项目管理底线管控办法.docx
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湖南省敕噜团总公司直属工程公司文件
关于发布湖南省建筑工程集团总公司直属工程公司《项目底线管控办法（试行）》的通知
公司各部门、项目经理部：
项目底线是项目现场施工生产、经营重点管理工作，是项目管理过程中必须严格遵守的原则，是项目管理过程中必须进行强制性管理的标准。
项目底线是直属工程公司依据法律法规、工程建设强制性标准、建筑市场不良行为制度、总公司和直属工程公司规章制度及施工合同等进行甄别、选择、确认的，现予发布。
直属工程公司所属项目经理部必须认真贯彻执行。
本办法依据2012年公司项目管理实施手册范本（试行）施工现场十八项专业管理的内容，结合现行公司生产经营管理模式，明确了项目经营、工程、财务、人力资源与综合底线；明确了项目经理部职能部门和岗位项目底线专业管控工作职责；明确了公司对项目底线监管的工作要求；明确了项目底线管控责任；附录收集了总公司和公司经营、工程、财务、人力资源与综合底线失控项目责任人（项目经理）的违约责任与经济处罚的内容。
为落实施工现场项目底线管控工作，公司要求：
一、各项目经理部应成立项目底线管控领导小组，履行领导小组的工作职责和权限，布置安排项目底线管控工作；组织项目员工学习项目底线管控相关文件；定期召开项目底线管控工作会议；进行日常和定期的项目底线管控工作检查；发现管控工作存在工作缺位和工作失误时，严格执行项目底线专业管控失职责任追究的提示、警告、处罚程序；并将经济处罚金额依据本办法规定的责任，落实追究分解到项目经理部内部员工；约谈诫勉当事失职责任人，提出当事失职责任人转岗或下岗的建议，以提高员工的责任意识，确保项目底线管控到位。
二、公司职能部门应认真履行项目底线监管工作职责，分别制订项目底线专业管控监管计划；组织现场项目底线专业管控工作的服务指导；进行专项项目底线管控工作检查、飞行检查、季度（年度）综合检查；发现管控工作存在工作缺位和工作失误时，严格执行项目底线专业管控失职责任追究的提示、警告、处罚程序；约谈诫勉当事失职责任人，提出当事失职责任人转岗或下岗的建议，以提高员工的责任意识，确保项目底线管控到位。
三、本办法仅明确了项目底线专业管控的基本要求，实施过程中应当执行既定的工作流程，保存相应工作记录。
项目底线专业管控实施的具体内容要求详见公司已发布的项目现场管理制度、管理及技术标准等规章制度。
本办法是项目经理部员工履职自评和绩效考核的主要依据。
本办法是公司对项目经理部进行服务指导和监督检查的主要依据。
特此通知
湖南省建筑工程集团总公司直属工程公司
湖南省建筑工程集团总公司直属工程公司综合办公室
湖南省建筑工程集团总公司直属工程公司
项目底线管控办法（试行）
第一章总则
第一条为落实项目现场重点管理工作，有效防范和控制项目生产经营重大风险，守住项目底线，守卫直属工程公司和项目平安,守护直属工程公司和项目利益，制定本办法。
第二条本办法所称项目底线指公司所属项目经理部在经营、工程、财务、人力资源与综合管理过程中必须严格遵守的原则，必须进行强制性管理的标准。
第三条公司职能部门依据2012年公司项目管理实施手册范本（试行）施工现场十八项专业管理的内容，结合现行公司生产经营管理模式，分别识别专业项目底线。
第四条项目底线的识别应依据法律法规、工程建设强制性标准、建筑市场不良行为记录公示制度、总公司、公司规章制度和施工合同等进行甄别、选择、确认。
第五条公司工程部负责公司项目底线专业管控清单的适时（修订）发布。
第六条项目底线专业管控的实施
一、项目经营底线管控由项目经营部牵头组织实施；项目经营底线涉及项目其他职能部门的，相关职能部门必须配合实施。
二、项目工程底线管控由项目工程部、技术质安部、物资部分别组织实施；项目工程底线涉及项目其他职能部门的，相关职能部门必须配合实施。
三、项目财务底线管控由项目财务部牵头组织实施；项目财务底线涉及项目其他职能部门的，相关职能部门必须配合实施。
四、项目人力资源与综合底线管控由项目综合办公室牵头组织实施。
项目人力资源与综合底线涉及项目其他职能部门的，相关职能部门必须配合实施。
第七条直属工程公司承担施工的房屋建筑工程和市政工程项目经理部必须执行本办法。
第二章项目经营底线
第八条经营管理岗位人员配备底线
项目经营管理岗位合同员、造价员、统计员人数的配备详见本标准附录一施工项目关键岗位配备表。
第九条施工合同底线
一、施工合同签定或项目经理部进场后15天内，项目经营部必须组织项目施工关键岗位人员进行施工合同交底。
施工合同交底时必须使用本办法“施工合同交底表”，合同交底前必须先进行合同分析。
二、施工合同交底必须分级进行：
1、项目经营部组织项目部全体施工关键岗位人员进行施工合同父底。
Z项目职能部门负责人根据部门职能分工，依据施工合同的相关条款，组织本部门管理人员进行交底。
I施工合同交底后，交底及接受的责任部门和岗位人员必须签字确认，并保留施工合同交底记录。
三、项目经营部必须组织日常和定期（每月）施工合同履约情况的检查，检查时必须使用公司“施工合同跟踪（履约）检查表”，并真实填写跟踪检查记录。
四、施工合同跟踪（履约）检查后，当日必须召开施工合同跟踪（履约）检查情况通报会议，针对检查发现的双方履约偏差，涉及发包人或监理人的，必须制定应对措施，及时与对方沟通或发出书面工作函件；涉及项目经理部的，必须制定纠偏措施并交相关职能部门实施。
各职能部门纠偏措施落实的情况必须在下次施工合同跟踪（履约）检查时复查。
第十条分包分供（工程分包、劳务分包、主要物资采购、施工机具设备租赁安装）底线
一、项目经理部进场后20天内，项目经营部必须编制项目工程分包管理计划，并报公司经营部备案。
二、以下范围分包分供单位的确定，必须进行招标：
1、工程造价超过50万元及以上的专业工程分包、劳务分包；
2钢材、碎、砌体、水泥、装修工程主材、安装工程主材等及占合同工程总造价的2＞以上的单项材料的采购；
I塔机、施工升降机、物料提升机、起重吊装机、碎输送泵等大型施工机具设备的租赁、安装；
三、现场进行分包分供单位招标时，必须成立项目工程分包分供招标小组，负责组织分包分供招标以下工作：
1、编制分包分供招标文件（含分包分供合同条件及管理要求）
和控制价;
幺参与投标的分包分供单位必须与项目经理部签订投标承诺书；
I收集归档完整的招投标资料。
四、分包分供合同管理底线
1、项目经理部采取招标方式或自行选择确定分包分供单位前，项目职能部门必须根据公司分包分供管理规定，对分包分供单位进行评价，并保存评价资料及记录。
在公司发布的分包分供合格供方名录中选择确定的分包分供单位可不进行评价。
严禁未经评价确定分包分供单位。
A项目工程分包、劳务分包、主要物资采购、施工机具设备租赁安装等重要经济活动必须签订分包分供合同，使用公司发布的分供分包合同范本，并建立分包分供合同管理台账。
I分包分供合同签订前，项目经营部必须组织项目职能部门进行合同评审。
项目分包分供合同评审后属本办法第十条
（二）分包分供范围的合同必须报公司进行评审。
4项目经营部必须按公司合同评审意见修改分包分供合同。
不能按公司合同评审意见修改时，项目经理部必须出具经项目责任人（项目经理）签认的情况说明及风险防控承诺书报公司经营部，经公司同意后，项目综合办公室方可加盖项目经理部印章。
，分包分供合同涉及以下条款情形或内容的，不能通过公司和项目经理部的评审：
（1）违反分包分供相关法律法规的；
（2）条款约定明显损害项目经理部利益的；
（3）工程分包、劳务分包和建筑起重机械租赁安装与无资质的个人、与无证照（营业执照、施工资质证、组织机构代码证、税务登记证、安全生产许可证）或证照不全的单位的；
（4合同的承包范围，工作内容描述不清，存在歧义的；
（5）融资利息或延期付款利息高于月利息率劣以上的；
（0付款条件优于与建设单位签订的施工合同的；
（7）工程分包、劳务分包未明确分部分项工程施工验收标准，或验收标准低于与建设单位签订的施工合同，低于公司创优标准的;
（8）物资采购合同未明确建筑材料设备的质量标准和设计要求,未明确材料设备的技术条件、样品要求，或未明确验收依据的；
（9无《安全生产协议书》的；（主要物资采购合同除外）
（W工程分包和劳务分包未承诺不进行转包或违法分包的；
（11）劳务分包未明确合同外签证或零星用工日（周）清月结要求的；
（12）未明确双方违约的情形及违约经济责任的；
6分包分供合同签订后，必须组织项目施工关键岗位人员进行合同交底，并保存书面交底记录。
久项目经营部每月必须组织项目分包分供合同的跟踪（履约）检查，检查时必须使用公司“分包分供合同跟踪（履约）检查表”，并真实填写跟踪检查记录。
8分包分供合同跟踪（履约）检查后，当日必须召开分包分供合同跟踪（履约）检查情况通报会议，针对检查发现的双方履约偏差，涉及分包分供单位的，必须制定应对措施，及时与对方沟通或发出书面工作函件；涉及项目经理部的，必须制定纠偏措施并交相关职能部门实施。
各职能部门纠偏措施的落实情况必须在下次分包分供合同跟踪（履约）检查时复查。
幺工程施工过程中，项目经营部、工程部、物资部按分包分供合同约定分别组织分包分供中间结算和最终结算。
分包分供（中间）结算必须执行先由项目职能部门进行审核，再进行结算的工作流程。
第十一条工程变更底线
一、图纸会审记录、设计变更通知单、技术核定单由项目技术质安部办理，办理后必须及时移交给项目经营部。
二、工程洽商单、经济签证单由项目工程部办理，办理后必须及时移交给项目经营部。
三、合同条款变更；监理发出的工程变更；人工、材料、机械台班的价格调整；工程变更的补偿和索赔文件的及时提交跟踪由项目经营部办理。
四、项目技术质安部、工程部、经营部必须分别建立（工程）变更管理台账。
第十二条成本控制底线
一、项目经营部必须进行以下成本管理工作：
I、施工图预算编制完成后10天内，根据施工图预算确定工程目标成本；
2及时收集并汇总分部分项工程人工工资、材料费、施工机械费用；
I每月底对当月完成的分部分项工程量进行统计或进行核算计量（含分包工程），并将实际成本值与工程目标成本值进行比较分析,召开项目成本分析会议，找出成本偏差，制定纠偏措施后交相关职能部门实施。
二、项目工程部每月必须与各劳务班组进行劳务报酬结算，报项目经营部和其他职能部门审核，经项目副经理审查、项目责任人（项目经理）审批的劳务结算单据及时移交财务部入账。
三、项目物资部每月必须将当月采购物资材料的发票及进场验收单据、物资的发放领料单据、周转材料租赁费结算、每（月）季物资的库存盘底报表经项目责任人（项目经理）审批后，及时移交项目财务部入账。
当月物资材料的实际消耗量数据报表及时移交项目经营部。
四、项目工程部每月必须与施工机具设备租赁单位进行租赁费结算，经项目经营部和职能部门审核、项目责任人（项目经理）审批的租赁费结算单据及时移交项目财务部入账。
五、项目综合办公室每月必须将管理人员工资（福利费）发放名册和后勤服务（间接费用）费用票据经项目责任人（项目经理）审批后，及时移交项目财务部入账。
六、项目职能部门必须建立以下成本管理台账：
1、项目工程部必须建立劳务班组报酬结算、施工机具设备租赁费结算管理台账。
2项目物资部必须建立物资验收入库、发放领料、库存（月）季盘底、周转材料结算等管理台账。
I项目经营部必须建立劳务报酬结算审核、物资材料消耗、施工机具设备租赁费结算审核、工程量计量、成本分析等管理台账。
4项目综合办公室必须建立员工工资（福利费）发放及间接费用使用等管理台账。
，项目财务部必须按集团开设的统一会计科目进行核算记账。
第十三条施工图预算底线
一、现场施工图纸全套一次发放的，接收图纸后60天内必须编制完成项目施工图预算；整套完整的项目施工图预算必须报公司经营部备案。
二、现场施工图纸仅发放分部工程的，接收图纸后20天内必须编制完成分部工程施工图预算；整套完整的分部工程施工图预算必须报公司经营部备案。
第十四条工程竣工结算底线
一、项目基础工程结算必须在基础工程完工30天内编制完成并报公司备案。
二、项目主体工程结算必须在主体工程完工30天内编制完成并报公司经营部备案。
三、项目装饰装修及机电安装工程结算必须在竣工交付后30天内编制完成并报公司经营部备案。
四、经项目责任人（项目经理）审核确认的工程竣工结算报送建设单位前，必须经公司审核。
经公司审计确认项目成本核算真实,债权债务清晰，并形成成本分析结论后，方可加盖公司公章。
五、工程结算审计完成后7天内，整套完整的结算原件资料（含电子版）必须报公司经营部存档。
第三章项目工程底线
第十五条工程管理岗位人员配备底线
项目工程管理岗位施工员、安全员、质量员、标准员、材料员、机械员、资料员、测量员、采购员、保管员人数的配备，详见本标准附录内施工项目关键岗位配备表。
第十六条项目企业文化展现策划底线
一、策划方案的编制及审核
1、项目技术质安部进场后15天内必须完成编制项目企业文化展现策划方案；
2策划方案经技术负责人审查、项目责任人（项目经理）审核后必须在实施前7天报公司工程部进行审批。
二、策划方案的实施及验收
1、策划方案的实施和临建设施施工验收的组织工作由项目工程部负责；
2项目责任人（项目经理）和技术负责人必须参加临建设施的完工验收；
I临建设施的施工验收记录必须齐全、完整、真实、有效。
第十七条开工安全生产条件审查底线
一、新工程开工前，项目技术质安部必须在当地安监机构办理开工安全生产条件审查手续。
办理前，工程开工安全生产条件审查资料必须报公司工程部审核。
二、危险性较大的分部分项工程施工前，项目技术质安部必须在当地安监机构办理危险性较大专项工程开工安全生产条件审查手续。
办理前，专项工程开工安全生产条件审查资料必须报公司工程部审核。
三、未办理开工安全生产条件审查的新工程项目和危险性较大的专项工程不得开工。
第十八条施工许可证底线
一、项目技术质安部负责协助建设单位办理施工许可证。
二、工程项目必须办理施工许可证后方可开工。
三、未办理施工许可证开工的工程必须停止施工并与建设单位及时书面沟通。
第十九条施工组织设计和危险性较大专项工程施工方案底线
一、危险性较大的分部分项工程必须编制施工方案；符合超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工方案，项目技术质安部必须报公司工程部，由公司组织专家论证。
二、项目技术质安部编制的施工组织设计和危险性较大的分部分项工程施工方案必须经公司审核，监理确认。
三、危险性较大的专项工程必须编制生产安全事故应急预案并组织演练。
第二十条配电室设置及用电底线
一、配电室的选址及设置环境必须符合临时用电安全使用的规
7Eo
二、配电室的总面积不得小于9m2；室内通道与配电柜单列或双列面布置的间距最小不得小于0.如必须采用外开门并上锁。
三、配电室必须配置砂箱和干粉灭火器。
四、配电室必须配置现场供电平面图，线路标记、停电警示标志牌。
配电室必须有责任人公示标牌。
五、项目工程部管理的现场临时用电必须达到以下要求：
1、与用电有关的单位签订临时用电管理协议书；
2临时用电工程有安装检查验收记录；
I配电系统实行三级配电，两级漏电保护；现场二、三级配电箱有责任人公示标牌；
4电气设备检验调试、接地电阻测定、绝缘电阻测定、漏电保护器漏电动作参数测定、日常巡视及检查记录齐全。
第二十一条标养室设置及试件底线
一、标养室的设置必须是封闭房间，净面积不得小于5m,
二、标养室必须配备智能温湿自动控制仪、冷水喷雾装置、标准试模、试验工具和试件架。
三、项目技术质安部管理的标养室及试件必须达到以下要求：
1、碎和砂浆标养试件表面有醒目的制作部位、强度、日期等标记；碎试件内部植入带有唯一身份识别码的芯片。
2每天有标养室温度、湿度实测记录；
A建立硅和砂浆试件制作和试验管理台账。
第二十二条劳务作业人员进场三级安全教育底线
作业人员进场时，必须进行三级安全教育。
严禁未进行三级安全教育的作业人员安排上岗。
一、项目技术负责人负责项目公司级安全教育的组织实施。
二、项目技术质安部负责项目级安全教育的组织实施。
三、项目工程部负责班组级安全教育的组织实施。
四、三级安全教育时必须使用公司三级安全教育记录表。
记录表必须有受教育人员照片和本人签名。
五、作业人员进场三级安全教育记录必须归档保存。
第二十三条劳务作业人员施工与安全技术交底底线
作业人员上岗操作前，必须进行施工与安全技术交底。
未进行施工与安全技术交底的作业人员严禁安排上岗。
一、项目技术质安部负责分部分项工程施工与安全技术交底和安全技术操作规程资料的编制，并向工程部施工员单独进行交底，保存交底及发放记录。
二、项目工程部负责作业人员施工与安全技术交底和安全技术操作规程的组织实施；并保存实施的记录。
三、技术质安部负责施工与安全技术交底的实施监督。
第二十四条劳务特种作业人员底线
一、现场从事特种作业的人员必须持证上岗。
项目工程部负责特种作业人员上岗证书的有效性验证。
严禁安排无有效特种作业证书的人员上岗作业。
项目工程部施工员和机械员必须分别建立施工区域特种作业人员名册。
二、每台塔机、升降机和提升机最少各配司机2人，每台塔机至少配信号司索工4人。
三、项目技术质安部负责特种作业人员持证上岗的监督。
无特种作业证书人员上岗的必须立即停止作业。
第二十五条农民工学校底线
一、工程开工后45天内，项目创建的农民工学校必须在当地建设行政主管部门办理设立备案手续；主体工程完工30天内必须办理注销备案手续。
二、项目技术质安部管理的项目农民工学校创建及教学活动的开展必须符合公司规定。
三、农民工学校教学档案的收集、整理、归档必须符合建设行政主管部门的规定。
第二十六条物资进场及使用底线
一、有复试要求的钢筋、碎等原材料、构配件和半成品进场时,项目物资部必须及时通知技术质安部取样复试。
二、有见证取样要求的原材料、构配件和半成品取样复试时，项目技术质安部必须报告监理实行见证取样。
三、进场主要物资随货同行的质量证明资料不符合要求的不得进行验收。
物资的进场验收必须有验收记录。
四、未经验收的进场物资不得发放使用。
物资的发放使用必须有发放记录。
五、物资的保管及保管环境必须符合公司检验状态标识、防火、防爆和帐、物、卡三者相符的规定。
六、物资仓库和现场存货必须定期（每月或每季）进行盘底，库存盘底必须有盘底记录。
七、现场物资材料边角废料必须回收利用。
第二十七条原材料、构配件和半成品检验底线
一、现场原材料、半成品的计量检验设备（地磅、电子称、压力机等）必须进行检定并在有效检定期内。
严禁项目物资部、技术质安部使用无检定证书或超过检定有效期的计量检验设备。
二、项目物资部采购和建设单位提供的原材料、构配件和半成品必须是经检验确认的合格产品，合格产品方可投入工程使用。
三、经检验确认为不合格的原材料、构配件和半成品不得验收,不得用于工程。
四、经检验确认为不合格的原材料采取限制使用、让步处理时,物资部必须专门向项目责任人（项目经理）书面报告并经监理认可。
第二十八条工程设计图纸和施工技术标准底线
一、项目技术质安部必须按工程设计图纸和现行施工技术标准编制施工组织设计、施工方案（安全专项施工方案）和施工与安全技术交底，并对项目部施工关键岗位人员进行交底。
二、项目工程部必须向作业人员进行施工与安全技术交底后组织施工。
三、项目工程部组织的施工必须严格执行工程设计图纸和现行施工技术标准。
施工中不得偷工减料，必须确保工程质量。
四、检验批、隐蔽工程或分项工程施工，项目工程部必须执行自检、互检、交接检程序，交项目技术质安部进行专检后，报监理验收。
五、工程设计图纸未经设计单位签字盖章，未经审图机构审查,工程不得施工。
工程重大设计变更未经设计单位确认，未经审图机构审查工程不得施工。
项目经理部无权擅自修改工程设计。
六、项目技术质安部依据工程设计图纸和现行施工技术标准对施工过程进行监督检查，必须制止施工人员违反施工技术标准、施工工艺、违反施工顺序或偷工减料等影响工程质量的行为。
第二十九条施工测量底线
一、现场使用的水准仪、经纬仪、全站仪等精密测量仪器，必须进行检定并在有效检定期内。
严禁使用无检定证书或超过检定有效期的测量仪器。
二、现场建筑红线及水准点的交接，项目工程部必须办理书面交接手续，并拍照取证。
三、现场每次施工测量必须保存测量成果记录。
测量记录责任人的签字确认必须齐全有效。
第三十条施工进度底线
一、项目工程部每月底前必须依据施工总进度计划和下月施工进度纠偏措施编制下月施工进度计划。
二、项目工程部每周必须召开周生产工作例会，检查上周生产工作例会纪要的落实情况，找出本周施工进度偏差，提出下周施工进度纠偏措施，编制并实施本周生产工作例会纪要。
三、项目工程部组织召开的每月最后一周生产工作例会必须对本月施工进度计划完成情况进行检查，找出本月施工进度偏差，提出下月施工进度纠偏措施。
第三十一条施工质量验收底线
一、地基与基础工程、主体结构工程和单位工程验收前，项目经理必须报告公司工程部，由公司派人参加验收。
二、单位工程竣工验收前，项目经理必须报告公司，由公司组织单位工程预验收。
三、地基与基础工程、主体结构工程和单位工程验收时，技术负责人必须组织编写《施工质量自检评价报告》和配套PPT文件。
报告和文件必须报公司工程部审查。
第三十二条建筑起重机械（塔机、升降机、提升机、起重吊装机）和施工机具底线
一、建筑起重机械进场后安装前，项目技术负责人必须对安装单位编写的安装与拆卸施工方案进行审查，并报公司工程部审批、组织专家论证。
二、建筑起重机械安装后，安装单位必须出示安装自检合格报告；必须有特种设备检测单位出具的机械功能安全检测鉴定报告；必须有监理单位、出租产权单位、安装单位和项目部参加的共同验收文件。
三、建筑起重机械安装后使用前，项目工程部必须在当地安监机构办理使用登记手续。
四、建筑起重机械的使用必须有交接班、使用前检查及维修保养记录。
五、现场平刨、圆盘锯、钢筋机械、电焊机、搅拌机和桩工机械等施工机具的安全装置（保护器）必须齐全有效。
六、施工机具安装后使用前必须办理验收手续。
七、项目工程部必须保存现场建筑起重机械和施工机具安装、验收、维修、保养等资料。
第三十三条重大危险源底线
一、开工前，项目技术质安部必须结合工程项目特点，识别并编制项目施工安全重大危险源清单名录和不同施工阶段安全标志布置图。
二、项目施工安全重大危险源指建筑工程施工中危险性较大的分部分项工程以及对施工安全影响较大的环境和因素。
三、现场施工安全重大危险源项目技术质安部、工程部必须分别制定实施安全专项施工方案；重大危险源部位项目技术质安部必须设置悬挂重大危险源公示标牌、安全标志牌。
四、针对施工安全重大危险源的监督、检查、整改记录项目技术质安部、工程部必须分别保存。
第三十四条消防安全底线
一、开工前，项目技术质安部必须结合工程项目特点识别现场火灾危险源，编制项目防火技术方案。
现场各项消防设施必须保持完好、通畅和有效使用状况。
项目工程部必须确保施工现场生产区;综合
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