度行政事业单位内部控制报告 doc.docx

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度行政事业单位内部控制报告 doc.docx

度行政事业单位内部控制报告doc

2016年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单位名称：

单位负责人：

（签章）

牵头部门负责人:

（签章）

填表人:

（签章）

电话号码:

单位地址:

邮政编码:

报送日期：

年月日

单位性质

行政单位□事业单位□其他单位□_______________________

组织机构代码

内设机构数量

单位编制人数

本年度支出总额

年末实有人数

一般公共预算财政拨款（补助）开支人数

经费自理人数

填写说明

1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。

2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。

5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。

11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。

纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。

单位名称

单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况

主持制定工作方案□明确工作分工□配备工作人员□健全工作机制□充分利用信息化手段□

其他□

（请描述）

是否成立单位内部控制领导机构

是□否□

单位内部控制领导机构构成人数

单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人

是□否□

班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职

是□否□

如是，请详列姓名及职务：

是否开展内部控制专题培训

是□否□

是否开展内部控制风险评估

是□否□

是否对单位经济业务流程进行梳理

预算业务管理

收支业务管理

政府采购

业务管理

资产管理

建设项目管理

合同管理

其他管理领域

是□否□

是否编制经济业务流程图

是□否□

内部控制牵头部门

行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：

内部控制监督部门

行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：

以下工作职责是否由同一人担任：

预算业务管理

收支业务管理

政府采购业务管理

资产管理

建设项目管理

合同管理

1、预算编制与

预算审批

1、收款与会计核算

1、采购需求制定与

内部审核

1、办理货币资金业务的全过程

1、项目建议和可行性研究与项目决策

1、合同的拟订与审核

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

2、预算审批与

预算执行

2、支出申请与

内部审批

2、采购文件编制

与复核

2、无形资产的研发与管理

2、概预算编制与审核

2、合同的审核与审批

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

3、预算执行与

分析评价

3、付款审批与

付款执行

3、合同签订与验收

3、对外投资的可行性研究与评估

3、项目实施与

价款支付

3、合同的审批与订立

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

4、决算编制与审核

4、业务经办与

会计核算

4、验收与保管

4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督

4、竣工决算与

竣工审计

4、合同的执行与监督

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况：

1、分事行权

2、分岗设权

3、分级授权

4、关键岗位轮岗

5、专项审计

对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？

对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？

对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？

对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度？

不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施？

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是□否□

不适用□

是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中

是□否□

建立健全内部控制制度情况

经济业务管理制度

未建立

已建立

不适用

预算业务管理制度

□

收支业务管理制度

□

政府采购业务管理制度

□

资产管理制度

□

建设项目管理制度

□

合同管理制度

□

其他领域管理制度

□