证券市场基础知识练习题19.docx
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证券市场基础知识练习题19
一、单项选择题
1.截至2010年3月，中国证监会已相继与个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A.46
B.44
C.42
D.40
答案：
C
2.股票及其他有价证券的理论价格是根据而定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
答案：
A
3.资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了。
A.证券市场和回购协议市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
答案：
B
4.公司型证券投资基金反映的是关系。
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
答案：
D
5.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是。
A.证券市场网络化
B.各种类型的个人投资者快速成长
C.金融机构混业化
D.各种类型的机构投资者快速成长
答案：
D
6.证券发行公司信息持续披露的文件是指。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告文件
D.招股意向书
答案：
C
7.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，资产应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份
C.国有企业改制成股份公司形成的股份
D.社会公众投资形成的股份
答案：
C
8.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为。
A.20%
B.25.5%
C.31.7%
D.38%
答案：
C
9.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是。
A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
B.它采取无记名股票形式
C.以美元标明面值
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付
答案：
A
10.龙债券利率的确定基准是。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.中国香港银行同业拆放利率
答案：
B
11.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在亿元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
答案：
A
12.采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A.股价平均数
B.股价指数
C.股票上涨率
D.修正股价平均数
答案：
A
13.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
答案：
A
14.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是。
A.经济波动风险
B.政策风险
C.购买力风险
D.经营风险
答案：
D
15.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答案：
C
16.是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
答案：
A
17.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
答案：
D
18.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：
B
19.附有可转换条款的债券是指的债券。
A.发行人有权提前赎回全部或部分债券
B.申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C.按约定条件换成发行公司普通股票
D.有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
答案：
C
20.是股票价格的基石。
A.市场供求关系
B.股份公司的经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
答案：
B
21.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
答案：
D
22.股票按股东享有权利的不同，可以分为。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
答案：
A
23.对公司增加或减少注册资本，应由作出决议。
A.全体股东
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
答案：
B
24.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
答案：
C
25.下列选项中，属于一般股票基金特点的是。
A.分散投资于各种普通股票，风险较小
B.分散投资于各种普通股票，风险较大
C.专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小
D.专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
答案：
A
26.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为点。
A.100
B.1000
C.50
D.500
答案：
B
27.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以确定股票价格。
A.协商定价
B.上网竞价
C.集合竞价
D.询价方式
答案：
D
28.信用风险是的主要风险。
A.公债．
B.普通股
C.优先股
D.公司债券
答案：
D
29.平衡型基金一般将的资产投资于债券及优先股。
A.10%～15%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.50%～75%
答案：
C
30.1918年夏天成立的，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
答案：
D
31.2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是。
A.过去3年主营业务收入增长率
B.过去3年净利润增长率
C.过去3年内部增长率
D.过去3年负债变动率
答案：
D
32.套期保值的基本做法是。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
答案：
A
33.实质上属看跌期权的是。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
答案：
D
34.证券从业人员禁止的行为是。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
C
35.《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导。
A.半年
B.一年
C.一年半
D.二年
答案：
B
36.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
答案：
B
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
答案：
C
38.附权益权证债券允许权证持有人。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：
D
39.附有新股认购权的债券是指的债券。
A.发行人有权提前赎回全部或部分债券
B.申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C.有权按约定条件换成发行公司普通股票
D.有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
答案：
D
40.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。
A.单利：
50；复利：
50
B.单利：
50；复利：
61.05
C.单利：
61.05；复利：
50
D.单利：
61.05；复利：
61.05
答案：
B
41.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.2.5亿
C.3.5亿
D.4亿
答案：
D
42.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。
当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。
3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。
当即平仓，则该项投资的投资回报率为。
A.200%
B.250%
C.287.5%
D.500%
答案：
D
43.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票附有优先认股权。
那么该公司的优先认股权的理论价格为。
A.0.40元
B.0.30元
C.0.5元
D.0
答案：
A
44.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
C
45.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币，应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
答案：
C
46.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
答案：
A
47.根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。
A.1
B.3
C.4
D.6
答案：
D
48.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：
。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
答案：
D
49.对证券自营业务认识不对的是。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案：
C
50.上证国债指数的样本是。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：
B
51.股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内。
A.注销
B.再次发行
C.配售
D.上市交易
答案：
A
52.是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。
A.证券经纪公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
答案：
D
53.证券公司应当按上一年营业费用总额的计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：
B
54.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括。
A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
答案：
D
55.下列不属于中证规模指数的是。
A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证300指数
D.中证500指数
答案：
C
56.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
“新老划断”的含义是。
A.首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B.首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C.首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D.首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
答案：
B
57.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案：
B
58.道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。
A.30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B.30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C.20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D.20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
答案：
A
59.2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天和中国光大银行完成首笔交易。
A.中国银行
B.国家开发银行
C.华夏银行
D.中国工商银行
答案：
B
60.1995年英国的老字号银行因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。
A.巴林银行
B.英格兰银行
C.苏格兰皇家银行
D.巴克莱银行
答案：
A
二、不定项选择题
以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。
1.《公司法》对监事会或监事的规定正确的是。
A.有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B.股份有限公司监事会至少每6个月召开一次
C.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次
D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字
答案：
A
2.对非上市证券认识不正确的是。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
答案：
C
3.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为三个标准。
A.5000万
B.7000万
C.1亿
D.5亿
答案：
ACD
4.证券投资基金的作用包括。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.有利于证券市场的稳定与发展
C.增加了金融风险
D.加剧了金融市场波动
答案：
AB
5.证券市场监管的原则是。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
答案：
ABCD
6.近年来，全球各主要市场均开设了交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金
B.衍生证券投资基金
C.交易所交易基金
D.上市型开放式基金
答案：
CD
7.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道。
A.发行人需要在一定时期还本付息
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人是借入资金的经济主体
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
ABCD
8.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为。
A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.风险追逐型
答案：
ABC
9.关于证券发行市场论述正确的是。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案：
ABCD
10.下面关于无面额股票的阐述正确的是。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
答案：
ABC
11.下列属于货币衍生工具的有。
A.股票期货
B.货币期货
C.货币期权
D.股票指数期货
答案：
BCD
12.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
答案：
ABC
13.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是。
A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
答案：
ACD
14.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是。
A.公司经营状况与股票价格正相关
B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
答案：
A
15.大体上，目前国内证券公司基本实行管理方式。
A.总部式
B.分公司式
C.单一式
D.结合式
答案：
ABD
16.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过阶段。
A.申请
B.筹建
C.批准
D.开业
答案：
BD
17.下列关于LOF（上市开放式基金）的说法中，正确的有。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
答案：
BCD
18.关于保险公司次级定期债务描述正确的是。
A.其期限在5年以下（含5年）
B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
答案：
BC
19.股票这种有价证券从性质来看有的性质。
A.要式证券
B.设权证券
C.证权证券
D.资本证券
答案：
ACD
20.影响债券偿还期限的因素主要有。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.债券发行主体
D.债券变现能力
答案：
ABD
21.以下的股票指数中，属于样本指数类的有。
A.沪、深300指数
B.上证成分股指数
C.上证红利指数
D.上证50指数
答案：
ABCD
22.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是。
A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
答案：
ABCD
23.证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括。
A.接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
答案：
ABCD
24.下列关于内幕交易的说法正确的是。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
答案：
CD
25.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定总经理提出的工作计划
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
答案：
ABD
26.国债基金是。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
B.汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C.收益会受市场利率的影响
D.若市场利率上调，其收益将上升
答案：
ABC
27.证券市场监管的手段。
A.法律手段
B.经济手段
C.政策手段
D.行政手段
答案：
ABD
28.关于我国的地方政府债券，说法正确的是。
A.我国从未发行过地方政府债券
B.我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
C.我国《预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券
D.地方政府在基础建设中资金短缺时可
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