质监局廉政风险点及防控措施一览表 (1).doc

资源描述

质监局廉政风险点及防控措施一览表 (1).doc

《质监局廉政风险点及防控措施一览表 (1).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质监局廉政风险点及防控措施一览表 (1).doc（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

质监局廉政风险点及防控措施一览表 (1).doc

质监局廉政风险点及防控措施一览表

（一）行政决策风险点4个

序号

廉政风险源点

岗位

表现形式

形成原因

风险

级别

防范措施

责任人

1-1

对上级决定不执行

领导班子

对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。

执行力不强。

一级

对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。

班子成员

1-2

对上级决策消极执行

领导班子

对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。

没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。

一级

严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。

班子成员

1-3

对重大问题不按规定处置

班子成员及有关单位负责人

对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

没有严格执行重大事项报告制度。

二级

班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。

班子成员

1-4

有可能接受馈赠或宴请

班子成员及有关单位负责人

在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。

没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。

三级

牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力

班子成员

（二）政务管理风险点4个

序号

廉政风险源点

岗位

表现形式

形成原因

风险级别

防控措施

责任人

2-1

机密文件泄密。

办公室主任及文件收发人员

收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。

保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。

一级

加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。

2-2

车辆管理不善

车辆管理员

车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。

制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。

二级

严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。

2-3

安全保卫不严格。

安全后勤分管领导及门卫值班室

办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。

安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。

二级

健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。

2-4

文件收发不及时。

文件收发人员

收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。

未严格按照收发文程序办理，责任意识差。

三级

强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。

（三）财务管理风险点4个

序号

廉政风险源点

岗位

表现形式

形成原因

风险级别

防控措施

责任人

3-1

不能做到帐款、票款相符

分管领导及财务人员

各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。

不遵守财务管理规定，监管力度不够。

一级

对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。

3-2

不按规定购置资产。

局长、分管领导及财务人员

购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。

二级

加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。

3-3

不认真执行会计制度。

局长、分管领导及财务人员

不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。

不严格执行财经制度。

二级

认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。

3-4

固定资产管理不到位。

分管领导、财务人员及资产管理员

固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。

工作责任心不强。

三级

加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。

（四）行政许可风险点5个

序号

廉政风险源点

岗位

表现形式

形成原因

风险

级别

防控措施

责任人

4-1

玩忽职守

代码办理岗位

不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。

对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。

一级

加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。

4-2

错误登记

代码办理岗位

没有严格执行前置许可的要求，办理代码登记手续，导致出现严重安全隐患。

对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。

一级

严格按照“一审一核”制度审核行政审批事项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。

4-3

不能做到一次性告知

代码办理岗位

当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。

因工作业务不熟，不能做到一次性告知。

二级

加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。

4-4

乱收费

代码办理岗位

利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用年检、验证搭车收费。

在办理行政许可中,不依法公布收费项目和标准。

二级

及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。

4-5

档案保管

代码办理岗位

档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。

档案保管不善。

三级

建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。

（五）行政执法风险点5个

序号

廉政风险

源点

岗位

表现形式

形成原因

风险级别

防控措施

责任人

5-1

行政乱作为。

案审委及执法人员

没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。

法律法规不熟,个人素质差。

一级

查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。

5-2

玩忽职守。

执法人员

在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。

不遵守办案纪律,廉政意识差。

一级

加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。

5-3

程序不当

执法人员

在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。

办案水平不高,工作责任心不强。

二级

加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。

5-4

违反办案纪律

分管领导及执法人员

不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。

个人政治思想党性不高，不遵章守纪。

二级

加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。

5-5

案卷保管

执法人员

丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。

不熟悉业务，责任心差

三级

建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。

（六）食品监管风险点1个

序号

廉政风险源点

岗位

表现形式

形成原因

风险

级别

防控措施

责任人

6-1

落实食品生产加工企业监管制度不力