食品安全管理体系内审检查表.docx

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食品安全管理体系内审检查表

食品安全管理体系内审检查表

受审核部门：

编制/日期：

批准/日期：

审核准则：

ISO22000、体系文件、使用法律法规

审核日期：

审核员：

ISO22000条款　

检查项目

是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.2.1总则

◆检查有无形成文件

有无形成文件的食品安全方针、目标

√

的食品安全方针、目标

◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录

有无ISO22000要求形成文件的程序和记录

√

◆检查文件的充分性

现有文件能否确保食品安全管理

√

体系的有效建立、实施和更新

4.2.2文件控制

◆制定的文件控制程

程序内容是否完整，是否有可操

√

序是否符合要求

作性？

程序中是否对文件的

制，批准、发布、存档、查找、

修订、评审做出了规定

程序文件是否有效版本

√

外来文件（如标准）是否包括在

√

控制范围之列

是否规定了文件的保管办法

√

是否规定了适时和定期评审文件

√

的有效性

是否规定了对环境的运行起关键

√

作用的岗位都应得到现行有效文件

是否规定了失效文件的处置、管理方法

√　

◆文件的编写、批准

所有文件是否字迹清楚

√

、发布、保管、修订

所有文件标识是否明确

√

、评审情况

文件发布前是否得到授权人的

√

批准

所以文件是否均注明制定或修

√

√

订日期

文件修改后是否重新批准

√

识别文件现行修改状态的方法

√

√

是什么？

是否满足要求

使用处是否都使用适用文件的

√

有效版本

文件的查找是否方便

√

文件的保管是否有效

√

外来文件的控制

是否对外来文件的收集、审查、

批准、归档、发放、使用、评审

、更新、补充和作废等做了规定

√

执行得如何

√

作废文件的管理

是否对保留的作废文件进行标

√

识和管理，以防止误用

4.2.3记录控制

是否有对记录进行

程序中是否对记录的标识、收

√

管理的程序

集、编目、归档、保存、维护、

查询、处置等管理内容做了规定

本组织与有关的记录有哪些与受

√

审部门有关的记录有哪些程序中是

√

否包含多记录的质量要求

√

续表

受审核部门：

编制/日期：

批准/日期：

审核准则：

ISO22000、体系文件、使用法律法规

审核日期：

审核员：

ISO22000条款

检查项目

是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

4.2.3记录控制

是否有对记录进行

是否与保存期限的规定？

保存期

√

管理的程序

限是否符合法规要求

记录管理的实况

是否对记录进行了清理，并列出

√

√

了清单

对纪录的标识、储存、检索、保

√

护是否与书面程序的要求相一致

记录是否填写正确、字迹清楚

√

储存是否便于存取和检索

√

储存环境如温度、湿度是否适宜

√

，防尘、防蛀等保护措施是否得当

过期记录是否按要求进行处置

√

现行记录是否完整？

能否提供足

√

够信息？

信息是否可靠、可见证

记录能否做到对相关活动、产品

√

或服务的可追溯性

员工在需要时能否从组织的记录

√

/信息管理系统获取相应信息

5.1管理承诺

最高管理者对其建

总经理是否制定并批准书面的食

√

√

立和改进管理体系的

品安全方针和目标，并采取措施使

承诺能够提供哪些证

员工正确理解并贯彻执行

据

是否采取必要措施（包括培训、

√

√

会议、墙报宣传、文件等方式），

确保将有关满足客户、法律、法规

、ISO22000标准要求的重要性传达

到组织各级人员，并使各级人员在

工作中严格遵守

各阶层员工是否充分理解这些要

√

求的重要性，并在工作中确保这些

要求的实现

是否定期进行管理评审，确保食

√

品安全管理体系的适宜性、有效性

和充分性

是否为每项活动提供充分的资源

√

5.2食品安全方针

食品安全方针的制定

是否制定了文件化的食品安全方

√

针

食品安全方针是否经最高管理者

批准

√

食品安全方针的内容

是否与组织在食品链中的作用相

√

适应

是否符合与顾客商定的食品安全

√

要求，符合法律法规的要求

是否说明沟通的安排

√

是否有可测量目标来支持

√

是否与公司的其他方针一致

√

食品安全方针的传

如何向全体员工传达的

√

达与沟通

采取了哪些方式

√

√

询问员工，看员工是否了解食品

√

安全方针

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ISO22000、体系文件、使用法律法规

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检查项目

是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

5.2食品安全方针

食品安全方针是否

检查食品安全目标统计结果，确

√

得到实施

认方针是否得到实施

食品安全方针的评

是否有定期评审食品安全方针的

√

审与修订

规定

最高管理者是否定期评审过食品

√

安全方针

如何对食品安全方针进行修订

√

√

评审、修订的依据是什么

√

5.3食品安全管理

策划是否满足食品

如何保证策划能满足食品安全目

√

体系策划

安全目标及食品安全

标及食品安全管理体系总要求

管理体系总要求？

食

现有食品安全管理体系策划后形

√

品安全管理体系策划

成了多少文件？

有多少份程序文件

的输出是否形成文件

？

是否满足要求

食品安全目标是否实现（以此确认

√

食品安全管理体系策划的有效性）

是否提供了实施食

实施食品安全目标的资源是否充

√

√

品安全目标的资源

足，有多少检验员？

有多少计量

员？

多少内审员？

是否发给内审员

聘书？

有多少设备、计量器具？

对

与食品安全有关的人员是否进行了

培训

食品安全管理体系

现有文件是否体现了食品安全管

√

策划是否体现了持续

理体系的持续改进

改进

文件的更改是否受控

√

√

5.4职责和权限

是否明确规定了组

是否有清晰的组织结构图

√

织结构、职责、权限

相关职能部门或岗位的职责是否

√

√

得到规定并形成文件

受审部门的职责是什么

√

是否规定所有员工有责任向指定

√

√

人员汇报与食品安全管理体系有关

的问题

处理问题人员的职

组织是否指定了负责处理问题的

√

责、权限

人员？

是否明确了指定人员的职责

和权限

指定人员接到问题汇报后，是否

√

√

适时采取了措施并记录了所采取的

措施

有职责、权限如何

各部门、各类人员的职责、权限

√

传达到位的

及相互关系是如何传达的

各有关人员是否明确各自的职责

√

权限及相互关系

各有关人员是否明确完成职责任

√

务与实现食品安全方针之间的关系

5.5食品安全小组

食品安全小组组长

食品安全小组组长是否对体系的

√

√

组长

的职责权限

建立、实施、保持责任

是否向最高管理者报告食品安全

√

√

管理体系的运行情况

是否管理食品安全小组并组织领

√

√

导其工作

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检查项目

是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

5.5食品安全小

食品安全小组组长

是否确保食品安全小组成员得到

√

√

组组长

的职责权限

相关培训和教育

5.6沟通

是否制定了沟通的

组织是否有沟通的程序？

程序中

√

√

程序

是否对沟通的方式、内容做了规定

？

程序制定过程中是否听取了员工

意见

外部沟通的内容

是否与供方和分包商进行了沟通

√

是否与顾客或消费者进行了沟通

√

？

沟通内容是否包括产品信息（包

括有关预期用途、特定储存要求以

及适宜时含保质期的说明书）、问

询、合同或订单处理及其修改，以

及包括抱怨的顾客反馈

是否与食品主管部门进行沟通

√

是否对组织食品安全有影响的相

√

关方以及受组织食品安全影响的相

关方进行交流

外部沟通的要求

外部沟通是否能确保组织的产品

√

提供充分的食品安全方面的信息

当已知的食品安全危害是由食品

√

√

链中的其他组织控制时，是否要求

这些组织给本组织提供充分的食品

安全危害方面的信息

沟通时是否做好了记录

√

是否通过外部沟通，获得了顾客

√

和主管部门对食品安全的要求

是否指定专门人员进行食品信息

√

的外部沟通？

是否明确了这些人员

的职责和权限？

外部沟通获得的信

息是否作为体系更新和管理评审的

输入

内部沟通的内容

是否就影响食品安全的事项进行

√

√

内部沟通

食品安全小组是否及时获得了变

√

√

更的信息？

这些变更的信息是否包

括但不限于以下方面

产品或新产品

原料、辅料和服务

生产系统和设备

生产场所，设备位置，周边环境

清洁和卫生方案

包装、储存和分销系统

人员资格水平和（或）职责及权

限分配

法律法规要求

与食品安全危害和控制措施有关

的知识

组织遵守的顾客、行业和其他要

求

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检查项目

是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

5.6沟通

内部沟通的内容

来自外部的相关方的有关问询

表明与产品有关的食品安全危害

的抱怨

影响食品安全的其他条件

内部沟通的要求

食品安全小组是否在内部沟通中，

√

√

扮演着关键的角色？

能否确保食品

安全小组得到其所需要的任何信息

食品安全小组是否将信息体现在食

√

品安全管理体系的更新上

最高管理者是否将食品安全管理体

√

系的更新情况形成报告，作为管理

评审的输入

5.7应急准备和响

组织中已识别的潜

组织、部门中可能产生潜在事件

√

√

应

在的事件或紧急情况

或紧急情况的设备、场所、活动是

有哪些

否得到明确

可能发生的事故或紧急状态是什

√

√

么

以往是否发生过

√

一旦发生会产生什么样的食品食

√

品安全危害

是否建立了应急准

是否有程序

√

备与响应程序

程序中是否规定了确定潜在紧急

√

情况和事故的内容

是否针对潜在紧急情况和事故规

√

定了处置对策

依据程序作出响应

针对事故和紧急状态采取的对策

√

能否防止或减少食

能否起作用

品安全危害

对策是怎样确定的?

是否经过论证

√

是否有明确的处置程序、方法、

√

措施和组织领导

是否有明确的职责和资源保证

有无与相关部门联络的规定

有否有对程序进行

如何规定的？

是否演练过

√

定期演练的规定

演练的效果如何

√

是否根据演练结果对程序加以修

√

改

有无上述记录

√

是否有对程序进行

什么情况下评审

√

审评的规定

什么情况下修订

√

是否明确规定当事故或紧急状态

√

发生后要对程序进行评审并适时进

行修订

是否对修订的程序进行评审、批

√

准

程序的更改是否有记录

√

5.8管理评审

是否有定期进行管

评审时间间隔是怎样规定的

√

理评审的规定

是否按照规定的时间进行管理评

√

审

√

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是否适用

参考文件

检查方法

检查结果记录

提问

文件查阅

现场检查

5.8管理评审

是否有定期进行管

管理评审是否由总经理亲自主持

√

理评审的规定

受审部门应为管理

受审部