管理体系认证有效性检查要点.docx

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管理体系认证有效性检查要点

管理体系认证有效

性检查要点一、企业基本

情况 企业名称 法人代表 企业

地址 所在地 邮编 组织类型 □

生产

营

他 组织机构代

码 企业性质 

有企业 

体

企业 

体 □股份有限公司 □

股份有限责任公司 

份合作

公司 

 卫生许可范围 QS

许可范围（适用时） 传 真 职工

人数 联系电活 通过认证标准

□GB/T19001 □GB/T24001

GB/T28001 □GB/T22000

□HACCP-EC-01

 质量手

册 初次发布时间：

现行

版次：

实施时间：

程

序文件：

 初次发布时间：

现行版次：

实施时间：

HACCP 计划 初次发布时间：

现行版次：

实施时间：

认证申请日期 现场审核日气

最近一次的审核时间-4-

复评申请日期 现场审核日期 证书号 覆盖

场所 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认可标志

的证书 有效期至复评证书号有效期至

认证范围二、上年企业生产经营情况（单位

：

万元） 销售额 实现利税 已投产的主导产品

所属行业 名称 主导产品执行标准

 □非

强制 □含强制条款 执行标准类型 □国家标准 □

行业标准 □企业标准 □企业标准是否备案 产品

属于 QS 范围 

 三、认证咨询机构情况

是否咨询 

 □其他方式（选择“否”时填

写） 认证咨询机构名称 联系人 咨询机构所在

地 传 真 电 话-5-

咨询合同签订时间 咨询金额 l、 咨询人员

姓名 2、 序号 检查重点 检查内容 存在问题描

述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律业

务水平沟通能力进程的把握3.2 咨询

过程 咨询策划的合理性，重点是企业的感受

对企业的人员的培训组织文件编写的指导

企业是否接受，或直接编写实施过程的指

导整改过程的指导 后续服务重点是认证后

不格的整改是指导还是直接操作整改 环境

管理或职业健康安全管理管理体系对环境、

危险因素的识别的指导 3.3 咨询收费 独立收

费或与认证一体收费 文字描述：

 3.4 其他 企

业的总体评价或感受-6-

四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认

证分支机构名称 所在地 联系人 联系电话/传

真 初评：

合同人／日数 实际人／日数 审核

人／日 复评：

合同人／日数 实际人／日数 审

核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用：

元； 监督审核费用：

元／年；费用来源：

款 现金 序号 检查内容 检查重点 存在问

题描述 □收费标准 □保密承诺 认证机构是 

构的基本情况

志的使用要求 否向企业提

4.1 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、

审核报告、首／末次会议、 供了公开文不合格

报告等） 件 □出现问题如何向认证机构通报并

处理 □是否有虚假宣传／超范围宣传 □有无与

认证无关的要求 4.2 公正性 □有无公正性声

明 □有无审核人员代替或不到场现象 □有无审

核人员参与咨询 

业手册颁布实施时间、申

请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时

间是否合理（核对时间先后顺序） 认证审核时

□审核人日数是否与企业规模适应 4.3 间

EMS OHSAS、HACCP 是否进行了两个阶段的

审核，如果是一次完成是否有合理的理由 

否对多场所或临时场所进行了抽样-7-

序号 检查内容 检查重点和方法 标准的要求

存在问题描述 CC 62 3.2.5 桶定审核计划并经组

织确认 G3.3.1 机构应给审核员充分时间进行审

核（见录 2）合理的审核员时间应根据组织的

规模、产品品种、加工工艺及认证风险等认证

实施审核组是否按审核计划实施。

是否有调

4.4 确定，可在附录 2 的基础上进行 的组织 整

，调整的幅度是否合理且有说明 加减，但减少

量不能超过规定的 20%。

现场审核时间不很少

于总审核员时间的 90%。

一个审核人日通常为

8 小时。

 H 3.3.1 机构应有文件规定审核员时间

。

 开出的不符合报告是否进行了验证，验证

CC 62 G3.5.3 不符合得到纠正并是否有效。

（重点核对有无严重不符合未经验证后，方可

批准认证。

 关闭而发证），不符合关闭的时限

CC 62 3.7 机构应对证书、标志的适用作出明确

规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程

序。

 证书的使用情况，证书表达是否与识别的

G3.7.4 不允许在产品上使用标 认证范围相一致

志。

（见标志使用指南） H 3.5.3 认证范围应表

达到产品品种。

-8-

序号 检查内容 检查重点和方法 标准的要求

存在问题描述 CC 62 G2.1. 29 人员（包括管理

人员）或所在组织参与了拟认证组织的咨询活

审核人员是否参与该企业的咨询活动。

 动或会

导致利益冲突时，该人员 4.5 审核认员 核对

审核人员和咨询人员名单 不能参与项目的认证

审核 2.2.3.2 f）1）审核组成员或所在组织不应向

申请人或获证组织提供咨询活动服务 审核组是

否违反审核员行为准则（如收受 GB/T 19011 及

机构制定的审核财物、参与娱乐活动、游山

玩水等） 员行为规范 是否建立记录清单，记录

的保存期符合相 4.2.3 记录控制：

记录提供体

系 4.6 记录保持 应法规要求。

 运行有效的证

据 （查记录清单、记录的控制管理程序等）

制定记录管理程序 使用认证证书是否符合要求

（误导或产 CC 62 3.7 证书标志的使用（见 品

、体系的认证宣传混用） 证书标志使用指南）

证书及标 是否有伪造、冒用认证证书或认证标

志行 4.7志的使用 为 是否有买卖认证证书

或认证标志行为-9-

五、企业情况 

（一）使用于质量管理体系

认证企业 检查状况及存在问题描述（出现不符

序号 检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录

清晰具体问题） 是否持有 □卫生许可证 □QS

证

产许可证 

（选无表示违规，下

同） 行政许可□特种设备许可证 □开工许可证

／开工报 1 相关许可证书 （否决项） 告

他 查是否存在应持有但未持有许可证书却获得

认证的事实 查采购合同中有无质量要求 合同及

供方选查选择的供方是否有评价记录，是否在

合格供 

 □不符合 □有部分执行 择 方名单

中 2 采购供应 对主要原料、外购件等进货检

验记录及处置结进货检验 果是否符合所依据的

标准和检验规程 

 □不符合 □有部分执行

有无例外放行，是否符合规定 查是否有与生产

能力相适应的检验室，并具有 

 检验能

力 培训合格的检验人员（持证上岗，至少 2 名

） □有但人员不足□有但未经培训 查检验设施

是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、

检定记录； 3 质量检验 检验仪器设备的标识

和检定证书的内容是否□有

 □有但设备简

陋 检验设备 相符； 监视和测量设备检定及校

准是否符合要求 （否决项）- 10 -

检查状况及存在问题描述（出现不符序号

检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清晰

具体问题） 查检验（测）项目是否完整 检验（

测）报 

 □有但不全 检验（测）方法是

否适宜 告 检验（测）结果是否符合标准要求

检验（测）报告、合格品证明是否足以证明□

有

 □有但不全 4 产品质量 产品合格，是

否经批准 出厂产品 是否有不合格产品出厂的

情况 

 是否有无标生产现象（否决项）

 □无标比例大 企业生产标准是否备案

（否决项） 

 □有部分备案 通过对企业

的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是

否了解 5 质量意识 工作人员 对员工从事岗位

的质量要求是否了解 认证证书是否在有效期 如

果不在有效期是否还在冒用认证证书或认□是

证书期限 证标志，如果使用做好记录并

依照认证认可 

，但仍在使用证书 条例直接

查处（否决项） 检查企业是否在产品、包装、

说明书和宣传是否使用证书证书及标志 

 □

无

，但使用不规范 材料上使用认证证书或

标志，使用的是否正或标志 6 确 查获得质量

管理体系认证的是否有误导产品是否违规使用

 通过了认证的或扩大宣传查产品包

装、说明书等是否有伪造、冒用、是否违法使

用 转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标

 志行为（否决项）- 11 -

（二）环境管理体系认证企业同时应关注

的内容 检查状况及存在问题描述（出现不符序

号 检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清

晰具体问题） 查阅环境因素清重要环境因素清

单，确认其内容：

 —是否覆盖了三种状态、三

种时态和八 个方面 重要环境因素 1 环境因素

—信息是否基本齐全（包括日期、审批 识别 人

等信息）—是否体现企业的典型污染问题

—是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品

和服务时产生的环境因素。

 1．查阅“适用法律

法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、法

规、排放标准、有关要求等不同类别 2．结合

行业特点，从清单中随机抽取 3—5 份法律、法

规、环境标准等，验证是否为现 2 法律法规

合规性评价 行有效文本 3．询问责任人，获取

和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和

频次。

 4．询问责任人，如何确定法律法规的

应用。

查法律法规的发放记录- 12 -

检查状况及存在问题描述（出现不符序号

检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清晰

具体问题） 1．询问责任部门责任人（如环保

科长）有哪些与重要环境因素有关的运行东东

？

是如何策划的，编制了那些程序文件。

程序

通常可包括：

废水、废气、固体废弃物、资源

能源、相关方（供方与合同方）、化学晶、噪

声等管理程序 2．结合重要环境因素，向相关

人员了解主要污染源所在位置及控制情况。

 重

点走访关注：

 —污染源处设置的设施、设备运

行状况，运行控制的管如工艺废气净化装置，

废水处理设施 3 运行控制 理 —锅炉房等烟气

净化、除尘装置 —污水处理厂、站。

—固废存

放区域 —危化品库房的管理状况（存放种类、

数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。

 —具

备相应设施、装置且处在运行状态 —有关监测

、测量设备完好有效 —具备相关操作人员、操

作规范 d）查阅有关岗位的运行记录。

 3.企业现

场走访时注意关注是否有新、扩、 改建项目，

确认新项目是否执行了“环评”手 续（适用时）

- 13 -

（三）职业健康安全管理体系认证企业同

时应关注的内容 检查状况及存在问题描述（出

现不符序号 检查内容 检查重点 检查方法 合时

要记录清晰具体问题） 1．询问责任人，识别

法律法规的基本情况，如：

识别的类别、数量

、渠道、方法。

 2．查阅“适用法律法规及其他

要求清单”，法律法规识别确认是否包括法律、

法规、标准、有关要求等 1 法律法规 的充分

和有效 不同类别，是否为现行有效文本。

 3．

结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、

适用，如是否包括了危化品、有毒物作业场所

、特种设备和消防等方面的法律法规。

 1．查

阅危险源/重大危险源清单，确认：

 —信息是

否基本齐全（包括日期、审核人等信息） —是

否体现企业的典型职业健康安全问题，如：

机

械伤害、高空坠落、物体打击、电危险源辨危

险源辨识评伤害、职业病、物理伤害（热、烫

、光、噪声、 2 识 价 电磁污染等）、化学伤

害（灼伤、中毒）等。

 —是否考虑了供方和合

同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源

。

 一清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常

规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设

备。

- 14 -

检查状况及存在问题描述（出现不符序号

检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清晰

具体问题） 1．询问责任人风险评价的方法，

采取了那些风险评价风险评价和风控制措施 3

和风险控 险控制的策划 2．抽查评价记录及制

定的控制措施看内容是制 否充分。

 1．向相关

人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘

毒点的监测。

 2．查相关监测证据，如：

噪声

源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体

监测。

 3．抽查组织的监视和测量记录，如：

对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种

的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等

的监视记绩效测量和监录； 4 绩效测量 视 现

场巡查确认上述方面的守法状况。

 如：

巡查化

学危险品仓库看：

 —是否按要求配备专业知识

的技术人员； —是否设专人管理； —化学危险

品是否具备标志、标签和安全技术说明书（

MSDS）； —库房的通风。

防爆照明、防晒、

调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材

- 15 -

六、总体评价（企业获得多体系证书的，

依照检查任务的范围可以同时评价也可以分别

评价） 存在问题说明（当总体评价是较差或不

符合时，填写具评价内容 很好 符合 基本符合

较差 不符合 体问题内容）企业总体状况

认证机构总体状况检查人员签字：

年月日 企业确认签字：

年月日- 16 -