银行信息系统开发管理办法模版.docx
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银行信息系统开发管理办法模版
信息系统开发管理办法
编制部门：
版次号：
生效日期：
xx年06月01日
第一章总则
第一条为规范全行各部门的信息系统应用开发，防范信息系统风险，促进全行信息科技开发工作的健康发展，更好地为本行金融业务服务,根据《银行信息科技管理基本制度》，特制定本办法。
第二条本办法中的信息系统应用开发，是指全行各部门、各分支机构在日常经营管理活动中需要涉及信息系统程序开发、功能升级、数据处理、查询统计等各类经需求科室审定受理的需求进行开发和实现。
第二章开发的基本原则、模式和流程
第三条软件产品开发采取项目管理方式，任何软件产品开发、功能升级等需求。
需经需求科室进行分析和评审后，成立软件产品开发项目组，实行项目经理负责制。
第四条任何单位和个人XX不得开发或引进侵犯他人知识产权的、含有计算机病毒或可能危害本行计算机系统安全的软件产品；任何单位和个人XX不得安装与本行业务无关的计算机软件产品。
第五条可以根据系统运行的需要，并结合运行维护人员的信息统计和反馈，自行制定系统优化、功能变更、功能升级等方面的需求，并告知总行各业务管理部门或经过总行业务管理部门审核后实施。
第六条软件产品开发一般采取自主开发、合作开发和外包开发三种模式。
第七条对于应用系统软件、操作系统、数据库系统、各种应用中间件等本行无法或没有能力开发的软件产品，经财务审批委员会审核后，按照《银行招标与采购管理办法》执行。
第八条软件开发流程按照待开发软件的复杂和重要程度分为二种：
（1）系统级软件开发：
包括需求提出、需求分析、软件设计、项目评估、软件编码及集成、软件测试验收、试运行、软件上线、项目归档等阶段；一般采取外包开发、合作开发等模式进行；
（2）产品级软件开发：
包括需求提出、需求分析、软件设计、软件编码及集成、软件测试验收、试运行、软件上线、项目归档等阶段；一般采取合作开发、自主开发等模式进行。
第三章软件设计
第九条待开发软件如属新产品开发，由新产品管理委员会负责对已经立项的开发项目成立产品开发项目组，并确定项目经理人选，否则由确定项目经理。
项目经理必须是主持或参与过相关开发项目的技术人员或管理人员。
第一十条软件产品开发设计主要由项目经理负责，或根据开发项目的大小、难易程度分别授权相关开发人员负责。
第一十一条系统设计完成时，信息安全管理人员应对整体软、硬件的设计方案及软件涉及到的信息系统安全部分（包括数据安全、身份认证、权限管理等）进行评估，并出具书面评估报告。
第一十二条设计结束时，应提交《软件设计说明书》，设计思想主要从以下几个方面进行：
（1）各个组成部分内的算法以及各部分的内部数据组织；
（2）软件产品开发的流程控制；
（3）软件产品开发的进度控制；
（4）模块和其它外部实体的接口设计，以及有关用户和计算机之间的接口设计（输入输出界面设计）；
（5）软件产品输入输出格式、界面设计及界面设计说明、以及表格定义说明；
（6）软件产品测试流程等。
第四章编程以及代码集成
第一十三条软件产品项目组在预定的时间内，进行软件产品的编程工作。
第一十四条项目经理负责制定编码和调试阶段的任务安排以及制定进度计划,负责在项目开始前，按照《软件设计说明书》的要求搭建合适的开发平台，并准备好在项目开发过程中将要用到的各种开发工具；对于不熟悉的开发工具或相关技术，还需要做好开发前的技术培训工作，确保项目按时进行开发。
第一十五条在编程的同时，根据软件设计应进行内部测试，以确保每个功能模块的输入、输出符合设计的要求。
第一十六条软件产品编码结束时，应进行代码集成，并根据产品的功能要求进行内部符合性测试。
项目经理应对编码进行检查确认，以确保软件产品的编码中没有重大的错误和隐患。
第一十七条软件产品编码可以实施外包开发。
第五章软件测试
第一十八条测试由以下三个阶段组成：
代码测试、内部测试、外部测试。
代码测试及内部测试由进行，外部测试由需求提出部门进行。
第一十九条外部测试前，项目开发组应提供完整的与测试相关文档，需求提出部门和相关业务管理部门应组织人员组成测试组，并编写详细的《测试方案》。
测试案例的选择尽可能的完全，应根据软件产品的功能要求以及输入、输出要求进行，还要兼顾相关软件产品的功能要求。
第二十条对于在测试过程中发现的不符合软件设计的地方，由测试组填写《系统测试报告（主体部分）》（附件1.）并书写详细的测试报告，提交项目开发组进行修改。
第二十一条测试完毕后，由需求提出部门出具签字盖章的《系统测试报告（主体部分）》（附件1.）及其报告附件。
第二十二条软件产品测试完成后，如有必要，由项目组搭建一套模拟运行环境，由业务管理部门和需求提出部门组织人员进行模拟实际生产环境进行测试，以确保软件产品投产后不会出现重大的运行故障。
第六章软件产品投产
第二十三条软件投产可分试运行和正式上线两步。
根据软件的具体情况，在条件许可的情况下，可进行试运行。
试运行期间，只允许个别网点使用新上线软件，运行一定时间后，由业务部门确认后对所有网点开通，系统正式上线。
第二十四条业务管理部门在测试验收完成后，应根据测试结果和业务需要，出具《软件产品上线申请》（附件2.），负责统一安排软件产品上线工作。
第二十五条接收到《软件产品上线申请》（附件2.）后，由软件开发人员填写《应用软件维护申请表》（附件3.），并准备好所有开发文档，由主管软件开发副总审核并签字确认后，由系统管理员、数据库管理员及系统运行维护人员进行上线工作。
第二十六条上线时，由系统管理员和数据库管理员进行程序更新，系统运行维护人员进行记录核对。
第二十七条系统上线时要考虑灾备环境或后备系统的同时更新，同时准生产验证环境也要在之前更新完毕，确保其统一性。
第二十八条对于新开发的软件产品，在上线前，业务管理部门必须制定出业务管理办法或业务管理规程，并编写培训教材，对软件产品的使用者进行系统的培训。
第七章项目归档和软件产品改进
第二十九条应用软件更新完成后，相关资料及文档按《银行科技档案管理办法》要求归档保存。
第三十条软件产品上线后，应持续对相应软件进行监控。
并在产品上线后一定时期内，项目组应对项目开发及运行情况进行分析总结，查找开发过程中及上线后的问题。
对在运行过程中出现问题的处理，及功能性扩充、改进应按照《银行计算机系统运行维护管理办法》执行。
第八章附则
第三十一条本办法由银行总行负责制定、解释与修订。
第三十二条本办法自公布之日起实施。
附件：
1.《系统测试报告（主体部分）》
2.《软件产品上线申请表》
3.《应用软件维护申请表》
附件1.《系统测试报告（主体部分）》
系统测试报告（主体部分）
需求编号
需求名称
测试时间
年月日至年月日
测试支持
□科技部□开发公司
测试报告附件
实际结果
□通过□未通过
备注
测试部门
部门名称
测试人员
联系电话
签字盖章
测试人员签字
测试部门盖章
附件2.《软件产品上线申请》
软件产品上线申请
业务部门填写栏
项目编号
申请日期
申请部门
相关要求
部门签字盖章
科技部门填写栏
科技部门意见
上线日期
年月日
附件3.《应用软件维护申请表》
应用软件维护申请表
申请人员
申请日期
维护分类
□项目上线申请□问题改进□其他
维护系统
□核心□信贷□报表□财务□中间业务平台
其他：
任务说明
更新方案及流程
开发主管签字
领导签字
操作人员签字
监督人员签字
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