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iso14000内审检查表（DOC31页）

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ISO14001条款

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4.2

◆环境方针的制定

◆是否制定了文件化的环境方针？

√

环境方针

◆环境方针是否经最高治理者批准？

√

◆环境方针的内容

◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务

√

的性质、规模与环境阻碍？

◆环境方针是否对连续改进和污染预防作出

√

承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺

◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标

√

和指标的框架

◆环境方针的传达与治理

◆如何向全体职员传达的？

√

◆采取了哪些方式？

√

◆询问职员，看职员是否了解环境方针？

◆为公众获得环境方针提供了何种方便？

√

√√

◆公众如何获得环境方针？

√

◆环境方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实

√

施？

◆环境方针的评审与修订

◆是否有定期评审环境方针的规定？

◆最高治理者是否定期评审过环境方针？

√√

◆如何对环境方针进行修订？

√

◆评审、修订的依据是什么？

√

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4.3.1

◆是否建立了环境因素识别和评

◆有无环境因素识别和评判的程序？

√

环境因素

价的程序

◆程序中是否包括环境因素识别和评判的要

√

求？

◆是否对组织的活动、产品和服

◆是否按程序要求识别环境因素？

√

务中的环境因素进行了识别

◆是否规定了识别的范畴和对象？

√

◆是否有环境因素的清单？

√

◆受审部门的环境因素有哪些？

√

◆有什么方法和如何样进行环境因

◆是否规定了识别环境因素的方案？

√

素的识别

◆方法是否适宜？

√

◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？

√

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态？

√

◆是否考虑三种时态？

◆是否考虑了环境因素的七种类型？

√√

◆是否考虑到可对其施加阻碍的相关方带来

√

的环境因素？

◆如何进行环境阻碍评判

◆有无规定环境阻碍评判的方法、准那么和步

√

骤？

◆有无重大环境因素清单？

√

◆评判结果是否合理？

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补

√

充识别和评判？

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4.3.1环境因素

◆如何对重大环境因素的操纵进行策划

◆是否依照环境因素评判结果，制定了重大环境因素操纵措施打算？

√

◆对重大环境因素的操纵措施有哪些？

√

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急预备

√

和响应措施？

◆环境因素的住处能否及时更新

◆有无更新信息的规定？

√

◆是否按规定实施更新？

√

◆在制定环境方针、目标和指标

◆哪些重大环境因素列入目标和指标？

√

时，是否考虑了重大环境因素

◆其他环境因素如何操纵？

√

4.3.2

◆是否建立并保持了识别、获得

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和

法律与其他要求

和更新法律与其他要求的程序

其他要求的方法？

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

√

◆程序中是否规定了收集、登录、储存的责任

√

单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪

√

及负责人？

◆该程序是否规定了向职员和其他相关

√

方传达有关法规和其他要求方法和职

责？

◆适用于本公司的法规和其他要

◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无

√

求有哪些

遗漏？

◆受审部门适用的法规有哪些

◆受审部门适用的法规有哪些？

√

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4.3.2

◆法规信息是否及时变更

◆由谁负责？

√

法律与其他要求

◆做得如何？

√

◆如何向职员和其他相关方传达

◆法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

√

法规和其他要求的信息

◆和需要了解法律法规和其他要求的职员面

√

谈，看其是否充分了解？

◆职员是否意识到不遵守法规的后果？

√

◆本组织的守法情形及守法证明

◆过去、现在有无违法？

√

性文件

◆各项环境标准是否清晰？

有无违抗情形？

√

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境阻碍评判报告、三同时验

√

收报告，污染物监测数据等？

4.3.3

◆组织是否设定了环境目标和指

◆目标是否形成文件？

√

目标和指标

标

◆是否经领导批准？

√

◆是否分解到有关的职能和层次？

√

◆设定目标和指标时应考虑的内

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

√

容

◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他

√

要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因

√

素？

◆目标和指标的内容是否考虑了职员和相关

√

方的观点？

◆目标和指标是否表达了连续改进的承诺？

√

◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求？

√

◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法

√

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4.3.3目标和指标

◆目标和指标的实现情形

◆受审部门是否远均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

√√

◆是否设置了必要的可测量参数？

√

◆是否制定了实施目标和指标的方案？

√

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

√

◆是否明确了执行部门和负责人？

√

◆是否已向有关人员传达？

√

◆有关人员是否清晰？

√

◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

√

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆环境目标和指标是否定期评审、修订？

√

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否表达连续改

√

进？

4.3.4

◆是否制定了环境治理方案

◆方案是如何制定、批准的？

√

环境治理方案

◆受审部门有否相应的方案？

√

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

√

◆环境治理方案的内容是否满足

◆是否明确了责任人？

√

标准要求

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

√

◆是否明确了时刻要求？

√

◆是否规定了资源保证？

√

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4.3.4

◆如何监督方案的实施

◆由谁负责方案的监督？

√

环境治理方案

◆如何验证方案实施的成效？

√

◆方案能否保证目标和指标的实

◆是否存在一个评审方案的过程？

√

现

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

√

◆有关人员是否参与方案的制定？

√

◆是否及时修订方案

◆什么情形下修订方案？

√

◆是否进行过修订？

√

4.4.1

是否明确规定了组织的组织结

◆是否有清晰的组织结构图？

√

组织结构和职责

构、职责、权限

◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到

√

规定并形成文件？

◆受审部门的环境职责是什么？

√

最高治理者的职责、权限

◆是否明确了最高治理者的各项职责？

√

◆最高治理者是否指定了治理者代表、是否恰

√

当地明确了治理者代表的职责和权限？

治理者代表的职责权限

◆治理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

√

◆是否向最高治理者报告环境治理体系析运

√

行情形？

治理者的作用

◆治理者是否为实施、操纵和改进环境治理体

√

系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明

确？

◆承担治理职责的人员，如何说明其对环境绩效连续改进的承诺？

√

◆治理者如何参与和支持环境活动？

√

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4.4.1组织结构和职责

◆有关职责、权限是如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

√

◆各有关人员是否明确各自的职责权限？

√

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环

√

境方针之间的关系？

4.4.2

◆是否确定了对环境阻碍专门大的

◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训

√

培训、意识和能

各类人员的能力要求

和经历的要求？

力

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考

√

核？

人员的安排是否满足要求？

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的

√

◆组织是否制定了实施培训的具

不同情形的要求？

培训的对象是否包括所

体打算

有职员？

◆是否依照需要修订培训打算

◆组织是否依照培训需求制定了培训打算？

√

◆应同意培训的人员是否都通过

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、

√

了

程序的培训？

有没有应急预备和响应要求方

面的作用和职责的培训？

◆对从事专门工作的人员〔包括可能具有生大环境阻碍岗位的人员〕是否进行了培训并进行了资格认定？

√

◆对内审员是否进行了培训？

√

◆对临时工是否进行了培训？

√

◆受审部门职员培训情形如何？

√

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4.4.2

◆是否有效实施培训程序和培训

◆上述重点内容的培训是否得以实施？

√

培训、意识和能

打算

◆培训是否有记录？

√

力

◆是否对培训的有效性进行了评

◆培训后是否考核？

√

价？

◆以何种方式评判培训的有效性？

实际成效

√

◆培训记录的治理

如何？

◆供方和承包方是否需要培训？

◆培训的内容是什么？

√

成效如何

◆培训的成效如何？

√

◆对从事可能产生重大环境阻碍

◆可能产生重大环境阻碍的岗位有哪些？

是

√

的工作人员是否进行了培训，效

否明确？

果如何

◆这类岗位的人员是否都同意了适当培训？

√

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工

√

件？

4.4.3信息交流

◆是否制定了信息交流的程序？

◆组织是否有住处交流的程序？

程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？

√

◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？

√

◆外部人员猎取环境方针的途径和方法是否

√

可行？

是否方便？

◆信息交流的记录

◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？

√

◆是否储存有接收和答复职员意见建议的记

√

录？

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4.4.3信息交流

◆如何通报组织的环境方针和环境表现

◆是否同职员、周围居民进行过信息交流？

◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是

√√

◆将环境治理体系审核和评审

什么？

结果通报组织内有有关人员的

◆是否将环境治理体系审核和评审结果通报

√

过程

组织内所有有关人员？

◆专门、紧急情形下的信息如何

◆信息通报采取何种方式？

专门、紧急信息如

√

交流

何通报？

◆受审部门涉及到哪些信息交流？

√

◆同外部相关方的信息交流

◆如何从环保局等单位猎取有关环境信息？

√

◆是否参加有关机构组织的环保活动？

√

◆是否同供方和承包方交流环境信息？

√

4.4.4

◆组织是否有文件环境治理体

◆与环境治理体系相关的文件有多少？

√

环境治理体系文

系？