水利工程质量监督导则.docx

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水利工程质量监督导则

水利工程质量监督导则

（征求意见稿）

1总则

1.0.1为加强水利工程质量监督工作，规范水利工程质量监督行为，提高水利工程建设质量，维护社会公众利益，根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）等法律法规和规章，制订本导则。

1.0.2国家实行建设工程质量监督管理制度。

政府或其委托的质量监督机构对工程建设质量履行监督职能，政府监督不代替项目法人（建设单位）、勘察、设计、监理、施工、设备供应、质量检测等质量责任主体的质量管理工作，各质量责任主体按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。

1.0.3本导则适用于按照国家基本建设程序实施项目管理的新建、扩建、改建水利工程的质量监督工作，其它水利工程可参照执行。

2基本规定

2.0.1水利工程质量监督主要依据

1国家、行业有关工程质量管理的法律、法规和规章制度；

2国家、行业有关技术标准和工程建设强制性标准；

3工程的批复文件、施工图纸、合同及其它相关文件等。

2.0.2质量监督的主要内容

1对质量责任主体贯彻执行法律法规、技术标准和工程建设强制性标准情况进行监督；

2复核各质量责任主体的资质及其派驻现场的项目负责人、有关从业人员的资格，对质量责任主体质量管理体系建立、运行和质量行为进行监督；

3审核项目法人委托的第三方检测方案；

4对工程实体质量进行抽查监督；

5按规定列席法人验收会议，对法人验收工作进行监督，受理单位工程、分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程质量结论备案，核备工程项目质量等级；

6受理工程质量缺陷备案，参与工程质量事故的调查处理；

7参加政府验收，提交质量监督报告。

2.0.3质量监督单位权限

1有权进入被监督工程施工现场进行监督检查，要求各质量责任主体提供有关工程质量的文件和资料；

2对违反法律法规、技术标准、工程建设强制性标准的各质量责任主体，通知采取纠正措施，对质量安全有严重隐患时，可责令停工、整顿，并向水行政主管部门报告；对质量责任主体违法、违规行为进行调查取证，实施行政处罚或提出处罚建议；

3提请有关部门奖励先进质量管理单位及个人。

2.0.4质量监督基本程序

质量监督程序一般包括质量监督手续受理与办理、制定质量监督计划、质量监督事项告知、项目划分核备、质量监督检查、质量等级备案与核备、提交质量监督报告等。

2.0.5质量监督期

质量监督期自质量监督单位发送质量监督通知书之日起，至工程通过竣工验收之日止。

2.0.6质量监督工作方式

1质量监督检查采用抽查的方式；

2质量监督单位对一般水利工程指定质量监督人员（不少于2人），从事该项目的质量监督日常工作；对大型、重要或技术复杂的水利工程可视情况成立质量监督项目站具体负责质量监督工作，项目站成员不宜少于3人；

3由多家质量监督单位共同监督的水利工程，应明确监督责任主体，双方可签订工作协议或采取其它方式明确质量监督职责与分工。

2.0.7质量备案与核备

质量监督单位应对项目法人报送的重要隐蔽（关键部位）单元工程质量、分部工程验收质量结论、单位工程外观质量标准及标准分、单位工程外观质量评定结论、单位工程验收质量结论等进行备案。

质量监督单位应对项目法人报送的工程项目质量结论进行审核并备案。

2.0.8质量监督人员的基本条件

1持有相关工作证件；

2项目站负责人及质量等级核备人员，应具有工程类专科以上学历、中级以上职称、3年以上工程质量管理或设计、监理、施工等工作经历；

3坚持原则，秉公办事，认真执法，责任心强；

4熟悉国家工程建设质量管理的法律、法规、方针和政策，国家及行业的有关技术标准、规程和规范。

3质量监督手续办理

3.0.1水利工程项目法人应于主体工程开工前办理质量监督手续。

3.0.2项目法人办理质量监督手续时，应提交以下备案资料：

1质量监督申请书（见附录A）；

2项目初步设计报告或实施方案、概算、图纸原件及批复文件（原件或复印件）；

3项目法人批复成立文件（复印件）及内设质量管理机构设立文件（原件）；

4勘察、设计、监理、施工（含设备供应）等参建单位中标通知书、合同及其单位资质证书，现场管理机构成立文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）；

5工程实行代建制的，提供项目代建合同及现场代建机构设立文件（复印件）；

6工程建设进度计划安排；

7其它需要的文件资料。

3.0.3分期或分年度实施的工程，项目法人应按上述要求及时向质量监督单位报送相关补充资料。

3.0.4质量监督单位对符合质量监督受理条件的工程项目，应在15个工作日内办理完成，并以文件形式向项目法人发送质量监督通知书（格式见附录B）。

4项目划分核备

4.1项目划分核备的主要依据

4.1.1水利水电工程项目划分应结合工程结构特点、施工部署及施工合同要求进行，划分结果应有利于保证施工质量、施工质量管理以及阶段验收时分部工程质量评定。

4.1.2分部工程和单位工程划分原则参照SL176第3.2条规定。

4.1.3工程中永久性房屋、交通、电力、通讯等工程项目，可按相关行业标准划分和确定项目名称，并按照其行业标准进行质量检验和评定。

4.1.4临时工程不纳入项目划分确认内容，但影响主体工程质量和安全的临时工程，应由项目法人组织有关参建单位根据工程特点，参照水利和其它行业相关标准制定工程质量检验及评定标准，同时报质量监督单位核备。

4.2项目划分核备程序

4.2.1项目法人在主体工程开工前应将项目划分表及说明以文件形式报质量监督单位核备，大型工程可分阶段报送与确认项目划分。

4.2.2质量监督单位收到项目划分文件后，应在20个工作日内对项目划分进行审核，审核通过后应予以备案，并将核备结果以文件形式通知项目法人；如审核有异议，应通知项目法人进行调整。

核备的主要事项包括：

1单位工程的名称、数量及主要单位工程；

2各单位工程中分部工程的数量及主要分部工程；

3单元工程划分原则和重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程；

4单元工程质量验收评定执行的技术标准。

4.2.3分部工程开工前，项目法人或监理机构应组织设计、施工等单位，共同划分单元工程，明确重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，并由项目法人将单元工程划分结果书面报质量监督单位备案。

单元工程划分按SL631～SL639规定执行。

4.2.4工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应将调整情况报送质量监督单位核备。

4.2.5工程实施过程中，对《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》中未涉及的单元（工序）工程质量评定标准和表格，项目法人应组织监理、设计和施工单位，根据新技术、新工艺的技术规范、设计要求和设备生产厂商的技术说明书等，制定施工、安装的质量评定（价）标准，并按照《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》的统一格式制定相应质量评定（价）表格（包括单元及其工序表格），并由项目法人报质量监督单位批准后执行。

5质量监督检查

5.1一般规定

5.1.1质量监督单位应根据工程项目的规模、内容、建设进度计划等，制订质量监督计划，确定质量监督的主要内容、监督方式和监督重点，并在开工初期将质量监督计划发送项目法人。

5.1.2质量监督单位在受理完成质量监督手续后，应及时将质量监督事项（质量监督权限、质量监督方式、质量监督主要内容，对参建单位配合质量监督工作的有关要求等）告知参建单位。

5.1.3项目法人应及时向质量监督单位提供工程相关建设方案、进度安排、设计变更及验收计划，以便质量监督单位安排质量监督检查工作。

5.1.4质量监督单位应根据工程建设进度计划和建设进展情况，及时对参建单位的质量行为（质量管理体系建立和运行）、工程实体质量进行监督检查；在工程开工初期，应做好参建单位质量管理体系建立情况监督检查，在工程施工过程中，应做好质量管理体系运行情况和工程实体质量监督检查。

5.1.5质量监督单位在开展监督检查时，可根据工作需要，聘请专家参加检查活动。

5.1.6质量监督单位可委托有相应资质的质量检测单位对工程进行质量监督检测，委托咨询等专业技术机构对工程质量责任主体的质量行为开展质量评估。

5.1.7质量监督单位应根据监督检查情况及时向项目法人发送质量监督检查结果通知书（格式见附录C）。

5.1.8对质量体系不完善、质量体系运行不正常、质量行为不规范、工程实体质量问题较多或严重的项目及其责任主体，质量监督单位应加大监督检查力度和频次。

5.2质量管理体系建立情况监督检查

5.2.1项目法人质量体系建立情况监督检查，按照《项目法人建立质量管理体系抽查表》（见附录D.1）内容进行，重点检查：

1项目法人是否设立了质量管理机构，配备的质量管理人员数量、职称和专业是否满足工程质量管理工作需要；

2质量管理制度是否制订和完善，主要包括质量责任制、质量评定、工程验收、设计变更、质量检查等管理制度等；

3是否委托有相应资质的单位对工程质量开展第三方检测。

5.2.2勘察、设计单位现场服务体系建立情况监督检查，按照《勘察设计单位建立现场服务体系抽查表》（见附录D.2）的内容进行，重点检查：

1勘察、设计单位是否成立了项目组或明确了主要设计人员，派驻现场设计代表人员的资格和专业配备是否满足施工需要；

2是否建立了设计技术交底制度；

3现场设计通知、设计变更的审核、签发制度是否完善。

5.2.3监理单位质量控制体系建立情况监督检查，按照《监理单位建立质量控制体系抽查表》（见附录D.3）的内容进行，重点检查：

1现场监理人员是否与投标文件一致，人员变更是否按要求履行了手续，变更后的人员资格是否满足工程需要；

2现场总监理工程师、监理工程师、监理员等人员是否持证上岗；

3各种岗位责任制度、质量控制制度、监理例会制度、施工图交底制度、工程质量抽检制度、质量缺陷备案及检查处理制度、工程验收工作等制度的制定及落实情况；

4监理规划、监理细则是否有针对性。

5.2.4施工单位质量保证体系建立情况监督检查，按照《施工单位建立质量保证体系抽查表》（见附录D.4）的内容进行，重点检查：

1项目部组织机构是否健全、主要管理人员是否满足合同要求；

2项目部是否设立了专职质检机构，质检员的专业、数量配备能否满足施工质量检查的要求；

3质量管理制度是否建立健全，包括工程质量岗位责任制度、工程质量检验评定制度、工程原材料和中间产品检验制度、质量事故责任追究制度等；

4是否制定施工自检计划，明确主要原材料和中间产品的检测频次、指标、取样方式等。

5.2.5质量检测单位质量体系建立情况监督检查，按照《质量检测单位建立质量保证体系抽查表》（见附录D.5）的内容进行，重点检查：

1检测单位资质等级及业务范围是否符合要求，是否执行回避制度；检测人员是否有相应的资格证书；

2国家规定需强制检定的计量器具是否经县级以上计量行政部门认定的计量检定机构或其授权设置的计量检定机构进行了检定；

3实验室管理制度是否完善，包括质量手册、程序文件、作业指导书。

5.3质量管理体系运行监督检查

5.3.1项目法人的质量管理体系运行监督检查，按照《项目法人质量管理体系运行检查表》（见附录D.6）的内容进行，重点检查：

1质量管理工作是否及时有效，是否对勘察、设计、监理、施工、质量检测等单位的质量体系建立及运行情况进行检查；

2是否及时办理质量监督手续、项目划分确认、报批外观质量评定项目、制定竣工验收质量检测方案并报审；

3是否对施工自检和监理平行检验计划进行审查；

4分部工程验收、单位工程验收等法人验收工作是否及时，法人验收质量结论报质量监督单位是否及时；

5是否对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查。

5.3.2勘察、设计单位服务体系运行监督检查，按照《勘察、设计单位现场服务体系运行检查表》（见附录D.7）的内容进行，重点检查：

1设计现场服务体系是否落实，设计代表能否及时提供设计服务；

2设计变更是否符合有关变更的程序，图纸提供是否及时；

3是否及时参加质量检查和验收工作，并对工程是否满足设计要求提出明确结论；

4重要隐蔽单元工程联合验收是否有地质编录；

5是否按规定参与了质量缺陷及质量事故的调查与分析。

5.3.3监理单位质量控制体系运行监督检查，按照《监理单位质量控制体系运行检查表》（见附录D.8）的内容进行，重点检查：

1总监理工程师和监理工程师是否按合同要求驻工地，现场监理人员是否满足工程各专业质量控制的要求；

2监理人员是否熟悉工序质量控制标准，是否按规定对关键工序、重要部位和隐蔽工程实施旁站监理；

3是否坚持工程例会制度，提出的质量问题是否能够及时解决；

4是否及时填写监理日志和旁站记录，对质量问题是否有详细记录；

5是否对进场的原材料、中间产品和工程设备按合同规定平行检测和跟踪检测，进行核验或验收，是否及时对单元（工序）工程质量等级进行评定，签字手续是否完备。

5.3.4施工单位的质量保证体系运行监督检查，按照《施工单位质量保证体系运行检查表》（见附录D.9）的内容进行，重点检查：

1项目经理、技术负责人、质量负责人按合同要求驻工地情况，质检人员是否熟悉各项质量标准，质量检验是否及时有效；

2施工单位的施工组织设计、施工方案、质量保证措施、施工试验方案等开工前的技术文件是否得到批准；

3“三检制”是否落实到位，质量评定是否及时、准确，评定资料是否齐全，施工日志对有关质量记录是否详细；

4原材料和中间产品、金属结构、启闭机、机电设备等工程设备质量检测项目、数量是否满足规范和设计要求，出厂合格证是否齐全，材料进场台账是否建立，金属结构、启闭机和机电设备是否进行交货检查、验收和记录；

5原材料、中间产品及单元（工序）工程质量检验结果是否及时送监理单位复核。

5.3.5检测单位质量管理体系运行监督检查，按照《质量检测单位工地试验室质量保证体系运行检查表》（见附录D.10）的内容进行，重点检查：

1与工程质量检测有关的规程、规范、技术标准和强制性条文的执行情况；

2检测合同、委托单、原始记录和检测报告是否统一编号和归档管理，是否单独建立检测结果不合格项目台账；

3检测人员是否在从业资格范围内从事检测工作，签字盖章是否规范；检验报告（单）证章使用和签名是否规范。

5.3.6金属结构与设备制造单位的质量体系运行监督检查主要包括以下内容：

1单位资质是否符合有关规定要求，是否有相关产品生产许可证；

2现场派驻人员是否持证上岗，现场派驻人员能否满足设备安装等施工需要；

3原材料、焊缝检测、预制构件的强度等检测是否满足要求；是否有出厂合格证及相关质量验收评定资料；

4在工地现场的施工协作单位的质量保证体系落实情况如何，质量检验与评定工作是否符合有关规定要求。

5.4实体质量监督检查

5.4.1质量监督单位应对工程实体质量是否满足相关规范、合同和工程建设标准强制性条文情况进行监督检查。

5.4.2工程实体质量监督检查内容包括：

主要原材料、中间产品、重要部位混凝土及构配件、金属结构、机电设备等。

5.4.3工程实体质量监督检查的重点部位为：

重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、主要分部工程、主要单位工程。

5.4.4质量监督单位应对实体质量相关资料进行监督检查，主要内容是：

隐蔽工程验收、单元工程质量验收评定、分部工程及单位工程验收、监理单位检查记录、参建单位自行开展或委托的检测成果、质量缺陷处理等资料，重点检查资料记录与填写是否及时规范、检测项目数据是否真实齐全、检查项目是否真实全面。

5.5质量监督技术支撑

5.5.1质量监督单位可委托有相应资质的质量检测单位对工程原材料、中间产品、构配件、金属结构、机电设备及实体质量进行监督检测。

质量监督检测不代替项目法人或参建单位的质量检测工作。

5.5.2质量监督检测单位应根据监督机构要求制订检测方案，明确抽检部位、项目、参数频次及采用的质量标准等，检测方案经质量监督单位审核后实施。

5.5.3质量监督单位应及时将质量监督检测结果通知项目法人；对质量监督检测中发现质量不合格、不满足设计要求的原材料、中间产品及工程实体，质量监督单位应及时书面通知项目法人组织整改处理或进行复核，必要时抄送相关水行政主管部门。

5.5.4质量监督单位对专业性强和技术复杂的项目，可委托技术力量满足要求的咨询等专业技术单位对工程参建单位质量行为（质量体系建立和运行）、实体质量和质量检验评定相关资是否满足规范及设计要求进行检查，并根据检查情况对工程质量进行评价。

5.5.5质量评估单位应根据与质量监督单位签订的委托协议编制质量评估工作大纲，明确评估工作内容、评估人员专业和资格、工作方法、工作计划、阶段成果和成果提交形式等，工作大纲经质量监督单位审核后实施。

5.5.6质量评估单位在质量评估工作完成后，应及时向质量监督单位提交质量评估报告。

质量监督单位收到评估报告后及时研判工程质量状况，并反馈项目法人。

5.6质量监督检查意见与整改监督

5.6.1质量监督人员应做好质量监督检查的记录和取证工作。

检查结束后，质量监督人员应及时将监督检查中发现的问题向参建单位反馈，并将质量监督检查结果通知书发送项目法人，对检查中发现的较大质量问题或未按要求整改的质量问题，还应抄送有关主管部门。

5.6.2质量监督检查意见由项目法人组织整改落实，项目法人应及时将整改落实情况书面报送质量监督单位。

5.6.3质量监督单位应对质量监督检查意见的整改落实情况进行核查。

对不按要求整改落实的责任单位及责任人，质量监督单位可进行通报，必要时提请有关主管部门按有关规定对责任单位及责任人进行处理。

5.6.4质量监督单位应在质量核定（备）、阶段验收质量评价和竣工验收质量核定工作中对监督检查意见的整改落实情况进行检查。

6质量缺陷备案和质量事故处理监督

6.1质量缺陷备案

6.1.1项目法人应组织参建单位对工程质量缺陷处理方案进行论证。

6.1.2项目法人应在质量缺陷处理结束后10个工作日内将质量缺陷备案登记表（见附录E）和有关材料报质量监督单位备案。

项目法人对质量缺陷备案材料的真实性负责，质量监督单位对质量缺陷备案工作的程序性、材料的完整性进行审核。

6.1.3质量监督单位应在收到质量备案登记表20个工作日完成备案，对符合备案条件的质量缺陷应予以备案，在质量缺陷备案登记表签署同意备案意见后发送项目法人。

6.2质量事故处理监督

6.2.1发生质量事故后，项目法人应及时向质量监督单位报告。

6.2.2质量监督单位接到质量事故报告后应及时到达事故现场，按规定参加事故调查、事故处理工作。

6.2.3质量事故处理完成后，项目法人应委托具有相应资质等级的质量检测单位检测后，按照处理方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定，并报质量监督单位备案或核备。

7质量备案与核备

7.1一般规定

7.1.1工程质量备案与核备材料由项目法人在规定时间内以书面形式报送质量监督单位（质量备案与核备表格式见附录F），项目法人对质量等级结论和报送材料的真实性负责，质量监督单位对备案与核备项目质量评定工作的程序性、材料的完整性进行审核。

7.1.2质量监督单位一般采取审查质量备案与核备表、抽查相关质量检验评定资料等方式开展备案与核备工作，必要时可赴工程现场核查；质量监督单位可聘请专家或委托质量评估单位参与质量备案与核备工作。

质量监督单位发现项目法人报送的质量备案与核备材料不齐全或存在错误的，应通知项目法人重新办理质量备案与核备手续。

7.1.3质量监督单位对项目法人质量结论有异议时，应及时通知项目法人组织进一步研究。

当质量监督单位、项目法人对质量结论仍然有分歧意见时，应报请法人验收监督管理机关协调解决。

7.1.4质量备案与核备过程中发现较大质量问题或遗留问题，质量监督单位应及时向验收主持单位或法人验收监督管理机关反映。

7.2质量备案

7.2.1项目法人报送质量监督单位备案的内容包括：

1对主体工程质量与安全有重要影响的临时工程质量检验及评定标准；

2重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级；

3分部工程验收质量结论；

5单位工程外观质量标准及标准分；

6单位工程外观质量评定结论；

7单位工程验收质量结论；

5法人验收监督管理机关、质量监督单位要求报送备案的其它内容。

7.2.2备案程序及方法

1对主体工程质量与安全有重要影响的临时工程质量检验及评定标准

质量监督单位在收到项目法人报送的材料后，应在20个工作日内完成备案。

备案的主要条件为：

项目划分是否合理，质量检验及评定标准是否符合有关技术标准及设计要求。

对于符合备案条件的临时工程质量检验及评定标准，质量监督单位予以备案，并将备案手续以书面形式发送项目法人。

2重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级、分部工程验收质量结论

项目法人在重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程验收通过之日起10个工作日内，将质量等级、验收质量结论报质量监督机构（或质量监督项目站）备案。

质量监督单位在收到材料后，应在20个工作日内完成备案。

备案的主要条件为：

质量验收及评定工作符合程序规范，材料齐全、完整，历次质量监督检查发现的质量问题已整改处理完成。

对于符合备案条件的重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级、分部工程验收质量结论，质量监督单位在质量备案表备案意见栏签署同意备案意见，盖章后发送项目法人，并返还有关材料。

3单位工程外观质量标准及标准分

质量监督单位在收到项目法人报送的单位工程外观质量标准及标准分后，应在20个工作日内完成备案。

备案的主要条件内容包括：

外观质量评定项是否齐全，外观质量标准是否满足有关技术标准及设计要求，标准分是否合理。

对于符合备案条件的单位工程外观质量标准及标准分，质量监督单位予以备案，并将备案手续以书面形式发送项目法人。

4单位工程外观质量评定结论

质量监督单位在收到项目法人报送的单位工程外观质量评定结论备案材料后，应在20个工作日内完成备案。

备案的主要条件内容包括：

外观质量评定程序规范，材料齐全。

对于符合备案条件的单位工程外观质量评定结论，质量监督单位在工程外观质量评定结论核定表备案意见栏签署同意备案意见，盖章后发送项目法人，并返还有关材料。

5单位工程验收质量结论

质量监督单位在收到项目法人报送的单位工程验收质量结论备案材料后，应在20个工作日内完成备案。

备案的主要条件内容包括：

单位工程验收程序规范，单位工程施工质量检验与评定资料齐全完整，历次质量监督检查发现的质量问题已整改处理完成。

对于符合备案条件的单位工程验收质量结论，质量监督单位在单位工程验收质量结论备案表备案意见栏签署同意备案意见，盖章后发送项目法人，并返还有关材料。

7.3质量核备

7.3.1工程项目质量等级应由项目法人报送质量监督单位核备。

7.3.2核备的程序及方法

质量监督单位在收到项目法人报送的工程项目质量等级核备材料后，应在30个工作日内完成核备。

质量监督单位应结合历次质量监督检查、竣工检测、初期运行（试运行）、工程竣工验收自查等情况审核工程项目质量等级结论及相关材料，并进行必要的现场检查。

质量监督单位审核完成后，应签署质量等级核备意见，盖章后发送项目法人，并返还有关材料。

质量监督单位应向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的明确建议。

8工程验收的质量监督

8.0.1重要隐蔽工程验收