度监事会工作报告.docx
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度监事会工作报告
2017年度监事会工作报告
【工作计划】
2017年度监事会工作报告篇一2017年1月私募股权投资基金冲刺-3
私募股权投资基金基础知识
董事会股东会检察长
一、人物
1、LP：
基金投资人GP：
基金治理人
2、公司型基金最高权力机构：
基金公司股东大会，公司型基金可以自聘基金治理团队，并须登记。
3、设立股份有限公司由董事会做申请人，股份有限公司的董事会由5-19人组成。
董事会成员不是3—30人
4、基金治理人“董事会”负责公司整体风险的预防、控制、审核，监督公司风险制度的有效执行。
5、基金治理人做“基金净值公告”；
6、基金运作费不包括“交易佣金”
7、基金治理人的经理层在“证监会”核准任职资格，并非是基金业协会核准。
8、《公司法》规定，有限责任公司成立监事会成员不少于3人。
二、数字，天数限制，人数限制和数值限制
1、单只私募基金大于5000万，应该持续每月后5天内公布基金净值信息
2、基金高管3年内无重大失信记录
3、私募基金团队募集完毕后20个工作日通过私募基金备案系统进行备案。
基金协会在受理后20天在网站公告结案手续；
4、基金治理人在合同生效的“次日”在指定报刊或治理人网站登载合同生效公告；
5、创业板上市要求：
连续两年盈利，总额利润大于1000万元，新三企业不要求这样。
6、合格投资者冷静期最低1天时间。
7、国企股权转让，分期付款：
首期付款大于30%；并且合同生效5日内支付交齐。
8、个人参与新三板投资应该有500万资产。
9、超额募集资金不得CHAOEchaoe超额超过5%
10、申请私募基金时不是提供正式文本，只提供申请和草案。
11、公司弄虚作假，将处3-30万罚款（不是5-50万）
三、非凡日期
1、2012年6月6日，中国证券投资基金业协会成立。
四、对基金的监管
1、对基金的监管：
运作、服务机构、高管监管。
（不包括募集活动部分）
2、房产不属于金融资产
3、政府引导资金：
会参股，不会直接股权投资
4、审慎监管：
是对基金公司的“清偿能力”监管
5、私募基金的来源：
一是上市公司或者现金富裕的公司，二是富裕家庭或个人。
不是慈善基金和教育基金等。
6、证券投资集合资金信托计划不属于股权投资基金
7、基金财务报告：
年、半年、季度、月。
（没有周报）
8、基金合同披露的信息有基金份额持有人的权利
招股说明书中披露的信息无基金份额持有人的权利条款
9、基金估值工作小组——评估投资品种。
五、计算
1、市盈利：
每股股价/每股收益
六、法律形式
1、有限责任公司股份有限公司
发起成立都适合；募集设立使用股份有限公司，不适合有限责任公司。
2、股票的投资风险最大。
{2017年度监事会工作报告}.
3、我国对私募的监管要害在“募集”上。
2017年度监事会工作报告篇二2017届山东省青州市高三10月质监政治题
2017届山东省青州市高三10月质监政治题
第Ⅰ卷（选择题共24小题，每小题2分，共48分）
在每小题给出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的。
1.“打车软件”是一种智能手机应用，乘客可以便捷地通过手机发布打车信息，并立即和抢单司机甸直接沟通，大大提高了打车效率。
通过手机打车软件预约用车将收取一定费用。
下列有关“打车软件”的说法正确的有：
①属于商品，因为其是用于交换的劳动产品②不是商品，因为其是无形的服务
③方便乘客，这是商家开发软件的目的④作为商品，是价值与使用价位的统一体
A.①②B.①
④C.②
③D.③④
2.2016年7月28日,我国《网络预约出租车汽车经营服务治理暂行办法》正式公布，从国家法规层面首次明确了网约车的合法地位，规定满足条件的私家车只要取得了《网络预约出租汽车运输证》，就可以合法营运，并鼓励拼车。
这将：
①淘汰出租车行业，提髙出租业服务品质②盘活闲置资源，加大^行领域的供给
③减少堵乍和尾气排放.有助于生态发肢④改普出行体验，创造更多的就业机会
A.①②B.②
④C.①
③D.③④
3.2016年6月24口，英国公布的公投结果显示：
约52%的英国选民投票支持英国脱离欧盟。
当日英镑对人民币的汇率就由前一天的9.8618下跌为9.0726,9月28日下跌为8.6704。
在其他条件不变的情况下，这一变化趋势对我国产生的影响是：
①我国居民减少对英国商品的需求②我国居民到英国旅游的费用减少③我国企业赴英国投资设厂更有利④我国出口英国的服装更具竞争力
A.①②B.①
④C.②
③D.③④
4.2016年我国在部分地区试点“一元券硬币化工程”，用一元硬币替代一元纸币。
这一消息让很多人以为1元纸币要退出流通了，躲家开始加价收购第四套人民巾中的1元纸币，根据品相以及冠字号等1元纸币最高卖到15元左右。
这表明：
①国家拥有发行纸币的权力②价格变动能调节生产要素的投进
③供求关系决定尚枸的价格④15元的价格是由市场动态形成的
A.①③B.①
④C.②
③D.②④
5.继生猪市场从2013年到2015年上半年经历了累计长达21个月的亏损之后，2016年猪价展现出强劲的上涨势头，出现了“超强猪周期”。
本轮猪肉价格上涨的原因可能有：
①此前大部分养殖户退出生产②背后存在着炒作行为
③养殖技术取得到重大突破④居民对猪肉的需求急剧增加
A.①②B.③
④C.①
④D.②③
6.我国从2007年起执行玉米临时收储政策。
由于收储价格每年上调，农民种植主动性高涨，玉米连年增产，导致库存巨大。
2016年3月底，国家发改委等部门联合公布取消东北三省和内蒙古自治区玉米临时收储政策。
假定其他条件不变，下图中（6为政策调整前价格，巧为调整后价格）能反映政策调整后上述地区玉米价格变动的是：
7.2016年10月1日起，人民币加进非凡提款权（SDK）货币篮子决议生效。
人民币纳进SDR：
①提升了人民币的国际认可度②说明人民币己经是国际化货币
③可以大幅度提高国民的生活水平④将降低我国百姓汇兑成本并避免汇率风险
A.①②B.③
④C.②
③D.①④
8.2016年5月1日是《中华人民共和国企业国有资产法》颁布七周年纪念日。
该法是为了维扩国家基本经济制度，巩固和发展国有经济而制定。
某企业为宣传该法决定出一期黑板报，你认为应该写进该期黑板报的瞧点有：
①国有经济是社会主义的根本经济特征，是社会主义经济制度的基础
②要保证国有资产在社会总资产中占优势
③该法有利于促进国有经济的不断壮大和社会主义市场经济的发展
④该法的实施对巩固国有经济的主导地位具有重要意义
A.①②B.③
④C.②
③D.①④
9.在电视剧中经常会出现以公司的权力争夺为背景的剧情，这其中也蕴含着一定的经济学知识。
你认为以下剧情中合理的是：
①主人公被家族企业驱逐后,自己成立了一人有限责任公司
②主人公向股东以外的人转让上市公司的股份，因遭到其他股东的反对而流产③主人公成立某公司后，在公司内部没有设立董事会和监事会
④主人公通过竞选某公司的总经理一职，决定了公司的经营发展战略
A.①②B.①
④C.②
③D.③④
10.国务院办公厅7月4日发布的《关于进一步做好民间投资有关工作的通知》指出，抓紧建立市场准进负面淸单制度，进一步放开民用机场、基础电信运营、油气勘探开发等领域准进，在基础设施和公用事业等重点领域往除各类显性或隐性门槛。
此举意在：
①扩大就业，方便人民生活②营造公平竞争的市场环境③支持、引务非公有制经济的发展④巩固公有制经济的主体地位
A.①②B.①
④C.②
③D.③④
11.2016年“就业难”和“用工荒”仍然并存，供需不匹紀的结构性矛质依然突出。
这需要劳动者：
①提高自身素质，适应社会发展需要②完善就业机制，适当提高劳动待遇③企业承担贵任，提供更多就业岗位④转变就业瞧念，努力提高自身素质
A.①②B.②
③C.①
④D.③④
12.2015年，美国和大众点评合并、携程与往哪儿合并；2016年滴滴与优步合并。
下面关于企业兼并说法正确的是：
①有利于社会资源合理配置②可以扩大优势企业的规模
③能化解过剩产能④可以及吋淘汰落后企业
A.①②B.①
③C.②
③D.③④
13.如图所示，农户王先生通过网络信贷平台获得了急需的30万元贷款用于扩大生产规模。
按照约定，红薯收获时，王先生付了3600斤红薯用于抵扣贷款利息。
该商业模式中：
①投资人作为股东参与农户的经营活动②农户解决了融资难的问题，节约了营销成本
③网贷平台承担了债券买卖的非凡功能④农户、投资人和W贷平台实现了多赢
A.①②B.①
③C.②
③D.③④
14.全要素生产率（TFP）是衡量经济长期活力的重要指标，是指在各种要素投进水平既定的条件下所达到的额外生产效率。
供给侧结构性改革的核心就是要提髙全要素生产率。
以下属于提高全要素生产率措施的是：
①推动技术创新和体制机制创新②实现现有生产要素的优化组合③适应新常态追求经济发展速度④放宽信贷政策以加大资本投进
A.①②B.②
③C.①
③D.③④
15.截至2016年9月，全国已有江苏、上海、天津、山东、辽宁等9个省份上调了最低工资标准，平均增幅在11%左右，从而让低收进者具有甚本的生活保障。
此举：
①使初次分配的结果更能激发劳动者的主动性
②通过再分配增加社会养老安全，促进社会和谐
③能够引导企业艰担社会贲任，促进社会公平
④旨在完善社会保障体系，维护劳动者合法权益
A.①②B.①
③C.②
④D.③④
16.《中共中心、国务院关于深化体制机制改革、加快实施创新驱动发展战略的若干意见》强调，要鼓励各类企业通过股权、期权、分红等激励方式，调动科研人员创新主动性。
实施股权激励方式：
A.是我国分配制度的重大变革B.是生产耍素按贡献参与分配的体现
C.是我国按劳分配制度的完善和发展D.保障了科研人员在企业发展中的主体地位
17.目前，全国各地加大海绵城市建设力度。
潍坊市、靑州市进选山东省首批海绵城市试点市。
山东贫将大力推广政府和社会资本合作方式（PPP模式），通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，吸引社会资本建设、运营海绵城市违设项目。
该模式能够：
①充分利用社会资金，实现资源优化配罝②降低政府投资风险.转移政府治理责任
③优化财政支出结构，保证财政收支甲衡④减轻政府财政负担，激发市场主体活力
A.①②B.②
③C.③
④D.①④
18.自2016年5月1日起，我国全面推开“营改增”试点译这给供给侧结构性改革注进了税收政策的强动力。
“营改增”试点对推动供给侧结构性改革的重要意义在于：
①避免重复征税，深化财税体制改革②减轻企业负担，激发其创新活力③推动结构性减税芦助推经济转型④加强-宏瞧调控，引导企业规范经营
A.①②B.②
③C.①
④D.③④
19.載至2016年6月，我国网民规模达到7.10亿，互联网普及率为51.7%。
在互联网行业迅猛发展的同时，也出现了如“魏则四”事件所引起的搜索引擎竞价排名问题，“徐玉玉”事件引发的电信诈骗问题等。
为促进网络健康发展，政府应采取的措施是：
A.完善法律、加强监
督B.规避风险、明确网民责任
C.加强自律、守法经
营D.完善技术、提高经济效益
20.2016年我国国内生产总值增长的预期目标为6.5—7%,保持经济运行在合理区间。
为实现上述目标，我国应该：
①增加经济建设支出→社会总仉给增加→企业生产规模扩大→经样增长②提高个税起征点→税后实际收进增加→消费需求增长→经济增长
2017年度监事会工作报告篇三2017年期货法律法规重要考点总结
2017年期货法律法规重点汇编（重点红色标记）
第一部分行政法规
1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列非凡：
银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：
注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：
净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：
a.期货公司成立审批：
6个月；结算会员审批：
3个月；
b.金融结算资格批复：
3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：
20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：
①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：
①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项
4.交易所行为：
a.先决定后报:
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：
章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：
经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：
限制业务机构、分红，高级治理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换治理人员。
谈话、提示、记进信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
8.法规总结：
期货公司做没有经过批准的事项和证监会不答应做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：
处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：
期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：
期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分
9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②执行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
第二部分部门规章与规范性文件
1.保障基金
启动：
由交易所从其积累的风险预备金截止总额15%缴纳形成。
后续：
交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:
达到8亿元，重大突变，不可抗力
2.期货公司违规，保证金损失补偿：
个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%
3.保证金缺口弥补：
先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续
4.交易所联网交易：
10日内报证监会
5.会员大会：
由理事会召集，每年一次。
各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。
2/3以上会员参加才有效。
临时会员大会：
会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效。
1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。
理事会每届3年。
6.人事任免：
期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。
中层任免，10日内报证监会。
7.几个日期：
交易所异常，暂停交易：
不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；
年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
8.期货交易所按手续费20%提取风险预备金。
9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：
①有价证券基准计算价值的80%②会员账户货币资金的4倍
11.会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：
①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险预备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险预备金及自有资金承担（取得追偿权）
第四章期货公司治理办法（2007.4.15执行）
12.期货公司金融期货经纪资格：
前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚
（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。
设立营业部的：
前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。
一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
13.变更住所条件：
2年内无违法；变更名称：
5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：
5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日
14.许可证遗失：
30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
15.发布广告材料：
5日内报当地证监会。
16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款
17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。
21.免除首席风险师决定前10日报告
22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。
临时任期只有6个月
23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
高管任职条件
货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
24.不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年④认定不适合人选2年以内⑤在党政机关任职的。
25.下列人不可以担当独董：
①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员
26.任职审批:
.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员由：
证监会派出机构审批。
27.要有推荐人的推荐。
推荐人条件：
任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：
没有独立董事】。
推荐人每年最多推荐3人。
28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。
31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
32．境外人士担任高管的不得超过30%。
33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。
不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。
营业部负责人的，不需重新申请资格。
38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
39．高级治理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
41．证监会可以认定不适合人选：
2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒尽配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分
42．推荐人意见有虚假：
2年内不可推荐，加进诚信档案。
5.处罚：
①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。
43.从业资格申请：
机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。
2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。
45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。
47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。
（季度10日，年度20日）
49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。
50.金融期货结算资格分为：
交易结算业务资格和全面结算业务资格。
51.申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险治理岗位负责人具有2年以上相关经验。
高管人员近2年未受处罚。
②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。
③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
申请交易结算业务资格的条件①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；④申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
52.申请全面结算业务资格的：
①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级治理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请
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