六项机制填写生产企业版.docx
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六项机制填写生产企业版
淮南市各企业安全风险管控
“六项机制”建设过程模板
附件1：
关于安全风险管控成立“六项机制”建设领导小组的通知
关于成立安全风险管控“六项机制”建设领导小组的通知
各部门：
为贯彻落实各级政府、安监部门和公司有关开展安全生产“六项机制”建设的重大决策部署。
着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，构建安全生产风险查找、研判、预警、防范、处置和责任等“六项机制”，有效防范并遏制较大以上事故，严控一般事故发生，加强安全管理，实现源头治理、关口前移、超前防范、抓根本、管长远、建长效机制，系统解决安全生产事故防控“想不到”、“管不到”、“治不到”问题，持续提升本质安全水平。
经研究决定，成立XXXXXXX有限公司“六项机制”建设领导小组，组成人员及职责如下：
一、领导小组成员组成
组长：
副组长：
成员：
三、职责分工
1.“六项机制”建设领导小组组长职责：
（1）审批“六项机制”建设方案及相关规章制度；
（2）为“六项机制”建设提供必要的人、力、物、资金等资源；
（3）全面监督、检查、掌握“六项机制”建设和运行情况；
（4）负责“六项机制”运行管理和考核工作。
2.“六项机制”建设领导小组副组长职责：
（1）组织审核、修改“六项机制”建设和运行方案，并提交总负责人讨论通过；
（2）协调、解决分管范围内的“六项机制”建设和运行过程中存在的问题；
（3）组织技术人员、安全管理人员对风险点进行审核、研判，并制定风险点预警、防范措施方案；
（4）组织“六项机制”建设教育培训工作，为各风险单元风险辨识、隐患排查提供理论指导和技术支持；
（5）实行动态管理，遇有法规变动、生产工艺改进、新改扩项目等及时督促各风险点所在区域负责人重新进行风险点查找；
（6）及时组织相关人员对风险点负责人汇报的隐患进行核查、整改，保留整改前后的影像资料，形成整改闭环，并录入《企业安全隐患排查治理记录表》档案；
（7）对“六项机制”运行过程进行监督管理，每周对各风险点负责人履职情况进行考核、通报。
3.“六项机制”建设领导小组成员职责：
（1）领导小组成员应为各风险点负责人或关键岗位操作人员；
（2）各风险点负责人为风险点查找、风险点防范措施隐患排查、事故现场处置直接负责人；
（3）负责排查、梳理管辖范围内的风险点，并提交安环部（公司具体负责部门）进行审核；
（4）协助组长、副组长对所查风险点进行研判，并参与预警和防范方案的制定；
（5）对管辖范围内的红、橙等级风险点进行每班/次进行安全排查，黄色等级风险点进行每周/次安全检查、对蓝色等级风险点进行每半月/次安全检查，并做点检记录，若发现隐患，应立即向有关部门（公司分管具体部门）汇报。
（检查频次企业根据自身情况核定、或者根据政府要求制定）
XXXXXXX有限公司
年月日
附件2：
安全风险管控“六项机制”运行制度
XXXXXXX公司安全风险管控“六项机制”运行制度
1.目的
为落实国务院安委会构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，根据《安徽省人民政府办公厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见》（皖政办〔2017〕16号）、《安徽省人民政府安委会办公室关于印发〈构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则〉的通知》（皖安办〔2017〕19号）等构建风险管控“六项机制”文件精神，提升XXXXXXX有限公司安全生产风险管控水平，特制定本制度。
2.适用范围
本办法适用于XXXXXXX有限公司安全风险管控相关程序及文件管理。
3.相关名词
3.1安全风险管控是指对涉及安全生产领域各类可能导致生产安全事故及人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动进行风险排查、评估和管控等工作。
3.2风险点又称危险源，是指本身具有危险性，或在一定条件下具有危险性，存在着导致人身伤害、健康损害或财产损失风险的场所、部位、状态和活动。
4.工作程序
4.1风险点查找
（1）安环部（公司具体负责部门）结合公司采用的生产工艺、设备设施，划分风险点查找网格，明确各单位负责风险点查找和研判工作的风险管控责任人。
每年组织1次风险点查找工作，并汇总、更新风险点清单。
（2）风险点查找范围应覆盖所有的工业场地、设备设施、作业或活动场所。
（3）当因国家法律法规和本公司生产工艺、设备设施、周边环境、安全管理发生变化而造成的风险变化，各单位风险管控责任人负责及时更新风险点清单相关内容，并上报安环部（公司具体负责部门）。
4.2风险研判
（1）各单位风险管控责任人按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）、《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）分类标准，对照查找出的风险点，对风险进行分类，并采用风险矩阵分级方法（分级方法附后）对查找出的风险点进行初步分级，并将分级结果上报安环部（公司具体负责部门）。
综合考虑事故发生的可能性以及事故发生后果的严重性，将风险点按其风险大小由高到低分为红色、橙色、黄色、蓝色四个等级。
各等级对应的风险为：
红色为极高风险等级，橙色为高风险等级，黄色为中风险等级，蓝色为低风险等级。
（2）安环部（公司具体负责部门）负责汇总本单位上报的风险研判结果，并对分级结果进行审核，汇总编制本公司风险点分级清单，并将红色、橙色、黄色、蓝色等级风险点按规定向县安全监管部门上报。
（3）当因国家法律法规和风险点自身、周边环境、组织管理形式发生变化而造成的风险变化，各单位风险管控责任人应及时会同安环部（公司具体负责部门）对受影响的风险点重新进行分级。
4.3风险预警
（1）对本公司查找出的风险级别较高的风险点，将其对应可能造成的风险纳入应急救援预案。
（2）对于本公司主要存在的设备设施、危化品使用或储存地点，建立巡查预警机制，由责任人定期进行巡查，对运行过程中发生的火灾、爆炸、中毒等事故进行相应级别的预警，预警方式见本材料汇总“三、安全风险预警机制”。
4.4风险防范
（1）安环部（公司具体负责部门）根据各单位上报的风险点查找和研判结果，形成风险点清单，并依据国家标准、规范及有关规定，制定风险防范措施。
（2）在主要风险点醒目位置设置《安全风险告知牌》，标明主要安全风险、可能引发的事故类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
（3）对涉及黄色及以上风险点的岗位操作人员发放《岗位风险明白卡》，标明该岗位存在的主要风险、事故后果和应急措施。
（4）针对本单位存在的主要风险，建立安全隐患排查治理体系，根据风险点查找和研判结果制定安全安全检查清单，对风险级别较高的风险点建立安全安全检查台账，定期进行安全检查。
（5）对排查出的所有安全隐患，制定并严格落实隐患治理方案，及时组织相关人员对风险点负责人汇报的隐患进行核查、整改，保留整改前后的影像资料，形成整改闭环，并录入《企业安全隐患排查治理记录表》档案，确保将事故消灭在萌芽状态。
橙色等级风险点安全隐患排查记录、治理方案和销案台账应纳入专门档案管理。
4.5风险处置
（1）应根据风险类别等级、特点及性质，制定综合应急预案、专项应急预案或现场处置方案，安环部（公司具体负责部门）每年至少组织一次应急预案全员培训。
（2）加强一线操作员工对初期火灾、爆炸、中毒等事故的现场处置方法培训，按规定每半年对现场处置方案进行演练，对应急处置效果进行评估，查找应急预案存在的问题。
（3）出现隐患后，及时进行整治，坚持抢早抢小的原则，消除隐患，减小事故发生的可能性；发生险情或出现事故苗头时，现场作业人员应根据险情特点、危害程度，立即按现场处置方案科学处置，并同时向本单位负责人或者有关部门报告，防止事态扩大。
（4）险情、危害得到控制或者消除后，由安环部（公司具体负责部门）会同办公室妥善安置和慰问受害、受影响人员，开展善后赔偿、征用物资补偿等工作，尽快消除影响，恢复生产秩序。
4.6风险责任
1.“六项机制”建设领导小组组长职责：
（1）审批“六项机制”建设方案及相关规章制度；
（2）为“六项机制”建设提供必要的人、力、物、资金等资源；
（3）全面监督、检查、掌握“六项机制”建设和运行情况；
（4）负责“六项机制”运行管理和考核工作。
2.“六项机制”建设领导小组副组长职责：
（1）组织审核、修改“六项机制”建设和运行方案，并提交总负责人讨论通过；
（2）协调、解决分管范围内的“六项机制”建设和运行过程中存在的问题；
（3）组织技术人员、安全管理人员对风险点进行审核、研判，并制定风险点预警、防范措施方案；
（4）组织“六项机制”建设教育培训工作，为各风险单元风险辨识、隐患排查提供理论指导和技术支持；
（5）实行动态管理，遇有法规变动、生产工艺改进、新改扩项目等及时督促各风险点所在区域负责人重新进行风险点查找；
（6）及时组织相关人员对风险点负责人汇报的隐患进行核查、整改，保留整改前后的影像资料，形成整改闭环，并录入《企业安全隐患排查治理记录表》档案，记录表见附件四；
（7）对“六项机制”运行过程进行监督管理，每周对各风险点负责人履职情况进行考核、通报。
3.“六项机制”建设领导小组成员职责：
（1）领导小组成员应为各风险点负责人或关键岗位操作人员；
（2）各风险点负责人为风险点查找、风险点防范措施安全检查、事故现场处置直接负责人；
（3）负责排查、梳理管辖范围内的风险点，并提交安环部（公司具体负责部门）进行审核；
（4）协助组长、副组长对所查风险点进行研判，并参与预警和防范方案的制定；
（5）对管辖范围内的红、橙、黄等级风险点进行每班/次安全检查，对蓝色等级风险点进行每周/次安全检查，并做点检记录，若发现隐患，应立即向安环部（公司具体负责部门）汇报。
5.2管控方法
（1）年度系统风险评估
每年由公司主要负责人组织领导小组成员按照各自职责对生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，对可能存在的重大危险源外聘相关专家进行评估论证。
（2）日常风险评估。
安全风险管控领导小组根据综合检查及日常检查中发现的安全生产问题，对因环境变化、生产工艺变化等出现的新的风险点进行辨识，并由安环部（公司具体负责部门）补充修改风险点清单。
（3）安全风险分级管控
对红色、橙色等级风险点由各风险点所在区域负责人每班检查1次、对黄色等级风险点由各风险点所在区域负责人每周检查1次、对蓝色等级风险点由各风险点所在区域负责人每半月检查1次，其他风险点每月检查1次，（检查频次企业根据自身情况核定、或者根据政府要求制定）对于发现的事故隐患，及时组织相关人员进行核查、整改，保留整改前后的影像资料，形成整改闭环，并录入《企业安全隐患排查治理记录表》档案，记录表见附件四。
5.3风险培训及公告警示
（1）公司应将“六项机制”相关培训（包括风险管控制度及风险点辨识查找培训和风险点防范措施培训）纳入公司年度培训计划。
（2）公司应将“六项机制”相关培训（包括风险管控制度及风险点辨识查找培训和风险点防范措施培训）纳入新员工三级教育培训计划。
（3）在蓝色以上风险点张贴《风险点告知牌》，对涉及黄色风险点以上的关键岗位操作员工发放《岗位风险明白卡》。
6.考核办法
“六项机制”绩效考核具体实施办法如下：
（1）风险点责任人全年认真履行本制度所规定的职责且所管辖范围内未出现安全生产事故的，蓝色风险点负责人年底应奖励3000元，黄色、橙色风险点负责人年底奖励5000元；
（2）风险点负责人在日常安全检查过程中，若发现事故隐患，及时向安环部（公司具体负责部门）上报，且由安环部（公司具体负责部门）确认确为事故隐患的，按每条隐患应奖励40元，由所当月工资体现；
（3）专职安全员认真履行本制度所规定的职责且公司未出现安全生产事故的，年底应奖励10000元。
（具体考核细则公司自行制定）
7.附则
本规定由企业负责人负责解释，自公布之日起实施。
XXXXXXX有限公司
年月日
附件3：
关于印发《XXXXXXX有限公司安全风险管控“六项机制”建设实施方案》的通知
关于印发《XXXXXXX有限公司安全风险管控“六项机制”建设实施方案》的通知
各部门：
为切实做好安全风险管控“六项机制”建设工作，根据各级政府、安监部门和公司决策部署，结合我公司实际情况，现将《公司安全风险管控“六项机制”建设实施方案》印发给你们，请认真遵照执行，务求实效。
附件：
《XXXXXXX有限公司安全风险管控“六项机制”建设实施方案》
XXXXXXX有限公司
年月日
附件4：
XXXXXXX有限公司安全风险管控“六项机制”建设实施方案
为贯彻落实各级政府、安监部门和公司有关开展安全风险管控“六项机制”建设的重大决策部署，加强安全管理，实现源头治理、关口前移、超前防范，抓根本、管长远、建长效机制，系统解决安全生产事故“想不到”“管不到”“治不到”问题，持续提升本质安全水平，特制定本方案。
一、指导思想
坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，根据《安徽省人民政府办公厅关于全面开展安全生产风险管控构建“六项机制”工作的实施意见》（皖政办〔2017〕年16号）、《关于印发<构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则>的通知》（皖安办[2017]19号）、《非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、工贸行业企业构建“六项机制”强化安全风险管控工作实施方案》（皖政办〔2017〕年16号）等文件精神，强化工作责任，落实保障措施，加大建设力度，通过建立安全风险管控“六项机制”,不断夯实公司安全生产和职业健康管理基础，提高生产事故和职业病防控能力，提升公司安全管理水平。
二、工作目标
全面建立安全风险管控“六项机制”，进一步优化公司安全管理流程，明确安全生产管理目标，明晰岗位职责，完善安全管理制度，规范管理要求，确保年底建成并有效运行。
三、领导小组成员组成
组长：
副组长：
成员：
四、工作步骤
（一）梳理提升阶段
1.确定风险点，评估风险等级，形成风险点清单和风险分级表。
依托中介机构形成初步的的风险点清单和风险分级表，主要负责人组织车间主任、一定比例的一线员工、专职安全人员，再次确定风险点，做到无遗漏；采用风险矩阵法，再次对风险等级进行评估，该升的升、该降的降，高的不隐匿，低的不放过。
2.制定风险分级管控措施，形成风险分级管控清单。
根据已确定的风险点和评估的风险等级，主要负责人组织车间主任、一定比例的一线员工、专职安全人员，分别制定相应的管控措施，并形成风险分级管控清单，管控措施要简单明了，并有针对性。
3.实行风险告知。
根据已确定的风险点，根据主要风险点、作业岗位存在的风险主要风险制作风险告知卡，张贴于各风险点醒目位置。
4.完善隐患排查整治台账。
主要负责人组织安环部（公司具体负责部门）、车间主任和一定比例的一线员工，按岗位和作业场所按照已制定的隐患排查整治样表进一步核实隐患排查内容。
排查内容要突出重点，条目清晰。
5.逐级审核，层层把关。
形成风险点清单、风险分级表、隐患排查整治表初稿后，先交单位负责人审核把关，再由单位负责人组织讨论定稿。
（二）运行完善阶段
1.试点推行。
由专职安全员负责设计、印刷安全检查表，交由各岗位及单位对照表格全面推行风险点安全检查。
2.广泛宣传，培训学习。
通过宣传栏、班前会等形式，广泛宣传和培训学习重新确定主要风险点、安全检查内容及岗位风险，让每一名员工都了解、知晓和掌握。
五、工作要求
（一）提高认识，加强领导
“六项机制”建设是强化安全生产的一项带有基础性、长期性、前瞻性和战略性的工作，是贯彻安全生产法律法规，落实企业安全生产主体责任，夯实安全生产基础，强化源头管理的有效措施，是提高员工安全素质的一项基本建设工程，是实现安全生产长效机制的根本途径。
各单位要充分领会其重要意义，把“六项机制”建设作为促进安全生产工作上水平的固本强基工程来抓。
（二）落实责任，扎实推进
各单位要按照任务分工，落实责任，扎实有序推进“六项机制”建设。
要把“六项机制”建设与深入贯彻安全生产法规相结合，与落实上级指示精神相结合，健全安全生产管理各项规章制度，各个环节和相关岗位的安全工作符合法律、法规、规章、规程，始终处于良好状态，将安全生产纳入法律化、制度化、标准化管理轨道上来。
（三）加强沟通，及时交流
全面建设、运行“六项机制”是我公司本年度重要工作之一，全公司要加强沟通，在建设过程中遇到问题要及时向专职安全员进行咨询。
要加强交流学习，对于好的做法及先进的管理经验要及时推广、借鉴，促进“六项机制”建设、运行工作有序推进。
XXXXXXX有限公司
年月日
附件5：
安全风险管控“六项机制”运行模板
一、风险点查找
1.1风险点查找原则
1）风险点查找应涵盖所有的生产系统、作业区域、操作岗位；
2）风险点查找应充分结合生产、存储过程中的变化情况；
3）风险点查找应关注生产作业与周边环境的相互影响，重点查找可能导致发生较大及以上事故的风险点；
4）风险点查找应经过实地勘查，并有安全生产一线工作人员参与，以确保查找结果准确性；
5）企业应定期进行风险点查找、更新，以确保风险点的时效性。
1.2风险点查找依据（选填相关行业安全规范）
1）；
2）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）；
3）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）；
4）；
5）；
6）初步设计、安全专篇（安全设施设计）；
7）企业安全预评价、验收评价、现状评价报告；
8）安全质量标准化评审报告。
1.3风险点查找方法
1）划分网格单元；
2）对照相关标准、规范，各网格单元按作业岗位、作业过程、设备设施、作业场所等进行风险点查找；
3）各部门、单位筛查汇总风险点，并形成风险点清单。
1.4风险点查找清单
序号
风险点查找
工序/车间/场所
风险点具体名称
风险特征/产生（事故）条件
可能导致的事故类别
查找单位
1
本栏填写：
XX车间或某XX段
XX设备、或XX区域、或XX危险作业（八大危险作业）
何种情况下可能发生事故
按《企业职工伤亡事故分类标准》填写
XX班组
2
氯化车间
氯气缓冲罐
氯气管道发生泄漏
中毒
XX班组
缓冲罐未按照压力容器管理，或设备本体质量不合格，在运行过程中发生破裂或产生裂纹，导致混合气泄漏
爆炸、中毒
人员违章操作或仪表故障导致缓冲罐超压
爆炸、中毒
混合槽发生超压或压力表显示不准确导致发生爆炸
爆炸、中毒
缓冲罐未设置静电接地，或静电接地因锈蚀或断裂失效
爆炸、中毒
有毒气体报警装置安装位置不当或自身故障显示不准确，导致氢气泄漏聚集未及时报警
中毒
表1.1风险点查找清单（红色为填写示例）
二、风险点研判
2.1风险研判原则
1）根据企业实际确定风险事故发生的可能性和后果；
2）同企业曾发生过同类事故的，事故可能性选择时应提高一个级别。
2.2风险研判依据
1）初步设计、安全专篇（安全设施设计）；
2）安全预评价、验收评价、现状评价报告；
3）安全质量标准化评审报告。
2.3风险研判方法
采用风险矩阵进行风险等级研判，见下表2.1、2.2、2.3。
表2.1风险评级（风险矩阵法）
风险等级
可能发生的事故后果
影响特别重大（5）
影响重大（4）
影响较大（3）
影响一般
（2）
影响很小
（1）
可
能
性
Ⅰ极有可能发生
（5）
25
20
15
10
5
Ⅱ很可能发生
（4）
20
16
12
8
4
Ⅲ可能发生
（3）
15
12
9
6
3
Ⅳ较不可能发生
（2）
10
8
6
4
2
Ⅴ基本不可能发生
（1）
5
4
3
2
1
红色：
极高风险等级，橙色：
高风险等级，黄色：
中风险等级，蓝色：
低风险等级。
备注：
除红、橙、黄、蓝外，其他等级风险不列入清单管理。
风险矩阵中的事故发生的可能性由表2.2进行查找。
表2.2事故发生的可能性分析
级别
说明
描述
I
极有可能发生
全国范围内发生频率极高（本企业发生此类事故）
II
很可能发生
全国范围内发生频率较高（淮南市同类企业发生过类似事故）
III
可能发生
全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高（国内同类企业发生过类似事故）
IV
较不可能发生
全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生
V
基本不可能发生
全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生
风险矩阵中的可能发生的事故后果由表2.3进行分析查找
表2.3可能发生的事故后果严重性分析
级别
说明
可能发生的事故后果描述
1
影响特别重大
造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响
2
影响重大
造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响
3
影响较大
造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响
4
影响一般
造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响
5
影响很小
无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响
备注：
1.本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施。
2.4风险点研判清单
表2.4风险点研判清单（红色字体为填写例子）
序号
风险查找
风险研判
工序/车间/场所
风险点具体名称
风险特征/产生条件（事故条件）
危险有害因素分类
（人/物/环/管）
可能导致的事故类别
事故发生可能性（分值）
事故后果严重性（分值）
风险分值
风险等级
1
氯化车间
氯气缓冲罐
氯气管道发生泄漏
2物的因素
中毒
可能发生（3）
影响较大（3）
9
黄
2
缓冲罐未按照压力容器管理，或设备本体质量不合格，在运行过程中发生破裂或产生裂纹，导致混合气泄漏
2物的因素
爆炸、中毒
较不可能发生
（2）
影响较大（3）
6
蓝
3
人员违章操作或仪表故障导致缓冲罐超压
1人的因素
爆炸、中毒
较不可能发生
（2）
影响较大（3）
6
蓝
4
混合槽发生超压或压力表显示不准确导致发生爆炸
2物的因素
爆炸、中毒
较不可能发生
（2）
影响较大（3）
6
蓝
5
缓冲罐未设置静电接地，或静电接地因锈蚀或断裂失效
2物的因素
爆炸、中毒
可能发生（3）
影响较大（3）
9
黄
6
有毒气体报警装置安装位置不当或自身故障显示不准确，导致氢气泄漏聚集未及时报警
2物的因素
中毒
较不可能发生
（2）
影响较大（3）
6
蓝
7
8
9
10
三、风险点防范机制
3.1风险防
升级会员 