江西省《期货法律法规》每日一练第960套.docx
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江西省《期货法律法规》每日一练第960套
2020年江西省《期货法律法规》每日一练
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共30题）
1.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
2.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所和中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
3.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.5000万
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
4.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
5.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。
A.位置
B.大小
C.时间
D.权利
6.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款
A.30
B.50
C.100
D.150
7.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A.董事长
B.监事
C.保安人员
D.财务负责人
8.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
9.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
10.证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1
B.3
C.5
D.6
11.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
12.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调查
D.用理由回避调查
13.结算准备金最低余额应当由非结算会员以（）向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金
B.公司资金
C.财政资金
D.银行贷款
14.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
15.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。
A.国有商业银行
B.股份制商业银行
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D.期货保证金存管银行
16.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
17.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A.公开
B.保密
C.不处理
D.向公安机关报告
18.（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
19.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：
不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A.利益优先
B.利润优先
C.分成优先
D.提成优先
20.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％
21.下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
22.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.80％
B.100％
C.120％
D.150％
23.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
24.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守
25.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。
（）
A.120％；90％
B.120％；80％
C.150％；90％
D.150％；80％
26.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5
27.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金
28.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。
A.20
B.30
C.40
D.50
29.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。
A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的
30.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
二、多选题（共20题）
31.首席风险官应当保守期货公司的（）。
A.商业秘密
B.客户信息
C.商业计划
D.股东信息
32.（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.客户
B.其他期货市场参与者
C.保证金存管银行及其相关人员
D.期货交易所会员
33.违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
34.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通等
35.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.暂停业务
B.限制业务
C.撤销业务
D.终止业务
36.期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
37.下列关于期货公司的行为，正确的是（）。
A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
B.交易前，同客户签订盈利保障合同
C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
38.期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。
（）
A.期货公司为客户申请交易编码
B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码
C.采集影像资料
D.修改与交易编码相关的客户资料
39.明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。
A.处三年以上十年以下有期徒刑
B.处五年以上十年以下有期徒刑
C.并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金
D.并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
40.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。
A.可依法停止该会员交易席位的使用
B.应当依法裁定不得转让该会员资格
C.不得停止该会员交易席位的使用
D.人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
41.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
42.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货业协会
43.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A.委托回报
B.佣金水平
C.成交结果
D.成交时间
44.期货从业人员出现什么情况．机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格?
（）
A.辞职
B.被解聘
C.死亡
D.怀孕
45.下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（）。
A.应该遵守法律、行政法规
B.应该遵守中国证监会的规定
C.应该遵守自律规则、行业规范
D.应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责
46.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
47.下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。
A.于下一个交易日转发给相关期货交易所
B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C.于当日转发给相关期货交易所
D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销
48.期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明
A.或有事项的性质
B.涉及金额
C.进展情况
D.可能发生的损失
49.申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
50.期货交易所履行的职责包括（）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约，安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.为期货交易提供集中履约担保
三、判断题（共10题）
51.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（）
52.监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
（）
53.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。
（）
54.期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。
（）
55.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
（）
56.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。
（）
57.期货从业人员不得从事不正当交易行为和不正当竞争。
（）
58.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》施行前已经受理的上述案件需再次移送。
（）
59.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改。
（）
60.未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。
（）
四、简答题（共2题）
单选题答案：
1：
A2：
B3：
C4：
B5：
C6：
C7：
D
8：
A9：
C10：
D11：
B12：
A13：
A14：
D
15：
D16：
A17：
B18：
A19：
A20：
A21：
B
22：
B23：
C24：
D25：
B26：
B27：
B28：
C
29：
C30：
D
多选题答案：
31：
A,B32：
A,B,C,D33：
A,B,C,D34：
A,B,C,D35：
A,B,C
36：
A,B,C,D37：
A,C,D38：
A,B,D39：
B,D40：
B,C,D
41：
A,B,C,D42：
A,B43：
A,C44：
A,B,C45：
A,B,C,D
46：
A,B,C,D47：
A,B48：
A,B,C,D49：
A,B,C,D50：
A,B,C,D
判断题答案：
51：
对52：
对53：
错54：
对55：
对
56：
错57：
对58：
错59：
错60：
错
简答题答案：
相关解析：
1：
《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
2：
《期货公司监督管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
故本题答案为B。
3：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（4）具有完备的期
4：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
5：
《期货公司监督管理办法》第六十六条。
期货公司应当进行客户交易指令审核。
期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
6：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
《期货交易管理条例》第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监
7：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
故本题答案为D。
8：
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
9：
《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
故本题答案为C。
10：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
故本题答案为D。
11：
《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。
故本题答案为B。
12：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
故本题答案为A。
13：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
故本题答案为A。
14：
《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
A项错误。
第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
B项错误。
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（
15：
《期货公司监督管理办法》第八十二条。
期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
16：
《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
故本题答案为A。
17：
《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为B。
18：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
19：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
故本题答案为A。
20：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。
超过10万元的部分按百分之九十补偿。
故本题答案为A。
21：
《期货投资者保障基金管理办法》第十八条，财政部负责保障基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
22：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。
故本题答案为B。
23：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
故本题答案为C。
24：
《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。
25：
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
最低限额结算准备金不设预警标准。
故本题答案为B。
26：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
故本题答案为B。
27：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：
“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
28：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：
合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，
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