国军标标准.docx
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国军标标准
国军标标准
4.1总要求
组织应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。
组织应：
1）确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用；
2）确定这些过程的顺序和相互作用；
3）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；
4）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；
5）监视，测量（必要时）和分析这些过程；
6）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进；
组织应按本标准的要求管理这些过程；
组织如果选择将影响产品符合性的任何过程外包，应确保对这些过程的控制。
对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。
组织应接受顾客的质量监督。
组织应对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。
顾客要求时，外包过程需经顾客同意。
适用时，组织应建立，实施和保持产品的可靠性，维修性，保障性，测试性，安全性和环境适应性等工作过程。
4.2文件要求
4.2.1总则
质量管理体系文件应包括：
1）形成文件的质量方针和质量目标；
2）质量手册；
3）本标准所要求的形成文件的程序和记录；
4）组织确定的为确保其过程有效策划，运行和控制所需的文件，包括记录。
8个程序：
文件控制程序，记录控制程序，内部审核程序，不合格品的控制程序，纠正措施过程，预防措施过程，质量信息，新产品试制
4.2.2质量手册
组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：
1）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由。
2）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用
3）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
4.2.3文件控制
质量管理体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；
必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；
确保文件的更改和现行修订状态得到识别。
确保在使用处可获得适用文件的有关版本。
确保文件保持清晰，易于识别；
确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。
防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识；
确保图样和技术文件按规定进行审签，工艺和质量会签，标准化检查
确保图样和技术文件协调一致，现行有效。
规定产品质量形成过程中需要保存的文件，并按规定归档。
4.2.4记录控制
为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。
组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识，储存，保护，检素，保留和处置所需的控制。
记录应保持清晰，易于识别和检索。
程序应包含对供方产生和保持的记录的控制要求。
记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度，记录的保持时间应满足顾客要求和法律法规要求，与产品寿命周期相适应。
5管理职责
5.1管理承诺
最高管理者应通过以下活动，对其建立，实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
1）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
2）制定质量方针；
3）确保质量目标的制定；
4）进行管理评审；
5）确保资源的获得。
5.2以顾客为关注焦点
最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。
最高管理者应确保建立并保持定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见的机制。
5.3质量方针
最高管理者应确保质量方针：
1）与组织的宗旨相适应；
2）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
3）提供制定和评审质量目标的框架；
4）在组织内得到沟通和理解；
5）在持续适宜性方面得到评审。
5.4策划
5.4.1质量目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容，质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
质量目标应体现对产品质量水平的追求，与顾客的期望相适应。
组织应保持质量目标实施和评价的记录。
5.4.2质量管理体系策划
最高管理者应确保：
1）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。
2）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
3）对顾客提出的质量管理体系特殊要求作出安排。
5.5职责，权限与沟通
5.5.1职责和权限
最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。
最高管理者应确保组织内质量管理部门独立行使职权。
最高管理者应对最终产品质量和质量管理负责。
最高管理者应确保顾客能够及时获得产品质量问题的信息。
5.5.2管理者代表
最高管理者应在本组织管理层中指定一名成员，无论该成员在其他方面的职责如何，应使其具有以下方面的职责和权限：
1）确保质量管理体系所需的过程得到建立实施和保持。
2）向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求。
3）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。
管理者代表应是能参加质量管理体系决策的最高管理层的成员，并具备履行以上职责所需的技术和行政管理能力。
5.5.3内部沟通
最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。
5.6管理评审
5.6.1总则
最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。
评审应包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标变更的需求。
应保持管理评审的记录。
5.6.2评审输入
管理评审的输入应包括以下方面的信息：
1）审核结果
2）顾客反馈
3）过程的绩效和产品的符合性
4）预防措施和纠正措施的状况
5）以往管理评审的跟踪措施
6）可能影响质量管理体系的变更。
7）改进的建议
8）质量经济性分析
5.6.3评审输出
管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：
1）质量管理体系有效性及其过程有效性的改进。
2）与顾客要求有关的产品的改进。
3）资源需求
6资源管理
6.1资源提供
组织应确定并提供以下方面所需的资源：
1）实施，保持质量管理体系并持续改进其有效性
2）通过满足顾客要求，增强顾客满意。
6.2人力资源
6.2.1总则
基于适当的教育，培训，技能和经验，从事影响产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的。
6.2.2能力，培训和意识
组织应:
1）确定从事影响产品要求符合性工作的人员所需的能力；
2）适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力。
3）评价所采取措施的有效性
4）确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及为实现质量目标作出贡献。
5）保持教育，培训，技能，和经验的适当记录。
6）对各级管理者以及对产品质量有影响的人员应按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能的培训，考核，并按规定要求持证上岗。
6.3基础设施
组织应确定，提供并维护为达到符合产品要求所需的基础设施。
适用时，基础设施包括：
1）建筑物，工作场所和相关的设施；
2）过程设备（硬件和软件）
3）支持性服务（如运输，通讯或信息系统）
6.4工作环境
组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。
对需要控制的工作环境，应保持监视，测量，控制和改进措施的记录。
6.5质量信息
组织应编制形成文件的程序，确定质量信息的需求，按规定收集，储存，传递，处理和利用。
产品质量信息管理应满足顾客的需要。
7产品实现
7.1产品实现的策划
组织应策划和开发产品实现所需的过程，产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。
在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：
1）产品的质量目标和要求；
2）针对产品确定过程，文件和资源的需求；
3）产品所要求的验证，确认，监视，测量，检验和试验活动，以及产品接收准则。
4）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。
5）产品标准化要求
6）计算机软件工程化管理要求；
7）产品可靠性，维修性，保障性，测试性，安全性和环境适应性等要求。
8）产品质量评价和改进的数据收集和分析要求。
9）技术状态管理要求。
10）风险管理要求。
策划的输出形式应适合于组织的运作方式。
组织应编制质量计划（质量保证大纲），顾客要求时，质量计划及调整应征得顾客同意。
组织应保持策划输出现行有效。
7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求的确定
组织应确定：
1）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求。
2）顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期要求所必须的要求。
3）适用于产品的法律法规要求。
4）组织认为必要的任何附加要求。
7.2.2与产品有关要求的评审
组织应评审与产品有关的要求。
评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行。
并应确保：
1）产品要求已得到规定。
2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决；
3）组织有能力满足规定的要求。
4）风险得到识别和有能力解决
评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持。
若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。
若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
若产品要求发生的变更影响到顾客要求时，其变更应征得顾客的同意。
7.2.3顾客沟通
组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：
1）产品信息
2）问询，合同或订单的处理，包括对其修改。
3）顾客反馈，包括顾客抱怨。
4）对顾客要求的理解与实现；
5）质量管理体系的变化。
7.3设计和开发
7.3.1设计和开发策划
组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。
在进行设计和开发策划时，组织应确定：
1）设计和开发的阶段
2）适合于每个设计和开发阶段的评审，验证和确认活动。
3）设计和开发的职责和权限。
在策划设计和开发活动时，还应确保：
4）编制产品设计和开发计划，需要时，应对产品改进作出安排。
5）设计，生产和服务等专业人员共同参与设计和开发活动。
6）识别制约产品设计和开发的关键因素和薄弱环节并制定相应的措施。
7）实施产品标准化要求，确定设计和开发中使用的标准和规范。
8）运用优化设计和可靠性，维修性，保障性，测试性，安全性，环境适应性等专业工程技术进行产品设计和开发。
9）对产品进行特性分析。
10）设计和开发中采用的新技术，新器材，新工艺，应经过论证，试验和鉴定。
11）按规定要求确定并提出产品交付时需要配置的保障资源。
12）对参与设计和开发的供方的质量控制。
13）提出监视与测量的需求。
14）对元器件等外购器材的选用，采购，监制，验收，筛选，复验以及失效分析等活动进行策划。
15）对计算机软件需求分析，设计，实现，测试，验收，交付和使用的全过程进行策划，落实需求管理，策划与跟踪，文档编制，测试，质量保证，配置管理等工作。
组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效地沟通，并明确职责分工。
随着设计和开发的进展，适当时，策划的输出应予以更新。
7.3.2设计和开发输入
应确定与产品要求有关的输入，并保持纪录，这些输入应包括：
1）功能要求和性能要求。
2）适用的法律法规要求。
3）适用时，来源于以前类似设计的信息。
4）设计和开发所必需的其他要求。
5）工艺要求
应对这些输入的充分性和适应性进行评审，要求应完整，清楚，并且不能自相矛盾。
7.3.3设计和开发输出
设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发输入进行验证，并应在放行前得到批准。
设计和开发输出应：
1）满足设计和开发输入的要求。
2）给出采购，生产和服务提供的适当信息。
3）包含或引用产品接受准则。
4）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。
5）编制关键件（特性），重要件（特性）项目明细表，并在产品设计文件和工艺文件上做相应标识；
6）规定产品使用所必需的保障方案和保障资源要求。
7）适用时，给出可靠性，维修性，保障性，测试性，安全性和环境适应性等设计报告。
7.3.4设计和开发评审
应依据所策划的安排，在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审，以便：
1）评价设计和开发的结果满足要求的能力
2）识别任何问题并提出必要的措施。
评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。
评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
顾客要求时，应邀请顾客参加评审，必要时，进行可靠性，维修性，保障性，测试性，安全性，环境适应性，以及计算机软件，元器件，原材料等专题评审。
组织应对采取的措施进行跟踪，并就评审结论和跟踪的结果向顾客通报。
7.3.5设计和开发验证
为确保设计和开发输出满足输入的要求，应根据所策划的安排对设计和开发进行验证。
验证结果及任何必要措施的记录应予保持。
对于顾客要求控制的项目，应通知顾客参加设计和开发验证。
7.3.6设计和开发确认
为确保产品能满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。
只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。
确认结果及任何必要措施的记录应予保持。
应邀请顾客参加设计和开发确认。
需定型（鉴定）的产品，组织应按有关规定完成定型（鉴定）准备工作。
7.3.7设计和开发更改的控制
应识别设计和开发的更改，并保持纪录。
应对设计和开发的更改进行适当的评审，验证和确认。
并在实施前得到批准。
设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。
更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
对重要的设计更改应进行系统分析和验证，按规定履行审批程序。
已定型产品的更改应按定型工作有关规定办理。
设计和开发的更改应符合技术状态管理要求。
7.3.8新产品试制
组织应编制形成文件的新产品试制过程控制程序，以保证：
1）在设计和开发的适当阶段进行工艺评审；
2）在新产品试制前进行准备状态检查；
3）适用时，在试制过程中进行首件鉴定；
4）在产品试制完成后进行产品质量评审。
需生产定型的产品，组织应按有关规定完成生产定型（鉴定）准备。
保存试制过程和采取任何措施的记录。
顾客要求时，组织应邀请顾客参加新产品试制准备状态检查，首件鉴定。
7.3.9试验控制
组织应对试验过程实施控制，对重要的试验项目，组织应：
1）编制试验大纲，明确要求，做好试验前的准备，并实施准备状态检查。
2）按照试验大纲组织试验
3）按规定的程序收集，整理数据和原始记录，分析，评价试验结果，保证试验数据的完整性和准确性。
4）对试验发现的故障和缺陷，采取有效的纠正措施，并进行试验验证；
5）试验过程，结果及任何必要措施的记录应予保持。
试验大纲需经顾客同意，必要时，应邀请顾客参加试验，试验结果应向顾客通报，试验过程变更时应征得顾客同意。
7.4采购
7.4.1采购过程
组织应确保采购的产品符合规定的采购要求，对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响。
组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
应制定选择，评价和重新评价的准则。
评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。
组织应根据评价的结果编制合格供方名录，作为选择供方和采购的依据。
对顾客要求控制的采购产品，组织应邀请顾客参加对供方的评价和选择。
选择，评价供方时，应确保有效的识别并控制风险。
7.4.2采购信息
采购信息应表述拟采购的产品：
适当时包括：
1）产品，程序，过程和设备的批准要求。
2）人员资格的要求
3）质量管理体系的要求
在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分和适宜的。
7.4.3采购产品的验证
组织应确定并实施检验或采取其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟采用的验证安排和产品放行的方法作出规定。
组织应编制采购产品的验证准则，顾客参加验证活动不能免除组织提供可接受产品的责任。
组织应保持采购产品的验证记录，当组织委托供方进行验证时，应规定委托的要求并保持委托和验证的记录。
7.4.4采购新设计和开发的产品
组织应对采购新设计和开发的产品实施控制：
1）采购项目和供方的确定应充分论证，并按规定审批；
2）在技术协议书或合同中，明确对供方的技术要求和质量保证要求；
3）产品经验证满足要求后方可使用。
7.5生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供的控制
组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：
1）获得表述产品特性的信息。
2）必要时，获得作业指导书。
3）使用适宜的设备。
4）获得和使用监视和测量设备。
5）实施监视和测量。
6）实施产品放行，交付和交付后活动。
7）生产和服务使用的计算机软件，应经确认和审批。
8）使用代用器材，需经审批，影响关键或重要特性的器材代用应征得顾客同意。
9）获得适宜的原辅材料等。
10）按规定控制温度，湿度，清洁度，多余物和静电防护等环境条件。
11）对首件产品进行自检和专检，并对首件作出标记。
12）以清楚实用的方式规定技艺评定准则。
生产和服务过程更改时，需经授权人员审批。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。
确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。
组织应对这些过程做出安排，适用时包括：
1）为过程的评审和批准所规定的准则。
2）设备的认可和人员资格的鉴定。
3）特定的方法和程序的使用。
4）记录的要求。
5）再确认
7.5.3标识和可追溯性
适用时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。
组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。
在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。
组织应按规定实施产品的批次管理，以确保：
1）按批次建立记录，详细记录投料，加工，装配，调试，检验，交付的数量，质量，操作者和检验者。
并按规定保存。
2）使产品的批次标记和原始记录保持一致。
3）能追溯产品交付前的情况和交付后的分布，场所。
7.5.4顾客财产
组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产，组织应识别，验证，保护和维护供其使用的或构成产品一部分的顾客财产。
如果顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况，组织应向顾客报告，并保持纪录。
7.5.5产品防护
组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求，适用时，这种防护应包括标识，搬运，包装，储存和保护。
防护也应适用于产品的组成部分。
7.5.6关键过程
组织应识别关键过程，编制关键过程明细表，并实施关键过程控制。
关键过程控制内容除符合7.5.1的要求外还应包括：
1）对关键过程进行标识
2）设置控制点，对过程参数和产品关键或重要特性进行有效监视和控制。
3）对首件产品进行自检和专检，并作实测纪录。
4）可行时，对关键或重要特性实施百分之百检验。
5）可行时，运用统计技术，确保过程能力符合要求。
6）填写质量记录，保持可追溯性。
7.5.7交付
组织应对交付的产品进行检验，试验。
确认其符合接收准则后，方可提交顾客验收。
交付时应提供按规定签署的产品合格证明和有关检验和试验结果等文件，必要时，还应提供有关最终产品技术状态更改的执行情况。
交付的产品需经顾客验收合格，按规定要求提供有效技术文件，配套备附件，测量设备和其他保障资源。
组织应按规定完成产品使用和维护技术培训。
7.5.8交付后的活动
组织应对交付后活动的实施，验证和报告作出规定并予以控制，主要包括：
1）确保交付的技术文件得到控制和更新。
2）对交付后活动提供充分的技术支持和资源，按规定委派技术服务人员到使用现场服务。
3）收集和分析产品使用和服务中的信息。
4）交付后发现问题时，应采取相应措施。
（包括调查，处理和报告，见8.5.2）
7.6监视和测量设备的控制
组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。
组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。
监视和测量设备应与监视和测量的要求相适应。
为确保结果有效，必要时，测量设备应：
1）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定（验证）。
当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据。
2）必要时，进行调整或再调整。
3）具有标识，以确定其校准状态。
4）防止可能使测量结果失效的调整。
5）在搬运，维护和储存期间防止损坏或失效。
6）生产和检验共用的设备用作检验前，应加以校准或校检并作好记录，以证明其能用于产品的接受。
此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
校准和检定（验证）结果的记录应予保持。
当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期要求的能力。
确认应在初次使用前进行。
并在必要时予以重新确认。
7.7技术状态管理
组织应实施技术状态管理，内容包括技术状态标识，技术状态控制，技术状态纪实，和技术状态审核，顾客要求时，技术状态管理计划，技术状态基线确定及更改应征得顾客同意。
8测量，分析和改进
8.1总则
组织应策划并实施以下方面所需的监视，测量，分析和改进过程。
1）证实产品要求的符合性
2）确保质量管理体系的符合性
3）持续改进质量管理体系的有效性；
这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意
作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。
组织应对顾客反馈作出适当的安排，必要时实施改进，并将处理结果及时通报顾客。
8.2.2内部审核
组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：
1）符合策划的安排，本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求。
2）得到有效实施与保持。
组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
应规定审核的准则，范围，频次和方法。
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
审核员不应审核自己的工作。
应编制形成文件的程序，以规定审核的策划，实施，形成记录以及报告结果的职责和要求。
应保持审核及其结果的记录。
负责受审核区域的管理者应应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因，后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
组织应确保内部审核员具有相应的能力。
8.2.3过程的监视和测量
组织应采取适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。
这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。
当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。
为确保过程达到所策划的结果，组织应：
1）识别需要监视和测量的过程，规定各部门在过程监视和测量中的职责。
2）确定监视和测量的项目，方法，频次和判定准则。
3）保持过程监视和测量的记录以及采取措施的记录。
8.2.4产品的监视和测量
组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。
这种监视和测量应依据所策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行
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