单位：
浙江方泰建设有限公司
投资规模:
23440万元
建筑面积:
地上建筑面积91108㎡，地下室面积：
20515.7㎡
基础类别:
钻孔灌注桩、大型地下室基础
主体结构类型:
框架、剪力墙结构
二、监理工作范围
建筑工程（包括地下室、地上建筑等）、安装工程（给排水、电气、通风、弱电系统、电梯设备等）、总图工程（室外水电、绿化、道路）等本工程范围内所有工程。
三.监理工作内容
施工全过程的质量控制、进度控制、投资控制、安全监理、合同、信息等方面的协调管理，以及各个参建单位关系的协调，各专业工程配合协调管理。
四.监理工作目标
根据公司“以人为本、追求改进、规范监理、顾客满意”的质量方针、项目监理部“强制性要求符合率100%、监理资料完整率96%”的质量目标、委托监理合同的有关条款、工程部的策划书要求，结合本工程实际，对质量、进度、投资、安全生产、文明施工、信息管理、合同管理、协调工作等内容设定如下工作目标，来控制监理工作的质量。
质量、安全控制：
1、预控：
强制性标准、主控项目内容100%覆盖，其他内容的问题覆盖准确率在70%以上；
2、过程控制：
巡视、旁站、见证施工过程中对强制性标准、主控项目问题指正率或遭拒绝报告率100%，其他内容问题失漏率在10%以内；
3、事后控制：
验收率100%，错判并被提出更正为0，强制性标准问题漏失率0，主控项目问题漏失率在2%以内，其他内容问题失漏率在5%以内；
4、措施效果（指监理措施被接受并得以实现）：
90%以上，错误指令0。
进度控制：
1、预控：
总进度或年进度计划审核意见中错误率0，问题预见失漏率在30%以内；
2、过程控制：
关注工程进度的影响因素，监理建议中影响主导工序的问题失漏率在10%以内，影响非主导工序的问题失漏率在40%以内；
3、事后控制：
对约定周期或重要节点作进度分析，影响主导工序的问题失漏率在5%以内，影响非主导工序的问题失漏率在20%以内；
4、措施效果（指监理措施被接受并得以实现）：
70%以上，错误指令0。
投资控制：
1、预控：
分析工程预算造价资料，提请关注造成造价变动数额达80%以上的相关因素。
2、过程控制：
关注工程造价的影响因素，监理审核中对工程造价增加问题的告知失漏率0，工程量审核精度在+1%以内；
3、事后控制：
影响造价的监理证明资料齐全，
4、措施效果（指监理措施被接受并得以实现）：
70%以上，增加造价的错误0。
合同管理：
1、预控：
建议采用率在80%以上，严密性风险覆盖在90%以上；预知问题风险告知率在80%以上；
2、过程控制：
业主违约告知率100%，施工方违约的制止或报告失漏率在5%以内，失漏造成建设方损失为0；
3、事后控制：
履约状况资料齐全，并能给予定量分析；
4、措施效果：
避免合同纠纷或在纠纷发生前90%以上的问题能找出合同依据或监理建议。
信息管理
1、预控：
信息流程、确认方式、内容要求、书写格式、分类、收集整理、时限等书面交底明确，覆盖率100%；
2、过程控制：
过程信息正确、完整、及时、或问题指正、建议、措施覆盖率90%；
3、事后控制：
正确、完整、及时的规范符合性100%，公司标准的符合性95%，问题告知率100%；
4、措施效果（指监理指正、建议、措施被接受并得以实现）：
90%以上，错误指令0。
组织协调：
1、预控：
项目分析，问题指正、建议、措施覆盖率60%以上，阶段性预控问题指正、建议、措施覆盖率80%以上；
2、过程控制：
及时率100%，有效率95%，失效分析、报告100%；
3、事后控制：
协调纠纷或漏失报告造成建设方损失0；
4、措施效果（指监理指正、建议、措施被接受并得以实现）：
90%以上，错误指令0。
其他建设方特殊要求：
1、预控：
告知、措施覆盖率100%；
2、过程控制：
检查、措施、遭拒绝报告率100%；
3、事后控制：
监理工作到位率100%；
4、措施效果（指监理指正、建议、措施被接受并得以实现）：
95%以上，错误指令0。
五.监理工作依据
（1）国家和地方颁布的有关工程建设的法律、法规、规范、标准；；
（2）政府批准的工程建设文件；
（3）监理大纲、建设监理合同与其他建设工程合同（包括补充协议）；
（4）正式的设计文件、经审图中心审核的施工图纸；
（5）业主的正当要求；
（6）建设工程外部环境调查研究资料。
六.项目监理部的组织机构
本工程项目监理部采用图
（一）所示的矩阵式监理组织结构。
项目监理部
项目总监理工程师
投资控制
质量控制
进度控制
安全控制
合同管理
信息管理
单位1
单位2
单位3
单位4
图
（一）
七.项目监理机构的主要人员配备计划
姓名
性别
专业
技术职称
岗位资格
职责分工
李忠良
男
土建
高工
监理工程师
总监
曹国华
男
土建
工程师
监理工程师
土建专监
周宝荣
男
安装
工程师
监理工程师
安装专监
孙志平
男
土建
技术员
监理员
土建监理员
刘俊廷
男
安装
工程师
监理员
安装监理员
八.项目监理机构的人员岗位职责
1.监理准则
守法诚信公正科学
2.总监理工程师岗位职责
（1）接受监理公司法定代表人的书面授权委派，实行总监理工程师负责制，领导项目监理部全体人员，对工程项目监理合同的实施全面负责。
（2）代表监理公司与建设各方及当地政府建设主管部门进行业务联系，协调建设各方之间的关系，确保监理业务的实施。
（3）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，检查和监督监理人员的工作，根据工程项目进展的情况进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
（4）主持编写工程项目监理规划，审批项目监理实施细则。
（5）组织项目监理部全体人员参加第一次工地会议并进行施工监理交底。
（6）审核并批准承包单位编制的施工组织设计和施工方案。
（7）组织监理工程师审核施工单位的开工报告、管理人员的资格证书、操作人员的上岗证书，并签认开工报审表。
审定承包单位报送的分包单位的资质、分包单位人员的资格证书和上岗证书。
（8）审批承包单位报送的工程进度计划，审批承包单位报送的延长工期的申请。
（9）签发工程暂停指令及复工令。
（10）主持召开工地例会及各项专题会议，并督促检查会议决定事项的执行情况。
（11）审批重大的设计变更及工程洽商文件。
（12）主持或参与工程质量事故的调查与处理。
（13）签发监理月报、工地会议纪要及其它重要文件。
（14）审批承包单位报送的用款计划，付款申请并签发支付凭证；主持审查并核准工程竣工结算。
（15）协助建设单位处理第三方提出的索赔要求。
调解建设单位与承包单位之间的争议。
（16）组织分部工程的验收与质量评估工作。
组织单位工程竣工预验收和工程质量评估工作。
（17）签发“工程移交证书”。
（18）主持编写施工阶段监理工作总结报告，督促监理人员整理资料，于工程竣工后移交公司档案室。
3.总监理工程师代表岗位职责
（1）在总监理工程师领导下，按总监理工程师的授权，在总监理工程师暂离岗位时行使总监理工程师的部分职责与权力，对于重大的决策应先向总监理工程师请示后再执行。
（2）作为总监理工程师的助手，应协助总监理工程师完成各项日常工作。
（3）定期或不定期（包括发生重大事件时），向总监理工程师报告项目监理的各方面情况。
4.专业监理工程师岗位职责
（1）接受总监理工程师、总监理工程师代表的领导，按照专业及职务分工，负责本专业监理工作的具体实施，尽职尽责地完成本专业监理工作。
（2）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调配时，向总监理工程师提出建议。
（3）负责监理规划、监理实施细则、监理月报、专题报告、工程阶段性质量评估报告、竣工质量评估报告、工作总结等文件中与本专业或职务分工有关的内容的编写。
（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、设计变更等报审项目，并向总监理工程师提出报告。
（5）负责组织本专业检验批、分项工程与隐蔽工程的验收。
参加本专业分部工程的验收、竣工预验收。
（6）根据本专业监理工作实施情况认真填写监理日志。
（7）坚持现场巡视，对重要部位或工序组织旁站监理。
（8）处理一般性工程质量问题，参加重大工程质量事故的调查处理。
（9）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证。
参与本专业工程款支付的审核及竣工结算的审核。
（10）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。
（11）负责本专业监理资料的收集、汇总、整理和归档。
5.监理员岗位职责
（1）在总监理工程师的领导下，在专业监理工程师的业务指导下，认真学习和掌握施工图纸、施工及验收技术规范、本监理公司编制的技术管理规定及管理程序，作好本职工作。
（2）按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量进行检查和记录。
（3）对施工现场进行巡视、检验、量测和验收等基础性监理工作，对工程的关键部位、关键工序进行旁站监理，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。
（4）对进场材料、构配件等进行检验，不合格品坚决不得用于工程。
（5）参加设计交底及施工图会审，参加监理工作会议和专题会议，积极反映情况，提出建议。
（6）督促承包单位按时报送监理报表，复核或从施工现场直接获取与工程计量有关的数据并签署原始凭证。
（7）对施工现场的不安全、不文明、不卫生现象及时向承包单位提出整改要求，并及时向项目监理部领导报告。
（8）每日填写监理日志。
九.监理程序.
（一）、监理实施程序
（1）成立项目监理组织；
（2）进一步熟悉情况，熟悉资料；
（3）编制工程项目的监理规划；
（4）编制各专业的监理实施细则；
（5）根据制定的监理细则，规范化地开展监理工作；
（6）组织或参与各阶段工程质量验收工作，按规定签署监理意见；对于基础工程质量验收、主体结构质量验收和竣工质量验收，还需编制、报送质量评估报告；
（7）协助做好工程项目竣工移交工作；
（8）编写监理工作总结；
（9）按规定提交应归档的监理资料；
（二）、监理工作程序
1、原材料、半成品及设备验收程序
1．选定建筑材料，报送浙建监《A10》表，附：
产品合格证、
材质化验单、复试合格报告等封样（必要时）；
2．选定建筑构配件厂，报送表浙建监《A10》，附：
工厂资质，
产品合格证等；
3．选定设备制造厂家，报送表浙建监《A10》，附：
工厂资质文件，
产品说明书，产品合格证等。
承包单位（直接提供材料、构配件、设备时的建设单位）（拟进场前10天）
1．会同建设、承包、设计（必要时）单位对建筑构配件、
设备生产制造厂家进行考察认定；
2．对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感效果的进行控制。
项目监理部（收到报告7天内）钢筋、水泥、砂石等通用性大众材料24h内
同意采购，签认表浙建监《A10》不同意使用，签复表浙浙建监《A10》拒绝采购
监理工程师监理工程师
1、对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检或监理见证取样送检
（填写编号NB-4《样品登记表》）；
2．对到场构件进行检查核对；
3．对到场设备进行开箱检验（必要时会同设备安装单位）清点（填写《开箱记录》）。
检查不合格拒绝签认，签发浙建监《B1》限期撤场
监理工程师
检查合格，准予使用，签发表浙建监《A10》，并填写《验收记录》NB-3
监理工程师（进场申报后12h内）
1．材料、构件使用于指定部位；清除出场
2．设备入库，准备移交安装单位。
项目经理部
项目经理部（按工程师要求时间）
2、合同争议调解的基本程序
争议发生
1.调查取证2.进行调解
监理工程师（3天内）
对决定不满意
合同争议解决
双方满意
向监理方提交解决争议书面申请浙建监C1表
争议一方或双方
对争议做出处理决定发〈〈监理通知单〉〉，签发浙建监B1〈〈监理工程师通知单〉〉
总监理工程师（4天内）
1.向仲裁委员会申请仲裁
2.或直接向法院起诉
对决定不满意一方
1.执行仲裁委员会裁决
2.或法院的判决
争议双方
3、违约处理的基本程序
违约事件发生
调查分析、确认违约性质
项目监理部（2天内）
对违约事件进行评估
1.确定工期延误（延期）时间
2.计算（审核）费用增加数量
监理工程师（2天内）
向监理方提出申诉报告浙建监C1表
受损失一方
意见不一致
与双方协商处理意见
项目监理部（2天内）
按合同提请仲裁或起诉
协商一致
签发浙建监B1
总监理工程师（当天）
4、隐蔽工程验收程序（隐蔽工程隐蔽前）
1．承包单位自检合格，填报表浙建监《A5》。
2．附相应材质证明、复试报告、试验报告、
<质量检验评定表>、<隐蔽工程检查记录>
项目经理部有关人员（隐蔽前24-48小时）
1、核查资料内容填写NB-7《质保资料核查表》
2、现场检测、核查
专业监理工程师（4小时内）
不合格
签发浙B1《监理工程师通知单》
专业监理工程师
合格
签认《隐蔽工程检查记录》、浙建监《A5》，
并填写NB-3《验收记录》
专业监理工程师（验收后24小时内）
进行下道工序
项目经理部
注：
工程师不能按时验收，应在验收前24小时以书面形式向承包单位提出延期要求，延期不能超过48小时。
5、竣工验收的程序
单位工程达到竣工验收条件后
自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单浙建监《A11》报送项目监理机构
承包单位
1、组织资料核查2、进行功能性试验
项目监理部（收到报告7天内）
工程质量情况检查
整改
完成
现场质量预验、预查
1.组织职能
2.平行检查
项目监理部
问
题
签发浙建监《B1》要求承包单位整改并督促做好成品保护及现场清理工作
总监理工程师
（检查完第1天竣工验收前3天各一次）
签署工程竣工报验单浙建监《A11》
向建设单位提出质量评估报告
总监理工程师（竣工验收前1-2天）
问题
要求承包单位整改，发浙B1
项目监理部（验收会议后第二天）
参加建设单位组织的竣工验收
项目监理部（收到报告28天内）
符
合
要
求
合同参加验收的各方签署竣工验收报告
总监理工程师
6、工程变更程序
提出工程变更填表提出工程变更填表提出工程变更填表
浙《C2》浙《C2》浙《C2》
项目经理建设单位设计单位
涉及设计问题，征不涉及设计问题或设计单位已签
求设计单位意见认将表送项目监理部
审核工程洽商要求审查此项洽商对工程进度、
主管设计工程师质量、造价的影响
项目监理部（3天内）
不同意返回同意在表上
重新研究签认
审查后送建设单位不同意，批复
承包单位征求意见返回重报
洽商，形成一致意见
建设单位、监理单位、承包单位
同意在表上不同意
签认批复返回重报
总监理工程师签发工程变更单
接入九程序
涉及设计，出具设计变更文件
建设单位转交设计单位，由设计单位
执行变更
项目经理部
接入七程序
7、工程款支付程序
根据当月实际完成工程量报表
浙《A6》
承包单位（合同约定的时间—天）
对所报月完成工程量进行审核
项目监理部（接到报告7天内）
对核查中有差异项目进行协商，
以取得一致意见；协商不成，总
监理工程师有权决定
项目监理部承包单位
浙《B3》工程款支付证书
并附项目监理部审查记录
总监理工程师
按合同约定及时付款
建设单位
8、检验批分项、分部质量认可报验程序
分项工程预检项目工序、分项工程检查项目
1．施工人员自检、互检、专业检合格；1.承包单位自检、互检、专业检合格；
2．填报表浙建监《A5-3》；2.填报表浙建监《A5-3》；
3．监理工程师检查合格，在报表上签认。
3.监理工程师检验合格，在报表上签认。
填写NB-3《验收记录》。
填写NB-3《验收记录》。
修改后重新申报
分项工程验收，自检合格后报送：
1．预、隐蔽记录；
2．填报表浙建监《A5-3》；
3．分项工程验收记录；
4．质量控制资料；
承包单位项目部（验收前24-48小时）
进行分项工程验收（填写NB-3《验收记录》）
不合格在表浙建监《A5-3》
专业监理工程师（地基验槽，设计、勘察部门参加）上签批不合格，并
（4小时内）发出表浙《B1》
监理工程师
合格
签认表浙建监
专业监理工程师
承包单位继续施工，达到分部工程验收条件，自检合格。
报送：
1．所属分项工程验收记录；
2．填报表浙建监《A5-3》；
3．分部工程验评记录。
修整重新申报
项目经理部
在表浙建监《A5-3》上签批不合格，或发出表浙《B1》
总监理工程师
进行分部工程验收
总监理工程师组织基础及主体结构验收时，设计单位及建设单位参加
合格
不合格
总监签认表浙建监《A5-3》、填写NB-3《验收记录》
参加分部工程验收人员
九、费用索赔管理程序
9、费用索赔处理程序
费用索赔事件发生
（发生后28天内）
1．收集与索赔有关的资料向项目及监理机构
2．随时了解索赔事件的发展提交费用索赔意向报告浙C1
3．详细记录索赔事件过程（施工合同规定期限内）
项目监理部（24小时内同步）承包单位
随时提交费用索赔事件
的详细报告
承包单位
1.审核索赔报告是否真实、合理、合法：
2、审核索赔费用计算是否正确：
3、对索赔做出评估：
监理工程师（7天内）
向项目监理机构提交《费用索赔申请表》浙A9（施工合同规定期限内）
承包单位
不同意
意见不一致
与建设单位、承包单位协商
项目监理部
意见一致
签发《费用索赔审批表》浙B6
总监理工程师
（收到索赔报告28天内）
将相应报表交建设单位
承包单位项目经理部
审核、支付
建设单位
10、工程延期管理程序
延期事件发生
收集资料详细记录过程提交工期索赔意向报告
1．监理日记承包单位（发生后14天内）
2．天气情况
3．延误事实和时间
4．人力机械闲置情况
项目监理部随时提交延期事件的详细报告
（24小时内同步）1．施工日志、各种施工进度表
2．会议记录、与监理谈话记录
3．来往文件、电报、传真、录像、照片
4．检查记录、验收报告、财务报表等
承包单位（同步）
延期事件结束提交《工程临时延期申请表》、浙《A8》
承包单位（延期事件结束7天内）
对工程延期申请审核评估不同意
监理工程师（3天内）
同意
意见不一致与承包单位、建设单位协商
项目监理部
意见一致
签发《工程延期审批表》浙B4或B5
总监理工程师（协商一致后当天）
编制新的进度计划，并严格执行
承包单位
注：
承包单位在延期情况14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。
工程师在收到报告后14天内予以确认。
11、分包单位资格报审程序（分包工程开工前进行）
选定分包单位分包单位资质有关资料直接选定分包单位
总承包单位1.资质等级证书建设单位
2营业执照
3.安全生产许可证
4.技术能力
报送分包单位资质有关5.人员配备报送分包单位资质有
资料并填报表浙《A3》6.机械配备关资料并填报表浙《A3》
项目经理部7.实际业绩建设单位
分包工程开工前15天8.财务状况
9.领导层情况
10.信誉情况
11.其它必要文件
不同意，清退分包单位对有关情况进行审查、调研不同意，清退分包单位
项目监理部（7天内）
同意
在浙建监《A3》表上签注同意
总监理工程师（24小时内）
接纳分包单位进场施工
项目经理部
12、工程暂停及复工管理的基本程序
1小时内
报公司1．发现严重的工程质量事故；
项目监理部2．发现严重的安全隐患或发生严重安全事故；
报行政主管部门
公司4小时内
3．发现材料、构配件、设备质量严重不合格；
建设、设计单位原因提出
暂停施工要求
建设单位
重大事故4．其它应该暂停施工的问题。
监理工程师
报送事故需返工处理向承包单位下达表浙《B2》征得建设单位
等调查报告或加固补强总监理工程师（立即）有关单位的同意和经设计的质量事故
认可的处
理方案
按浙建监《B2》指令要求进行整改。
返工
项目经理部
整改完成，申请复工，填报表《A1-1》
（应附具备复工条件的有关材料
项目经理部
对整改情况进行检查
监理工程
升级会员 