煤矿建设项目审批及证照办理程序指南.docx
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煤矿建设项目审批及证照办理程序指南
建设项目及证照办理指南
2021年11月
前言
一直以来，煤矿建设项目审批及证照办理程序都是各煤业公司的重要工作之一。
随着生产矿井开采深度增加，煤业公司为了提高经济和社会效益、提高产品质量、降低成本、节约能耗、加强资源综合利用和“三废”治理、系统优化等目的，采用新技术、新工艺、新设备、新材料等，对现有设施、设备、井巷工程、生产工艺等进行水平延深、煤层配采、变更开采煤层等扩大煤层开采范围和变更采煤工艺及增加井筒或改变井筒功能等进行技术改造，各类手续办理越来越繁杂。
为提高服务基层水平，方便所属煤业公司工作人员及时了解煤矿有关项目审批和证照办理程序，在办理过程中有效提供符合规定的材料和内容，按照集团公司董事会安排，我们对照国家、省、市有关煤矿项目审批和证照办理以及简政放权等具体规定，结合工作实际，经过努力，编写此书，以供各煤业公司负责人和具体工作人员进行参考，提高办事效率，少走弯路，从繁琐的有关事务中解脱出来，将更多的精力投入到安全生产上。
由于编写时间仓促，加之水平有限，内容不妥之处在所难免，敬请批评指正，以后相关政策如有变化，我们会及时补充调整有关内容。
第一部分项目审批办理程序
一、煤矿建设项目审批办理程序
煤矿建设项目指已核准（审批）的含新建、改扩建、资源整合等增加生产能力的技术改造项目。
职业病危害控制效果评价报告和职业防护设施验收（集团公司）
消防设施验收（市、县住建局）
安全设施验收（集团公司）
水土保持设施验收（建设单位）
环境保护设施验收（建设单位）
单项工程质量认证（煤炭工业地方煤矿建设工程质量监督站）
二、技术改造项目审批办理程序
技术改造项目指合法生产煤矿进行的不增加能力的改造。
包括：
（一）增加井筒或改变井筒功能。
包含在批准的井田范围内因地质构造、资源等因素新开主井、副井等接替井。
（二）水平延深、煤层配采、变更开采煤层等扩大煤层开采范围和变更采煤工艺等。
单位工程质量认证
（煤炭工业地方煤矿建设工程质量监督站备案）
三、各分项审批办理程序
1、地质报告、水文地质类型划分报告、瓦斯涌出量预测报告编制审批程序
（一）地质报告编制审批程序
（二）瓦斯涌出量预测报告编制审批程序
（三）水文地质类型划分报告编制审批程序
编制要求及时间：
煤矿应当对本单位的水文地质情况进行研究，编制《矿井水文地质类型划分报告》，确定本单位的矿井水文地质类型，然后每3年进行一次重新确定，当发生重大突水事故后，矿井应当在1年内重新确定本单位的水文地质类型。
2、建设项目建议书
（一）编制项目建议书应具备的条件
1、技术改造项目要求煤矿证照齐全、合法有效
（1）《采矿许可证》
（2）《安全生产许可证》
（3）《营业执照》
（4）《矿长安全资格证》
2、技术改造项目要求煤矿按规定完成“煤矿生产能力及相关信息”建档公告
3、实现机械化开采
4、采区回采率符合要求
（1）井工煤矿采区回采率应符合以下要求：
煤层厚度
回采率
≤1.3m
≥85%
1.3~3.5m
≥80%
≥3.5m
≥75%
（2）露天煤矿采区回采率应符合以下要求：
煤层厚度
回采率
≤1.3m
≥70%
1.3~3.5m
≥80%
3.5（含）~6.0m
≥85%
≥6.0m
≥90%
5、符合煤矿安全生产、煤质管理和环保要求
6、符合国家及我省煤炭产业政策
（二）建设项目建议书编制审批程序
3、初步设计
（一）编制初步设计应具备的条件
1、主体企业已批复项目建议书；
2、取得建设项目所需的地质、瓦斯、测量、水文资料和其它资料；
3、按照招投标有关规定择优选取具有与井型规模相应矿山设计资质的设计单位；
4、按项目需要和其它有关规定取得水土保持、环保等相关手续；
5、涉及地面施工的建设项目，应按规定取得矿井建设必需的选址、用地、取水、供电等手续；
6、其它有关规定。
（二）初步设计编制审批程序
（三）技术改造项目设计，由煤矿报主体企业组织审查后，按照以下要求审批。
1、涉及新增主副井或其它井筒调整为主副井、水平延深的技术改造项目设计，由煤业公司初审后报集团公司，集团公司审查后出文申请报县能源局，县能源局审查后出文上报市能源局，由市能源局审查后向省能源局提交申请材料，省能源局按照有关规定批复。
2、涉及煤层配采的技术改造项目按《山西省人民政府关于印发<山西省减轻企业负担促进工业稳定运行若干措施>的通知》（晋政发〔2015〕11号）和《山西省人民政府办公厅关于明确省属五大煤炭集团公司44座煤矿安全监管职责的通知》（晋政办函〔2018〕138号）有关规定执行。
3、除省市能源局审批以外的其它项目，如残采、采区设计、“三下开采”设计由主体企业批复，并上报省、市、县能源局备案。
4、环评报告审批程序
委托具有相应资质的中标单位编制环评报告
委托具有相应资质的中标单位对现场进行检测
对于检测情况在网上、报纸、村庄进行公示
90万吨∕年以下的煤矿环评报告报市生态环境局
90万吨∕年以上的煤矿环评报告报省生态环境厅
省厅组织专家对环评报告进行评审，并进行现场勘察
市局组织专家对环评报告进行评审，并进行现场勘察
专家环评报告提出修改意见以及现场整改建议
专家环评报告提出修改意见以及现场整改建议
环评报告修改完毕以及现场整改完毕后专家出具评审意见书
环评报告修改完毕以及现场整改完毕后专家出具评审意见书
对于检测情况在网上、报纸、村庄再次进行公示
对于检测情况在网上、报纸、村庄再次进行公示
公示期满后由省厅下发批复
公示期满后由省厅下发批复
5、安全设施设计
（一）编制安全设施设计应具备的条件
1、主体企业已批复项目建议书；
2、取得建设项目所需的地质、瓦斯、测量、水文资料和其它资料；
3、按照招投标有关规定择优选取具有与井型规模相应安全设施设计资质的设计单位；
4、省能源局已批复的初步设计；
5、按项目需要和其它有关规定取得水土保持、环保等相关手续；
6、其它有关规定。
（二）安全设施设计编制审批程序
6、建设项目职业病危害预评价报告程序
7、建设项目职业病防护设施设计程序
8、开工批复（晋能源煤开发[2021]287号）
（一）煤矿建设项目办理开工建设所需资料
1、项目核准文件或重组整合方案批复文件；
2、采矿许可证；
3、产能置换方案确认文件；
4、初步设计批复文件；
5、安全设施设计批复文件；
6、环境影响评价报告批复文件；
7、文物考古勘探竣工意见书（新建和改扩建增扩资源项目）；
8、消防设计审核文件；
9、合法的用地手续；
10、经会审的施工组织设计；
11、工程质量监督手续；
12、施工单位施工资质证书、工程中标文件及施工合同；
13、项目监理单位资质证书、监理合同；
14、施工队伍进驻，完成所需的“四通一平”；
15、其它有关材料（①投资项目节能评估和审查报告、②建设工程地震安全性评价、③取水许可证、④压覆重要矿产资源评估报告、进入自然保护区建立机构或修筑设施审批、⑥国有林场、国有苗圃面积和地界变更审批、⑦占用征收林地审核审批、⑧林木采伐许可等）。
（二）技术改造项目开工应具备上述2、4、5、10、11、13、14条。
其中：
涉及环境评价的，应具备环境影响评价报告批复文件或备案证明；新建井位于原合法用地手续外的项目应具备第9条；增加井筒、井筒延伸技术改造项目按照招投标有关规定，择优选取与资质等级许可范围相适应的施工单位和监理单位。
（三）煤矿建设项目和技术改造项目开工批复程序
9、办理延期
（一）办理延期所需资料
1、向集团公司上报申请延期文件；
2、经会审的剩余工程组织设计。
（二）办理延期程序
10、单位工程质量认证
单位工程质量认证程序
11、联合试运转
（一）联合试运转所需材料
1、向集团公司提出联合试运转申请文件；
2、煤炭工业地方煤矿建设工程质量监督站出具的单位工程质量认证情况报告；
3、经集团公司审查批复的联合试运转方案。
4、集团公司对联合试运转的批复文件。
5、在省能源局进行联合试运转备案并公示。
（二）联合试运转审批程序
12、建设项目职业病危害控制效果评价及职业病防护设施竣工验收程序
13、安全设施竣工验收
（一）安全设施竣工验收资料
1、矿井竣工各种图纸（矿井采掘工程图、通风系统图、盘区巷道及机械设备布置图、井上下供电系统图、井上下通讯系统图、检测监控系统图、避灾路线系统图、运输及压风管路图等）
2、提升机、胶带机、压风机、主通风机、主水泵检测报告，探伤、钢丝绳报告
3、矿井胶带、电缆阻燃报告
4、35KV变电站预防性试验报告
5、防雷测试报告
6、井下接地系统测试报告
7、煤安标志管理台账
8、防爆电气入井管理台账
9、矿井电气设备整定计算书
10、矿井井下漏电试验记录
11、安全监测监控系统实时报告单
12、矿井采掘规程
13、探放水设计、矿井涌水量统计台帐、水文地质类型划分报告、钻机台数及型号、地测防治水机构及管理制度；
14、矿井井下防灭火专项设计
15、矿井应急预案
16、矿井各种规章制度
17、矿井测风报表、测尘报表、瓦斯报表、监控日报表、矿压报表、风机反风试验；
18、瓦斯等级鉴定报告；
19、消防材料库台帐。
20、矿井通风阻力测定报告
21、矿井大型设备检修计划
22、设计变更单。
23、空压机安全阀、风包检测检验报告。
24、设计、通信、应急广播系统峻工验收报告。
25、胶轮车“MA”证、检测报告
26、入井电缆安全试验。
27、防坠器试验报告及制动距离检验报告。
28、供电合同。
29、斜井人车试验报告。
30、单项工程质量认证报告。
31、联合试运转报告。
32、救护协议。
（二）安全设施竣工验收程序
14、环保设施验收
（一）环保设施验收内容
1、环保设施建设“三同时”情况
2、矿井水及生活污水处理站
3、储煤场、筒仓、生产系统的粉尘噪声
4、脱硫除尘、锅炉污水排放口
5、在线监测水、粉尘、噪声等是否符合国家环保政策、技术、规范等。
（二）环保设施竣工验收程序
15、消防设施验收
（一）消防设施验收内容
对照建设项目建设工程的消防设计，验收矿井办公楼、调度楼、职工餐厅、职工公寓等生产、生活场所配套的消防设施和消防器材以及软件资料，是否满足消防功能的要求。
（二）消防设施验收程序
16、竣工验收
（一）煤矿建设项目竣工验收应当具备的条件：
1、已按批准的建设规模、标准、投资和内容建成，满足设计和生产要求；有剩余工程的，剩余工程不得是主体工程，不得影响煤矿正常生产；
2、工程质量合格；
3、安全设施、环境保护设施、水土保持设施、职业病防护设施、消防设施等按要求建成，并通过专项验收；
4、完成竣工验收决算，并由审计机构完成审计；
5、项目建设单位已按要求落实煤炭产能置换等相关产业政策；
6、项目竣工档案资料齐全，符合档案管理要求；
7、煤矿组织机构设置符合有关要求，建立健全规章制度；职工经过培训合格，特种作业人员取得上岗操作资格证书；矿长安全生产知识和管理能力按规定考核合格；
8、联合试运转达到预期效果，试运转中出现的问题已妥善解决，联合试运转报告已编制完成。
（二）竣工验收所需资料
1、竣工验收申请报告
（1）项目基本情况；
（2）建设内容完成情况；
（3）管理机构及生产管理制度建设情况；
（4）人员持证上岗、培训、劳动定员情况；
（5）项目招投标以及合同履约情况；
（6）工程质量情况；
（7）主要设备检测检验情况；
（8）专项验收情况；
（9）联合试运转情况；
（10）项目竣工决算情况；
（11）项目效益与建设效果分析；
（12）存在问题及处理建议。
2、项目核准批复文件
3、采矿许可证
4、土地使用证
5、经批复的初步设计
6、安全设施、环境保护设施、水土保持设施、职业病防护设施、消防等验收结论
7、联合试运转报告
（三）竣工验收程序
第二部分证照办理所需相关资料及审批程序
1、采矿许可证
（一）采矿许可证办理所需资料
（1）储量核审报告及批文（报告由具有相应资质的单位编制省国土厅储量管理处审批）；
（2）《土地复垦方案》、《矿产资源开发利用方案》、《地质环境保护与治理恢复方案》、《生态环境恢复治理方案》四证合一及批文；
（3）环境影响评价报告及批文；
（4）矿产资源费缴纳证明；
（5）具有测绘资质单位实测采掘工程平面图；
（6）由具有地质勘测资质单位提供的80坐标系井田范围坐标、井口坐标。
（二）采矿许可证办理程序
（三）采矿许可证办理年检所需资料
（1）矿山开发利用方案年度总结
（2）矿山储量年报
（3）固体矿产资源/储量报表
（4）采矿权使用费和资源价款缴纳证明
（5）采矿许可证正、副本
（6）工商营业执照复印件
（7）采矿权标识牌
（8）承诺书
（9）采掘工程平面图、地形地质图、所有煤层储量计算图、井上下对照图。
2、营业执照（工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证三证合一）
（一）营业执照办理所需资料
（1）公司法定代表人签署的《公司登记（备案）申请书》。
（2）《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。
（3）全体股东签署的公司章程。
（4）股东的主体资格证明或者自然人身份证件复印件。
（5）董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件。
（6）法定代表人任职文件及身份证件复印件。
（7）住所使用证明。
（8）《企业名称预先核准通知书》。
（9）法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件。
（10）公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证件复印件。
（二）营业执照办理程序
3、安全生产许可证（晋应急发[2021]240号）
（1）《煤矿企业安全生产许可证申请书》、《煤矿企业安全生产许可证资料审查表》、《井工（露天）煤矿安全生产许可证主要条件现场检查表》；
（2）采矿许可证正、副本（复印件）、加盖单位公章；
（3）安全生产责任制清单；
（4）安全生产规章制度、操作规程清单；
（5）安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员文件；
（6）《安全生产知识管理能力考核合格证》；
①主要负责人（矿长）《安全生知识管理能力考核合格证》复印件或在任职规定时间内取得合格证的承诺；
②安全管理人员合格证在有效期内的详细名单（附身份证号码），盖单位公章。
（7）特种作业人员有效的操作资格；
特种作业人员有效的操作资格在有效期内的详细名单（附身份证号码）、盖单位公章。
（8）、从业人员安全生产教育培训计划和考试合格；
从业人员安全生产教育和培训承诺，主要负责人签字，盖单位公章。
（9）从业人员工伤保险费缴纳；
工伤保险费的缴纳承诺，主要负责人签字、盖单位公章。
（10）资质合格的中介机构出具的安全评价报告；
（11）重大危险源监；
①矿井瓦斯等级鉴定批复文件（复印件）；
②高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井瓦斯参数测定报告（复印件）；
③煤层自燃倾向性和煤尘爆炸危险性鉴定报告（复印件）；
④复印件加盖单位公章。
（12）矿井年度灾害预防和处理计划并有批复文件：
①矿井年度灾害预防和处理计划批准文件（复印件）；
②矿井年度灾害预防和处理计划（加盖单位公章）；
（13）反映实际情况的实测图纸：
①井工煤矿采掘工程平面图，通风系统图；
②露天煤矿采剥工程平面图，边坡监测系统平面图。
图纸与煤矿实际相符，按规定签字，盖单位公章。
（14）事故应急救援预案和，设立矿山救护队的文件或者,与专业救护队签订的救护协议（复印件）；
（15）矿井主要设备检测报告：
主通风机、主（副）提升机（包括钢丝绳的检测报告）、空压机、主排水泵等主要设备的有资质单位出具的有效期内的性能测试报告，复印件加盖单位公章。
（16）对建设项目验收合格初次申领安全生产许可证的煤矿（矿井）：
①提供安全设施及条件竣工验收批复文件；
②煤矿建设项目竣工验收批复文件。
（二）安全生产许可证办理程序：
4、煤矿生产能力登记和生产要素信息管理
（一）煤矿生产能力登记公告明确流程
山西省内所有证照齐全的合法生产煤矿（以下简称煤矿），均应建立《生产煤矿生产能力等相关生产要素信息管理档案》，有关信息发生变化的要及时更新。
（1）生产煤矿建档。
登录“山西省能源监管信息平台—煤矿生产要素公告管理系统”（以下简称信息平台），填报或更新相关内容，完善《生产煤矿生产能力等相关生产要素信息管理档案》，形成一矿一档，并按要求报送有关资料。
（2）市县核实上报。
各市县能源局（煤炭行业管理部门）按照监管关系对煤矿上报的相关信息逐级核实，核实无误的上报省能源局；信息存疑的要进行现场核实，不符的由煤矿更正重新上报。
山西正华实业集团有限责任公司所属煤矿由集团公司上报省能源局。
（3）省局及时公告。
省能源局对完成生产能力等相关生产要素信息登记建档或信息更新的煤矿进行公告，公告的煤矿名单每月由山西省能源局在门户网站予以集中公布。
（4）煤矿主动公布。
煤矿完成生产能力登记公告后，应将有关内容在煤矿醒目位置主动公布。
（二）煤矿生产能力登记及生产要素信息公示程序
第三部分安全生产标准化管理体系评级程序
一、评级基本条件
安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级：
（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；
（二）树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；
（三）制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；
（四）矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；
（五）安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；
（六）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；
（七）建立健全安全生产责任制；
（八）不存在重大事故隐患。
二、基本原则
（一）突出理念引领
贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。
（二）发挥领导作用
领导作用是煤矿安全生产管理的关键。
煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。
（三）强化风险意识
建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。
（四）注重过程控制
过程控制是煤矿安全生产管理的核心。
建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。
（五）依靠科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。
（六）加强现场管理
加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。
（七）推动持续改进
根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。
三、煤矿安全生产标准化管理体系
煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。
（一）理念目标和矿长安全承诺
是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。
理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。
矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。
由矿长作出表率，职工实施监督。
（二）组织机构
是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。
（三）安全生产责任制及安全管理制度
是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。
（四）从业人员素质
是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才保障。
（五）安全风险分级管控
是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。
（六）事故隐患排查治理
是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。
（七）质量控制
是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。
（八）持续改进
是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。
四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容
（一）理念目标和矿长安全承诺。
考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。
（二）组织机构。
考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。
（三）安全生产责任制及安全管理制度。
考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。
（四）从业人员素质。
考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。
（五）
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